中国经济发展研究的背景条件研究分析

中国经济发展研究的背景条件研究分析中国经济发展研究的背景条件研究分析PAGEPAGE2中国经济发展研究的背景条件研究分析2006年中国经济进展的背景条件分析从当前国内经济走势与国际经济环境的背景条件看，2006年中国经济进展的有利条件很多，但制约进展的冲突也不少，还有一些不确定因素。本文拟对此进行一些简略的分析。一、经济进展的有利条件分析今年中国经济进展的有利条件很多，我们从短期波动态势到中长期进展背景，从经济进展指导思想到宏观调控政策环境，从需求条件到供应条件，从国内到国外等七个方面进行分析。1.从经济周期波动的年度短期态势看，当前我国经济正处于本轮经济周期的适度高位平稳运行阶段，这为今年连续保持经济平稳较快进展打下了年度之间上下连接与协调的良好基础在我国1991～1999年的上一轮经济周期中，谷底年份（1999年）的经济增长率为7.6%（经济增长率为国内生产总值增长率，采纳国家统计局第一次全国经济普查后的新数据口径，全文同）。随后，2000年、2001年的两年，经济增长率分别回升到8.4%和8.3%，从而进入新一轮经济周期。到目前，本轮经济周期经历了三个时段：2000年和2001年的两年，是本轮经济周期上升阶段的初期；2002年、2003年和2004年的三年，经济增长率逐步上升，分别为9.1%、10%和10.1%，这三年是本轮经济周期上升阶段的加速增长期；接下来，2005年，经济增长率在高位略有微调，为9.9%，可算作本轮经济周期加速增长后的适度高位平稳运行期。总起来看，本轮经济周期已连续六年在适度经济增长区间（8%以上，至10%左右）的范围内快速而平稳地运行（见图1），这在新中国成立以来的经济进展史上还是从来没有过的，这为今年连续连续经济平稳较快进展的良好势头打下了基础。图1中国经济增长率波动曲线（1990～2005年）2.从中长期的进展阶段看，目前我国正处于工业化和城镇化加快进展阶段，消费结构和产业结构正处于新的升级过程中，这为今年经济在适度高位的快速进展供应了中长期背景条件改革开放以来，我国消费结构和产业结构的升级可以分为四个阶段：第1个阶段是20世纪70年月末～80年月初，当时，有代表性的领先增长行业是手表、自行车、缝纫机和收音机，被称为“三转一响”的“四大件”。第2个阶段是80年月中、后期，当时，有代表性的领先增长行业让位于彩电、音箱、洗衣机和电冰箱，被称为家用电器“新四大件”。第3个阶段是90年月初、中期，当时，有代表性的领先增长行业转向房地产和轿车。第4个阶段是21世纪初期，这时，房地产和轿车的进展进入了一个新时期；同时，微型电子计算机、集成电路、程控交换机、移动电话机等IT产业的进展也进入了一个新时期。房地产、轿车、IT产业成为这一时期有代表性的领先增长行业。当前，我国消费结构升级的特点是：由满意温饱需求的“吃、穿、用”阶段，向满意小康需求的“住、行”阶段升级；由百元级的小型耐用消费品向千元级的中型耐用消费品升级之后，又向万元级、格外是数十万元级的大型耐用消费品升级。消费结构的升级，推动了产业结构的升级，直接推动了房地产业和汽车制造业的进展，进而又带动了各种相关产业的进展。以房地产为例。房地产投资的周期较长，其产业关联度很高，所带动的产业链很长。在房地产投资与钢铁、水泥、有色金属、化工产品等原材料及电力之间，以及进一步与金属矿石、非金属矿石、煤炭、石油等矿产品之间，产生相互推动的产业循环。就汽车产业来说，与其直接相关的产业有合成材料工业、轮胎制造业、钢铁工业（以薄钢板和钢带等汽车用钢为主）、机械工业中的机床工业（格外是数控机床）、石油开采及加工业、仪器仪表产业等，此外还有围绕汽车进展起来的服务业群体，如高速公路、加油站、快餐、汽车修理等。消费结构和产业结构的升级，是我国人均收入水平提高的结果，是我国工业化和城镇化进程加快的结果。这一进展趋势，符合进展中国家消费结构和产业结构升级的一般规律，对整个经济增长具有广泛的和持久的推动力。以房地产业来说，2005年在宏观调控中更加理性化地向前进展；2006年，房地产业仍将是支撑经济持续快速进展的一个重要增长点。3.从经济进展的指导思想看，科学进展观不断深化人心和进一步贯彻落实，这为今年连续保持经济平稳较快进展奠定了重要的思想基础过去，在我国经济进展中常常消灭大起大落。究其缘由，一个重要问题就是在经济进展的指导思想上总是急于求成，片面追求高速度。科学进展观是我们党对建国以来经济进展正反两个方面阅历教训的深刻总结，是我们党在新世纪对社会主义现代化建设指导思想的新进展。2003年10月，党的十六届三中全会首次提出科学进展观。2005年10月，党的十六届五中全会进一步提出，以科学进展观统领经济社会进展全局。科学进展观的要义，一是要坚持进展，进展是硬道理，坚持抓好进展这个党执政兴国的第一要务，坚持以经济建设为中心，坚持用进展和改革的方法解决前进中的问题；二是要科学进展，要以人为本，转变进展观念、创新进展模式、提高进展质量，落实“五个统筹”，把经济社会进展切实转入全面、协调、可持续进展的轨道。科学进展观是对经济社会进展一般规律熟识的深化，是指导进展的世界观方法论的集中体现，是推动社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设全面进展的指导方针。科学进展观将贯穿于全面建设小康社会和社会主义现代化建设的全过程。当前，从中央到地方、到各部门，都在认真学习、加深理解和全面贯彻落实科学进展观，并以科学进展观为指导、为统领制定了各级的“十一五”规划，正在努力转变经济增长方式，提高经济增长的质量和效益，大力建设资源节省型、环境友好型社会，这为今年——“十一五”的开局之年，乃至今后更长时期经济社会的全面、协调、可持续进展，供应了重要的思想保证。

4.从宏观经济政策看，我国宏观调控不断加强和改善，这为今年连续保持经济平稳较快进展供应了最基本的政策支持近三年来，我们不断加强和改善宏观调控的成功实践，使我们加深了对社会主义市场经济规律的熟识，增强了驾驭经济社会进展大局的本领。在宏观调控中，在充分运用以往宝贵阅历的基础上，我们又得到了很多新的阅历和启示。2005年12月召开的中央经济工作会议总结了这些新阅历，主要是：(1)坚持把又快又好进展作为搞好宏观调控、促进科学进展的根本要求；(2)坚持把区分对待、分类指导作为搞好宏观调控、促进科学进展的重要原则；(3)坚持把着重运用经济手段和法律手段作为搞好宏观调控、促进科学进展的主要方式；(4)坚持把推动结构调整、转变增长方式、实现总量平衡作为搞好宏观调控、促进科学进展的重要着力点；(5)坚持把深化改革、完善体制机制作为搞好宏观调控、促进科学进展的重要保障；(6)坚持把维护群众利益、提高人民生活水平作为搞好宏观调控、促进科学进展的动身点和落脚点。这些阅历对于保持我国经济平稳较快进展，具有重要指导意义。今年，在连续搞好宏观调控中，将保持宏观调控政策的连续性和稳定性，连续实施稳健的财政政策和稳健的货币政策，连续把握好宏观调控的方向和力度，这为今年经济的平稳较快进展供应了重要的政策保证。5.从国内需求看，投资需求将连续保持适当规模，消费需求将进一步扩大，这为今年连续保持经济平稳较快进展供应了必要的需求拉动条件立足于扩大国内需求，是我们必须长期坚持的重大战略方针。我们既要连续扩大投资需求，保持固定资产投资以合理的规模和速度增长，更要注意扩大消费需求，进一步发挥消费对经济增长的拉动作用。我国全社会固定资产投资增长率在1999年处于一个谷底，为5.1%；随后，从2000年到2003年这四年，逐年上升，分别为10.3%、13%、16.9%和27.7%；接着，2004年和2005年，在高位调整，稳中微降，分别为26.6%和25.7%。2006年，对固定资产投资的宏观调控将连续坚持“区分对待、有保有压”的原则，保持投资的适当规模与适度增长，着力优化投资结构。由此，今年投资对经济的增长仍将起到重要的拉动作用。我国社会消费品零售额增长率（当年价）在1999年也处于一个谷底，为6.8%；随后，从2000年到2002年这三年，逐年上升，分别为9.7%、10.1%和11.8%；2003年受“非典”影响，降为9.1%；2004年又上升为13.3%；2005年保持在12.9%的平稳高位。今年，在扩大内需中，重点是扩大消费需求；同时，把增加居民消费，格外是增加农夫消费作为扩大消费需求的重点。国家将实行一系列措施，增加农夫和城镇中低收入者的收入，不断完善社会保障体系，减轻居民增加即期消费的后顾之忧，拓宽消费领域和改善消费环境，规范和进展消费信贷，这将有利于增强消费对经济增长的拉动作用。6.从供应条件看，煤电油运的“瓶颈”制约将连续缓解，这为今年连续保持经济平稳较快进展供应了重要的物质保障过去，在我国经济快速增长中，煤电油运始终是严重的“瓶颈”制约。近三年来，煤电油运加快进展，其对经济增长的制约不断缓解。去年，全国拉闸限电的省份，1月份是26个，到12月份削减到12个。今年，我国发电供应能力将进一步增强，电网建设进一步加快，电力供需冲突将连续趋缓。我国新增发电装机容量，2004年突破5500万千瓦，2005年为6600万千瓦，2006年估计为7500万千瓦。2005年底，全国发电装机总容量达到50841万千瓦。今年，从全国和全年看，电力供需在总体上将基本平衡，部分时段和部分区域的缺电程度及范围将大大降低。估计全年全社会用电量增长率将在12%左右。由于枯水期水电出力不足，全年最大电力缺口将消灭在一季度，缺口在900万千瓦左右，是去年最大缺口的1/3，主要发生在南方电网和华中地区；夏季最大电力缺口600万千瓦，将比去年下降70%，主要发生在华东和华北地区。据估计，2007年我国电力紧张局面将全面缓解。今年全国煤炭供应也将由前几年的十分紧张状况，转为供需总量基本平衡。估计今年全国煤炭产量将达到22亿吨，而煤炭需求量约为21.5亿吨。去年末，直供电厂存煤2483万吨，处于正常水平。就不同地区看，今年煤炭的供应紧张与供大于求的情况可能会同时存在，部分地区的部分煤种仍将偏紧。铁路运输方面，今年，华中、华南、华东和华北等部分地区相对趋缓，而西北、东北、西南地区仍较紧张。原油和天然气的供应今年仍然会偏紧。7.从国际看，世界经济和贸易将连续保持稳定增长，这为今年我国经济的平稳较快进展供应了良好的国际环境条件我们要正确处理内需和外需的关系。在立足于扩大国内需求、主要依靠国内需求推动进展的同时，要连续拓展国际市场，扩大国外需求。要把扩大国内需求和合理利用国外需求很好地结合起来，促进经济平稳较快增长。今年我们所面临的国际环境仍然较好，世界经济和贸易的基本态势不会发生大的变化。据国际货币基金组织的统计和猜测，世界经济的增长（实际GDP增长率）在2001年是一个谷底，为2.4%；2002年、2003年和2004年这三年逐年上升，分别为3%、4%和5.1%；2005年，保持了4.3%的增长；估计2006年与去年持平，连续保持4.3%的增长。据国际货币基金组织的统计和猜测，世界贸易量的增长在2001年亦是一个谷底，为0.1%；2002年、2003年和2004年这三年，也逐年上升，分别为3.4%、5.4%和10.3%；2005年，保持了7%的增长；估计2006年增长7.4%，略高于去年。这些情况表明，今年我国经济增长的外需动力仍然较强。二、制约进展的冲突与不确定因素分析从连续保持经济平稳较快进展的角度来分析，长期看，制约我国经济进展的冲突主要有四个方面：1.资源环境制约问题当前，我国的经济增长方式在很大程度上仍然是“四高一低”（高投入、高能耗、高物耗、高污染、低效率）的粗放型经济增长方式。这种增长方式受到土地、淡水、能源、矿产资源和环境状况的严重制约，难以为继，亟待转变。2004年，我国GDP占全世界GDP总量的4.4％，而原油、氧化铝、钢材、铁矿石、原煤、水泥的消费量则分别占世界消费总量的7.4％、25％、27％、30％、31％、40％。目前，我国主要矿产资源的对外依存度飞快上升，原油的40%、铁矿石的50%以上、氧化铝的60%以上都要依靠进口。有的矿产资源低品位超量开采，如我国铁矿石的平均品位只有32%，现在连含铁量15%的矿石也在开采，而选矿过程的电耗又极高。有的矿产资源又回采率极低，如我国煤矿回采率平均只有35%，一些乡镇煤矿回采率仅为15%，有的甚至低到10%。从环境污染看，2003年，我国二氧化硫排放量达2159万吨，位居世界第一，其中90%的排放源自于烧煤。如我国小机组发电的比例很高，其耗煤很大，粉煤灰和二氧化硫排放量就很多。2005年初，瑞士达沃斯世界经济论坛公布了最新的“环境可持续指数”，在全球144个国家和地区的排序中，中国位居倒数第12位。2.投资与消费的比例关系问题我国投资率（资本形成总额占支出法国内生产总值的比重）从2000年的36.4%，一路上升，到2004年达44.2%，为历史最高水平；相应地，消费率（最终消费占支出法国内生产总值的比重）从2000年的61.1%，一路下降，到2004年为53%，成为历史最低水平（见图2）。图2中国投资率与消费率曲线（1952～2005年）投资与消费的比例关系是社会再生产能否顺畅运行的最基本、最综合的比例关系。在社会再生产中，投资的作用，其在当期是需求，而在后期是供应，即形成新的生产能力。就当期说，投资作为需求，若其规模过大、增速过高，一来会遇到能源、原材料、交通运输等供应面的“瓶颈”制约，二来会挤压消费。就后期说，投资作为供应，由于消费被挤压，将使新增生产能力过剩，使新增产能失去消费基础而不能实现，这又进一步影响到投资的扩大。投资率过高、消费率过低，一时虽能使经济高速增长，但难以持久，难以形成经济的良性循环。3.收入差距问题收入差距包括城乡间的收入差距、地区间的收入差距、行业间的收入差距、不同群体间的收入差距、不同体制单位间的收入差距。改革开放以来，我国居民收入普遍提高，居民基本生活普遍改善，但各种收入差距在客观上具有肯定的扩大趋势。以城乡间收入差距为例，1978年，城镇居民人均可支配收入为343.4元，农村居民人均纯收入为133.6元，前者是后者的2.57倍。2000年，城镇居民人均可支配收入上升为6280元，农村居民人均纯收入上升为2253.4元，前者是后者的2.79倍。2005年，城镇居民人均可支配收入又上升为10493元，农村居民人均纯收入上升为3255元，前者是后者的3.22倍。我们要合理调节收入安排，更加注意社会公正，缓解收入安排差距扩大的趋势，不要使差距的扩大影响社会稳定，影响居民消费的增长。4.体制机制问题目前，制约我国经济平稳较快进展、导致经济消灭大起大落的体制性机制性障碍还远远没有消除。要加快政府自身改革。大力推动行政管理体制改革，切实转变政府职能，已成为当前我国全面深化改革的关键。要连续推动政企分开、政资分开、政事分开、政府与市场中介组织分开。各级政府要加强社会管理和公共服务职能，不得直接干预企业的生产、投资等经营活动，不要成为推动经济过热的根源。要连续深化国有企业改革，引导民营企业制度创新，解决目前国有企业和民营企业都存在的软预算约束问题和自主创新能力不强的问题。推动生产要素和资源性产品的价格改革，建立反映市场供求状况和资源稀缺程度的价格形成机制，更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用，提高资源配置效率。长期以来，我国的生产要素价格和资源性产品价格受到国家管制，严重偏低和扭曲，极不利于资源节省和经济增长方式的转变。从连续保持经济平稳较快进展的角度来分析，短期看，格外值得关注的是制约我国经济进展的两个突出冲突和经济运行中的三个不确定因素。两个突出冲突是：第一，产能过剩问题。“短缺”是我国原有计划经济体制下供求关系的常态。改革开放以来，随着我国经济的供应面活力的增强，共消灭三次生产或生产能力相对过剩现象。第一次“过剩”消灭在20世纪80年月末，当时被称为“市场疲软”；其次次“过剩”消灭在90年月中后期，当时被称为“告辞短缺”、“买方市场形成”；第三次，即这次“过剩”消灭在2005年至现在。第三次“过剩”与前两次“过剩”相比，有所不同。前两次“过剩”都是在经济周期波动中经济增长率的低谷阶段消灭的。当时，投资需求和消费需求均从前期的过热膨胀中被大幅度压缩下来。第一次“过剩”时的1989年和1990年，GDP增长率已分别降为4.1%和3.8%，全社会固定资产投资增长率已分别降为–7.2%和2.4%，社会消费品零售额增长率已分别降为8.9%和2.5%。其次次“过剩”时的1998年和1999年，GDP增长率分别降为7.8%和7.6%，全社会固定资产投资增长率分别降为13.9%和5.1%，社会消费品零售额增长率同降为6.8%（见表1）。由此，当时解决“过剩”的方法就是全面启动需求。而第三次“过剩”是在经济周期波动中经济增长率的高位运行阶段消灭的。2005年，GDP增长率处于9.9%的高位，全社会固定资产投资增长率处于25.7%的高位，社会消费品零售额增长率处于12.9%的高位。因此，这次解决“过剩”问题的方法就不能像前两次那样简洁地启动需求，需求启动的空间已有限，而应将需求面的扩大与供应面的调整相结合，格外是重在供应面的结构调整。表1中国三次产能过剩比较GDP增长率（%）全社会固定资产投资增长率（%）社会消费品零售额增长率（%）第一次：19894.1-7.28.919903.82.42.5其次次：19987.813.96.819997.65.16.8第三次：20059.925.712.9我国当前的产能过剩，主要分为两类：一类是以钢铁为代表的原材料投资品以及汽车的产能过剩。这类产能过剩主要是近两三年来在我国经济周期上升阶段，在消费结构和产业结构升级中，房地产、汽车、钢铁、电解铝、水泥等部分行业投资过度所引起的。投资过度不仅会遇到肯定时期内有购买力的消费需求的制约，而且更重要的是遇到各种资源（矿产资源、能源资源、土地资源、水资源等）的制约。另一类产能过剩是以家电为代表的一般工业消费品的产能过剩。这类产能过剩是连续了20世纪90年月中后期所消灭的产能过剩。其主要形成缘由，就城市讲，是由于在经济体制改革不断深化和体制转轨过程中，一方面，供应面有了活力，且家电等工业消费品已处于肯定的饱和状态，另一方面，居民社会福利的商品化和市场化使得居民增强储蓄而即期消费不足，难以进一步扩大消费，难以准时对消费品更新换代；就乡村讲，则由于宽阔农夫收入提高缓慢和基础设施不完善等缘由，影响了消费的扩大。“短缺”是原有计划经济体制下供求关系的常态，但“过剩”却不是市场经济的常态。市场经济的常态应该是供求基本平衡或供略大于求。产能过剩会使相关产品的价格下降、利润下降、库存增加，亏损增加，使企业经营困难，并加大潜在的金融风险。其次，粮食增产和农夫增收的难度加大。2003年，我国粮食总产量为8614亿斤（43070万吨），比上年减产5.8%，引起粮食供求关系紧张。2004年，粮食总产量大幅增长，达9389亿斤（46947万吨），比上年增产9%。2005年，粮食总产量达到9680亿斤（48400万吨），又比上年增产3.1%（见图3）。若在此基础上进一步增产，则难度加大。图3中国粮食总产量（1990～2005年）农夫人均纯收入的增长，在2000年处于一个谷底，仅比上年增长2.1%。随后，2001年、2002年、2003年，连续三年增长率上升为4.2%～4.8%。2004年，农夫人均纯收入大幅增长，比上年增长6.8%。2005年，农夫人均纯收入又增长6.2%。在此基础上进一步增加农夫收入，难度亦加大。经济运行中的三个不确定因素是：一是投资走势的不确定性。目前，固定资产投资增速存在着过度下滑与向上反弹的两种压力。下滑的压力主要来自一些行业的产能过剩和企业利润的增幅下降。反弹的压力主要为：在近期的一至三年，有几件“大事”，如今年是“十一五”规划的第一年，各地、各部门上项目的乐观性很高；2007～2008年又逢党政换届；2008年在中国举办奥运会等，这些因素集中起来有可能推动投资增长的新一轮“大起”。以上“下滑”与“反弹”的两种压力都需要重视，但主要是防止投资反弹。总的看，在宏观调控连续保持政策的连续性和稳定性，连续坚持“区分对待、有保有压”原则的情况下，今年，固定资产投资仍会保持肯定的速度和规模，不肯定会消灭大的起落。二是价格走势的不确定性。与上述投资走势不确定性相联系的是，今年，价格走势也存在着通缩与通胀两种压力。通货紧缩的压力亦主要来自于一些行业的产能过剩和企业利润的增幅下降。通货膨胀的压力亦主要来自于投资反弹。近两三年来，我国生产资料类的上游产品的价格上涨，没有传递到下游的最终消费品，或者说，上游产品价格上涨的成本推动压力没有完全释放出来，主要是由于两点：一是一些工业消费品始终处于供大于求的市场格局，二是在宏观调控中，掌握住了价格总水平上涨的源头——投资规模和信贷规模。总的看，今年价格总水平仍会保持基本平稳，而不会消灭通货紧缩，也不会消灭严重的通货膨胀。三是国际经济环境的不确定性。在国内经济进展态势良好和经济波动趋于平缓的情况下，防范国际外部冲击是一个需要高度重视的问题。今年，国际经济环境中存在的不确定性主要有：一是国际原油价格居高不下，持续高位运行，会给世界经济带来不利影响，尤其是对进展中国家的冲击影响更大。二是我国面临的国际贸易摩擦逐渐增多。目前，我国外贸依存度（进出口总额占GDP的比重）很高，由1978年的不到10%（9.8%），上升到1990年的30%，又上升到2000年的44%，2004年高达60%，2005年仍会高达60%以上。2005年，我国外贸顺差达1019亿美元，年末国家外汇储备8189亿美元。我国经济增长对外贸的高度依靠隐含着国际风险。三是人民币升值压力仍然很大。一般说来，不确定因素还包括重大自然灾难、重大突发大事的发生等，这里不再展开分析。三、为“十一五”开好局对于2006年中国经济能否连续保持平稳较快地进展，在国内外经济界均有不同意见。有一种代表性的观点是美国摩根士丹利全球首席经济师史蒂芬·罗奇于2005年