风险分级管控管理制度

风险分级管控管理制度第一章总则为加强公司在各项活动中的风险管理，确保工作的安全性和合规性，特制定本《风险分级管控管理制度》。本制度旨在通过明确风险管理的框架和流程，强化各部门的风险意识，提高风险防范能力，保障公司资产的安全与完整。1.1目的本制度的主要目的是通过风险识别、评估、控制和监测，确保各项业务活动在风险可控范围内，促进公司的可持续发展。1.2适用范围本制度适用于公司所有部门及员工在日常工作中涉及的各类活动。所有与风险管理相关的行为均需遵循本制度。1.3法规依据本制度依据国家相关法律法规、行业标准以及公司内部规范制定，并与公司总体战略目标相一致。第二章风险管理的基本原则2.1风险识别风险识别是风险管理的第一步，主要通过对内外部环境的分析，识别可能影响公司目标实现的各类风险因素。2.2风险评估对识别出的风险进行定量和定性评估，分析其发生的可能性及对公司的影响程度，确保评估结果科学合理。2.3风险控制根据风险评估结果，制定相应的控制措施，明确责任人，确保风险得到有效控制。2.4持续监测建立风险监测机制，定期对风险状况进行回顾和评估，确保控制措施的有效性与适时性。第三章风险分级标准3.1风险等级划分风险分为四个等级：高风险、中风险、低风险和极低风险。-高风险：对公司目标造成重大影响，需立即采取措施控制。-中风险：对公司目标造成一定影响，需制定相应计划加以控制。-低风险：对公司目标影响较小，可采取常规措施进行监控。-极低风险：对公司目标影响微小，可不采取特别措施。3.2风险等级评估流程1.风险识别：各部门定期提交风险识别报告。2.风险评估：风险管理小组对识别的风险进行评估，确定风险等级。3.控制措施制定：针对不同风险等级制定相应的控制措施。第四章风险管理的职责分工4.1风险管理小组公司成立风险管理小组，负责整体风险管理工作的统筹协调，成员包括各部门负责人及风险管理专员。4.2各部门职责-部门负责人：负责本部门风险识别、评估与控制，定期向风险管理小组报告。-风险管理专员：协助各部门进行风险评估，提供技术支持，负责风险数据的收集与分析。第五章风险管理的操作流程5.1风险识别流程1.信息收集：各部门定期收集内外部信息，识别潜在风险。2.风险评审会议：组织风险评审会议，讨论识别结果，记录相关风险。5.2风险评估流程1.风险评估表填写：各部门根据识别的风险填写评估表。2.风险管理小组审核：风险管理小组对评估表进行审核，确定风险等级。5.3风险控制流程1.制定控制措施：根据风险等级制定相应控制措施，并明确责任人。2.实施控制措施：各部门落实控制措施，确保风险得到有效控制。5.4风险监测流程1.监测指标设置：根据控制措施设置监测指标，定期检查。2.监测结果反馈：各部门定期向风险管理小组反馈监测结果，必要时调整控制措施。第六章监督和评估机制6.1监督机制1.内部审计：公司定期进行内部审计，检查各部门风险管理工作的落实情况。2.绩效考核：将风险管理工作纳入绩效考核，与员工的业绩挂钩。6.2评估机制1.定期评估：每季度开展一次风险管理工作评估，分析风险管理的有效性。2.反馈改进：根据评估结果，及时调整和改进风险管理措施。第七章附则1.解释权：本制度的解释权归风险管理小组。2.生效日期：本制度自发布之日起生效。3.修订流程：如需对本制度进行修订，需由风险管理小组提出并经公司管理层审批。---通过以上