2024年内控业务部门职责模版（三篇）

第1页共1页2024年内控业务部门职责模版2.内部控制部门的职责2.1执行服务与监督的职能，确保公司经营策略和目标的有效实现。2.2研究并分析公司的内部控制职能、工作计划、关键点以及工作规程，提出内控机构架构及人力资源配置的建议。2.3评估公司内部控制制度设计和执行的合理性与效能，推动内控体系的建设和优化。2.4协助建立并完善反欺诈机制，对潜在的欺诈行为保持适当的警惕和审查。2.5制定并执行年度内部控制计划，对经营管理过程中的重要问题进行专项审计调查。2.6对审计过程中发现的问题或管理层的需求，提供审计建议或咨询，但不替代管理层的决策权和执行职责。2.7对重大违规事件进行审计监督，提出处理意见。2.8跟踪审计发现的问题及改进计划的执行情况，确保问题得到妥善解决。2024年内控业务部门职责模版（二）担保业务部工作职能一、业务指标完成担保业务部需全面承担并完成公司董事会所制定的各项业务指标，确保业务目标的顺利实现。二、客户资料搜集负责全面搜集担保客户的各类资料，包括但不限于企业资质、经营状况、财务状况等，为后续的担保业务提供详实、准确的信息支持。三、担保业务全流程管理1.保前调查：深入了解客户情况，进行风险评估，为担保决策提供可靠依据。2.保时审查：在担保业务进行时，对客户的最新情况进行审查，确保担保业务的风险可控。3.保后管理：对已完成担保业务的客户进行持续跟踪管理，确保客户按约履行义务，及时应对潜在风险。四、业务档案管理负责担保业务档案原始资料的归档、整理、归类工作，建立健全担保客户资料档案，确保档案信息的完整性、准确性和可追溯性。五、市场与行业跟踪分析组织并实施对担保市场、行业及相关监管政策的跟踪分析工作，及时收集、汇总和上报外部市场信息和产品信息，为业务发展规划和产品开发计划的制定提供有力的参考和依据。六、统计报表编制与内部管理1.及时、准确、完整地编制担保业务日常统计报表，为公司管理层提供决策支持。2.监督、检查本部门内部管理、内控制度建设工作，确保部门运作的规范性和高效性。七、重点客户分析评价负责组织对重点客户的分析评价工作，深入了解客户需求和市场动态，为公司制定针对性的营销策略和服务方案提供有力支持。2024年内控业务部门职责模版（三）3.1.1依据公司战略规划和经营策略，建立并优化公司内部控制系统。3.1.2指导内控部门评估并检验公司内部控制的效果和效率，以确保内控体系的完善。3.1.3协助构建反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中对可能存在的舞弊行为进行合理的关注和审查。3.1.4根据公司战略计划及企业所处发展阶段，制定部门发展策略及年度内控计划，经公司总经理和审计委员会审批。3.1.5监督实施经批准的年度内控计划和专项审计计划，审批审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控团队进行业务指导，协调管理内控工作的执行。3.1.7向公司总经理报告内控工作进展，接受工作指导；向审计委员会提交审计报告、内控月度报告及年度内控计划。3.1.8与管理层和业务部门沟通审计情况及需求。3.1.9制定人力资源需求计划，招聘合格的内审和内控人员；制定并参与部门员工的培养和提升计划，以提高员工的业务能力和素质。3.1.10制定、修订内部审计政策和审计操作流程，经公司总经理和审计委员会批准后执行。3.1.11编制部门预算，经公司总经理批准后进行监督执行。3.1.12完成总经理分配的其他任务。3.3.内控专员职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，经内控经理审核及公司总经理批准。3.3.2参与公司重要业务活动，按照审计程序进行事前和事中审计，发挥内控预警功能。3.3.3遵循审计程序执行审计跟踪，督促审计发现的改进措施的实施，以降低经营风险。3.3.4参与、协助或独立完成内审项目，确保符合规定和作业程序。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立和优化标准操作程序（SOP），推动SOP的执行和落地。3.3.7建立和维护审计沟通机制，与管理层沟通审计需求，确定审计对象。3.3.8总结审计项目经验，持续优化审计作业系统。3.3