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第七章第一节第七章第一节l984；l986银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；1987上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。l9918170200420052重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ A.B.22·多选题】设立证券公司，应当具备的条件为（）222（二）5000万元、155000l5 5（三）l55%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化）；5%以上股权的股东、实际控制人（但5%以上股权的股东、实际控制人除外）；增加或者减少证券经纪，证券投1/3。5%以上股份的，应当符合境外股东的条件，并经中国证监会批准。（二）1/3。（三）1562007l228l（二）（三）B（B）。（一）（二）A（AAA、AA、A）、B证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。（P279-第二节第二节2010l0195000（一）可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。证券公司可以委托具备证券资产100（P285）【例题·多选题】证券公司开展自营业务，需要满足的条件有 ）【例题·多选题】证券公司开展自营业务，需要满足的条件有 ）523【2012【20121IB（IntroducingBroker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。IBIBIBIB证券公司开展投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），（一）（二）（三）第三节200611305%5构；（3）1%105%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；（4）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（5）14（三）（四）（一）（二）（三）（一）l2（三）支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控第四节（一）33（二）（一）
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