2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》黄金提分A卷

2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》黄金提分A卷一、单选题1.根据《公司法》，下列关于虚假出资法律责任的说法，错误的是()。A.由公司登记机关责令改正B.情节严重的，追究公司高级管理人员刑事责（江南博哥）任C.违法行为主体包括公司发起人、股东D.处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款答案：B【解析】本题考查虚假出资的法律责任。公司的发起人、股东虚假出资（C项正确），未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正（A项正确），处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款（D项正确）。B项错误，在虚假出资的法律责任当中并未提到情节严重将追究公司高级管理人员刑事责任。故本题选B选项。2.根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是()。A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查B.处于证券市场禁入期C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D.曾受过行政处罚答案：D【解析】本题考查禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员。有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；（C选项正确）（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；（A选项正确）（3）仍处于证券市场禁入期；（B选项正确）（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患；（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。故本题选D选项。3.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.60C.10D.答案：D【解析】本题考查非公开募集基金的备案。私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。故本题选D选项。4.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。A.5B.2C.3D.答案：D【解析】本题考查年度、月度报告的内容。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。@故本题选D选项。5.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于法定要求，且资本金()。A.必须为实缴货币资本B.可以是非货币资本C.可以认缴出资D.可以固定资产出资答案：A【解析】本题考查基金管理公司的设立条件。根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选择A选项。6.根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，关于投资者参与科创板股票交易需满足的适当性条件，下列说法正确的是()。A.机构投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，或者参与证券交易24个月以上B.机构投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上C.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），或者参与证券交易24个月以上D.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），并且参与证券交易24个月以上答案：D【解析】本题考查证券经纪。ABC选项错误：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上交所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。故本题选D选项。7.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()。A.未在名称中标明"普通合伙"、"特殊普通合伙"或者"有限合伙"，只需改正即可，不需要承担其他法律责任B.未在名称中标明"普通合伙"字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款C.未在名称中标明"特殊普通合伙"字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款D.未在名称中标明"有限合伙"字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款答案：A【解析】本题考查未标明合伙企业名称字样的法律责任。违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明"普通合伙""特殊普通合伙"或者"有限合伙"字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下的罚款。故本题选A选项。8.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。A.从业人员可以直接持有、买卖股票B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员不能收受他人赠送的股票答案：D【解析】本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据《证券法》，证券公司及其从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持@股计划除外）。故本题选D选项。9.某证券营业部总经理虚构投资理财项目，使用私刻的公司印章和客户签订虚假合同，骗取客户巨额钱财，最终被判处刑罚。其所在的证券公司根据法院判决向投资者赔偿经济损失。上述案例揭示出证券行业文化建设的重要意义在于()。A.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障D.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本答案：A【解析】本题考查行业文化建设的重要意义。健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手，要求通过文化建设，教育引导从业者谨守底线、远离乱象。该证券营业部总经理的行为属于犯罪行为，已经超越了法律底线，所以受到了法律的制裁。故本题选择A选项。10.下列各项中，不属于部门规章的是()。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》D.《证券公司治理准则》答案：D【解析】本题考查我国证券市场法律法规体系的构成。《证券公司治理准则》属于规范性文件，其余三项均属于部门规章。故本题选D选项。11.根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板整体上借鉴了科创板交易机制，同时也有不同安排。下列不同于科创板交易机制的是()。A.两融交易标的B.盘后定价交易机制C.单笔申报数量D.涨跌幅限制答案：C【解析】本题考查创业板适当性管理的相关内容。为积极稳妥推进创业板改革并试点注册制，配套完善交易机制，深交所制定了《深圳证券交易所创业板交易特别规定》。一方面，创业板在整体上充分借鉴科创板改革经验，在涨跌幅限制（D选项正确）、限价申报限制、盘后定价交易机制（B选项正确）、两融交易标的（A选项正确）等方面均沿用科创板的交易机制，同时创业板针对自身特殊情况作出了部分针对性的安排，如单笔申报数量方面，限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过15万股。故本题选C选项。12.关于证券公司股东出资的规定，以下说法正确的是()。A.证券公司股东只能用货币出资B.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权C.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券业务资格的会计师事务所验资D.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%答案：B【解析】本题考查证券公司股东出资的规定。A项错误，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。C选项错误。聘任会计师事务所必须聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所D项错误，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。@B项正确，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。本题要求选择错误项。故本题选B选项。13.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人()。A.按出资比例承担责任B.承担过错责任C.以出资额为限承担相应责任D.承担无限连带责任答案：D【解析】本题考查合伙企业法。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。故本题选D选项。14.关于证券公司跨墙人员的管理，下列说法正确的是()。A.对跨墙人员监控由合规部门进行，跨墙申请和跨墙人员所属部门对于跨墙人员的行为不得进行监控B.跨墙人员经跨墙申请及监控后可知悉跨墙申请部门的各类内幕信息C.跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙D.保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请答案：D【解析】本题考查跨越信息隔离墙管理。A选项错误。证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。B选项错误。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。C选项错误。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。D选项正确。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故本题选D选项。15.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交()审议决定。A.经理层B.董事会C.监事会D.股东（大）会答案：B【解析】本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。故本题选B选项。16.中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织()测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。A.准入型的专业胜任能力B.准入型的执业资格C.非准入型的等级认证D.非准入型的水平评价答案：D【解析】本题考查保荐代表人应具备的条件。@中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。故本题选D选项。17.关于证券公司年度报告的要求，下列说法错误的是()。A.应包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告B.应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告C.国务院证券监督管理机构审核人员无须在审核报告上签字D.对证券公司报送的年度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核答案：C【解析】本题考查证券公司的监督管理。年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告（A项正确），应当经会计师事务所审计，并应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告（B项正确）。对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核（D项正确），并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字（C项错误）。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。故本题选C选项。18.根据《证券市场资信评级业务管理办法》，存在下列情形时，证券评级机构信用评级委员会委员及评级从业人员无需回避的是()。A.本人的子女担任受评级证券发行人聘任的律师事务所的项目签字人B.本人持有受评级机构股份达到5%以上C.本人的配偶担任受评级证券发行人的独立董事D.本人的父母持有受评级证券的担保人公开发行的债券金额超过50万元答案：D【解析】本题考查证券资信评级业务人员。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：（1）本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人（B项需要回避）；（2）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员（C项需要回避）；（3）本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人（A项需要回避）；（4）本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元（D项不需要回避，因为是持有受评级证券的担保人发行的证券而非受评级证券本身），或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。故本题选D选项。19.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.1个月内B.20个工作日后C.3个月内D.20个工作日内答案：A【解析】本题考查财务顾问业务的业务规则。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。故本题选A选项。@20.甲与乙串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成()罪。A.内幕交易B.利用未公开信息交易C.操纵证券市场D.背信运用受托财产答案：C【解析】本题考查操纵证券、期货市场罪的概念。操纵证券、期货市场罪，是指与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，操纵证券市场，影响证券交易价格或者证券交易量的行为。故本题选C选项。21.违反《证券法》相关规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.三倍以上十倍以下B.一倍以上十倍以下C.三倍以上五倍以下D.一倍以上五倍以下答案：B【解析】本题考查证券公司的法律责任。擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。故本题选B选项。22.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是()。A.从高层做起原则B.预防第一原则C.审慎管理原则D.快速响应原则答案：A【解析】本题考查声誉风险管理应遵循的原则。声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。故本题选A选项。23.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、()等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好D.债务、投资知识和经验、社会资源答案：A【解析】本题考查普通投资者风险承受能力的主要因素。专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选A选项。24.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务责任划分的说法，错误的是()。A.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务B.委托信息技术服务机构提供产品或服务的，证券公司依法应当承担的责任可因委托而免除或减轻@C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施答案：B【解析】本题考查信息技术服务机构管理。B项错误，证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。故本题选B选项。25.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事体时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.15日内B.5日内C.10日内D.20日内答案：B【解析】本题考查期货与衍生品法。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故本题选B选项。26.根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，错误的是()。A.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚C.制订证券公司风险处置方案并组织实施D.保障被处置证券公司各项证券业务正常进行答案：D【解析】本题考查国务院证券监督管理机构的职责。国务院证券监督管理机构应当履行以下监督协调职责：协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行（而非各项业务，D项错误）。故本题选D选项。27.关于证券投资咨询业务的说法，错误的是()。A.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失B.证券投资咨询业务包括证券投顾问业务及发布证券研究报告C.证券投资咨询可以接受投资人委托，提供有偿证券投资咨询服务D.证券投资顾问业务按照约定，可以辅助客户作出投资决策，并直接获取经济利益答案：A【解析】本题考查证券投资咨询人员禁止性行为规定。A选项错误，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。C选项正确，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。B选项正确，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。D选项正确，证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。故本题选A选项。@28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，甲证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是()。A.甲证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B.甲证券公司董事会通过了一项重要投资行为C.甲证券公司接受了一项30万元的政府补助D.甲证券公司分配股利或者增资的计划答案：C【解析】本题考查内幕信息的内容。（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化（A项属于）；（2）公司的重大投资行为（B项属于），公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（5）公司发生重大亏损或者重大损失；（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（9）公司分配股利、增资的计划（D项属于），公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故本题选择C选项。29.证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案：C【解析】本题考查《公司法》证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。故本题选C选项。30.关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是()。A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为答案：C【解析】本题考查非法吸收公众存款罪。A选项正确，单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚。B选项正确，本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序。C选项错误，本罪犯罪主观方面为故意（并不能是过失）。D选项正确，非法吸收公众存款罪，是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。故本题选C选项。@31.下列关于全面风险管理的责任主体说法错误的是()。A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任答案：C【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，而非监事会。故本题选C选项。32.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。A.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施B.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款C.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施D.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款答案：B【解析】本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。B项错误，违反《证券期货投资者适当性管理办法》未建立或者更新投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。故本题选B选项。33.证券公司在办登记于证券持有人名册理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.证券公司C.客户D.资产托管机构答案：C【解析】本题考查资产管理业务。证券公司在办理定向资产管理业务时，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。故本题选C选项。34.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是()。A.及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件B.派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导C.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况答案：D【解析】本题考查国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责。国务院证券监督管理机构应当及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件（A选项错误）；国务院证券监督管理机构应当派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导（B选项错误）；国务院证券监督管理机构应当协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行（C选项错误）；国务院证券监督管理机构应当向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况（D选项正确）。故本题选D选项。@35.根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，错误的是()。A.筹集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.应当具备健全且运行良好的组织机构答案：C【解析】本题考查公开发行债券的相关规定。公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构（D项正确）；（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（B项正确）；（3）具有合理的资产负债结构和正常的现金流量；（4）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券，由证券交易所负责受理、审核，并报中国证监会注册。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出（A项正确）。故本题选C选项。36.根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()。A.证券公司承销证券，不得进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动B.证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务C.证券公司承销证券违反该法规定，情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款D.证券公司违反证券承销业务规定承销证券，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任答案：C【解析】本题考查违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任。证券公司承销证券违反《证券法》规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。故本题选C选项。37.证券公司无法以合理成本及时获得充资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指()。A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.信用风险答案：B【解析】本题考查证券公司流动性风险管理。流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。故本题选B选项。38.下列有关我国证券市场法律法规体系的说法中，错误的是()。A.全国人大常委会所作的法律解释同法律具有同等效力B.国务院各部无权制定行政法规C.证券市场行业自律规则仅指中国证券业协会制定的规则D.中国证监会制定并公布的文件并非都是部门规章答案：C【解析】本题考查证券市场的法律法规体系。证券市场的行业自律规则等包括以下几类：（1）证券交易场所制定的自律规则（2）中国证券业协会制定的自律规则（3）中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则故本题选C选项。@39.由于股票期权交易实行()制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。A.当日无负债结算B.保证金C.强制平仓D.套期保值答案：A【解析】本题考查期货结算与交割。股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。故本题选A选项。40.下列关于证券期货经营机构私募资产管理计划募集方式及募集对象的说法，正确的是()。A.应当以公开方式向普通投资者募集B.应当以公开方式向合格投资者募集C.应当以非公开方式向专业投资者募集D.应当以非公开方式向合格投资者募集答案：D【解析】本题考查资产管理业务。资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。故本题选D选项。二、多选题41.下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有()。A.《证券公司风险控制指标管理办法》B.《证券公司监督管理条例》C.《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答案：ACD【解析】本题考查证券自营。证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易知》监管的通知》等。故本题选ACD选项。42.根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括()。A.住所B.注册资本C.经营范围D.总经理姓名答案：ABC【解析】本题考查公司营业执照应当载明的内容。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名（而非总经理姓名）等事项。故本题选ABC选项。43.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有()。A.证券金融公司自有证券B.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券@C.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券D.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券答案：AB【解析】本题考查证券金融公司开展转融通业务的相关规定。证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券（A说法正确）；第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券（B说法正确）；第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；第四，依法筹集的其他资金和证券。故本题选AB选项。44.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法，正确的是()。A.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司B.一般情况一个集团可以控股两家证券公司C.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司D.证券公司可以设立专业证券子公司答案：ACD【解析】本题考查证券公司及其分支机构的业务经营。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的（C、D选项，只控股了一家公司，符合规定），不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外（另有规定即特定情况，A项正确）。故本题选ACD选项。45.以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()。A.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务B.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用C.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务D.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用答案：ABC【解析】本题考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排（A项正确），可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用（B项正确），也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用（C项正确）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（D项错误）。故本题选ABC选项。46.关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度B.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5C.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年D.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事答案：AC【解析】本题考查独立董事制度的相关规定。A项正确，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。B项错误，董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。C项正确，独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。D项错误，任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。故本题选AC选项。47.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的合法权益，具体包@括()。A.不得侵犯客户的财产权B.不得侵犯客户的公平交易权C.不得侵犯客户的知情权D.不得侵犯客户的选择权答案：ABCD【解析】本题考查证券公司与客户关系的基本原则。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。故本题选ABCD选项。48.根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人的说法，正确的有()。A.具有平等的法律地位B.应当遵守自愿的原则C.应当遵守无偿的原则D.应当遵守诚实信用的原则答案：ABD【解析】本题考查证券发行、交易活动当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。故本题选择ABD选项。49.下列关于证券公司资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则B.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准C.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理D.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应答案：BC【解析】本题考查开展资产管理业务的业务规则。A项正确，证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。B项错误，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。C项错误，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。D项正确，证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。故本题选择BC选项。50.根据《公司法》，下列能作为股东出资的是()。A.货币B.土地使用权C.知识产权D.劳务答案：ABC【解析】本题考查股东的出资。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。股东不得以劳务出资。故本题选ABC选项。51.证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。@A.事先报营业部领导及公司总部批准B.事后按规定流程进行复核C.对审批及复核做好留痕备查D.第一时间通知客户答案：ABC【解析】本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批（A选项正确），事后复核（B选项正确），审批及复核均应留痕（C选项正确）。其中不涉及到通知客户。故本题选ABC选项。52.证券投资顾问和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，证券投资顾问业务和发布证券研究报告区别和联系包括()。A.证券投资顾问和发布证券研究报告立场相同B.证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础C.服务对象有所不同D.服务方式和内容不同答案：BCD【解析】本题考查证券投资顾问业务与发布证券研究报告的联系和区别。证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同（A项错误），服务方式和内容不同（D项正确），服务对象有所不同（C项正确），市场影响有所不同，在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础（B项正确）。故本题选BCD选项。53.根据《公司法》，下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法，正确的有()。A.股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.股东共同制定公司章程D.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构答案：BCD【解析】本题考查《公司法》。设立有限责任公司，应当具备下列条件：（1）股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立（A选项错误）；（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额：（3）股东共同制定公司章程（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（5）有公司住所。故本题选BCD选项。54.下列关于证券交易所负责人的说法，错误的有()。A.2015年4月因违纪行为被解除职务的交易所负责人张某，2018年10月可任命为某证券交易所负责人B.2012年5月因违法行为被解除职务的证券公司董事王某，2018年4月可任命为某证券交易所负责人C.2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师李某，2018年3月可任命为某证券交易所负责人D.2016年3月因违法行为被撤销资格的注册会计师赵某，2018年9月可任命为某证券交易所负责人答案：ACD【解析】本题考查证券交易所的组织架构。有下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年（A项错误，B项正确）；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年（C项错误，D项错误）。故本题选ACD选项。55.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，证券公司设立另类投资子公司应符合的条件有()。@A.具备中国证监会核准的资产管理业务资格B.具备中国证监会核准的证券自营业务资格C.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形D.最近三个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定答案：BC【解析】本题考查《证券公司另类投资子公司管理规范》。另类投资业务证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；（B选项符合题意）（3）最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；（D选项表述错误）（4）最近1年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；（C选项符合题意）（5）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；（6）中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。故本题选BC选项。56.根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有()。A.以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价B.以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明C.以知识产权出资的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估D.以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价答案：ABD【解析】本题考查普通合伙企业。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。（A、D选项正确，C选项错误）合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。（B选项正确）故本题选ABD选项。57.证券公司证券资产管理业务涉及的法律和行政法规包括()。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》答案：ABC【解析】本题考查证券公司证券资产管理业务涉及的法律和行政法规。《证券投资基金法》对资产管理业务作了基础性法律规定。《证券法》中明确证券公司经营证券资产管理业务的，应符合《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。《证券公司监督管理条例》则专门对证券公司资产管理业务作出基本性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定资产管理业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。故本题选ABC选项。58.下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有()。A.未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，可以不追究责任C.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重@大虚假内容，只对发行人进行没收违法所得处罚D.证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款答案：AD【解析】本题考查违反证券发行规定的法律责任。A项正确，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。B项错误，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款（并非不追究责任）。C项错误，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款（并非只追究发行人的责任）。D项正确，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。故本题选择AD选项。59.证券公司开展中间介绍业务，有下列()行为的，按照《期货交易管理条例》相关规定进行处罚。A.未经许可擅自开展介绍业务B.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性C.未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离答案：ABCD【解析】本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》进行处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务（A选项正确）；（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性（B选项正确）；（7）代客户下达交易指令；（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离（D选项正确）；（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离（C选项正确）；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。故本题选ABCD选项。60.证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有()。A.资本充足B.客户权益保护C.信息披露D.司法机关采取的刑事处罚措施答案：ABC【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。风险管理能力主要根据资本充足（A选项正确）、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护（B选项正确）、信息披露（C选项正确）六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。故本题选ABC选项。61.根据《证券法》，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的措施包括()。A.责令改正B.没收业务收入C.暂停或者禁止从事证券服务业务D.对直接负责的主管人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款答案：ABC【解析】本题考查证券服务机构的法律责任。@证券服务机构违反《证券法》第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200元以下的罚款。故本题选ABC选项。62.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有()。A.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控B.证券公司应当根据业务复杂程度等情况设定流动性风险限额C.证券公司流动性风险限额一经设定，不得调整D.证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估答案：ABD【解析】本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。证券公司应当对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。（A，B选项正确）证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。（C选项错误，D选项正确）故本题选ABD选项。63.下列有关子公司和分公司的说法，正确的是()。A.分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定B.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程D.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动答案：BCD【解析】本题考查分公司和子公司的法律地位。A选项错误，分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策仍需母公司决定。B选项正确，分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任。C选项正确，分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程。D选项正确，分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。故本题选BCD选项。64.下列关于上市公司并购重组财务顾问业务规则中辅导与验收内容的说法，正确的有()。A.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导B.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的控股股东的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导C.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员进行证券市场规范化运作的辅导D.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的员工进行证券市场规范化运作的辅导答案：ABC【解析】本题考查资产管理业务。财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档.验收不合格的，@财务顾问应当重新进行辅导和验收。故本题选ABC选项。65.下列关于证券公司债券交易建立有效监督制衡机制的说法，正确的是()。A.债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作B.将各类债券交易纳入公司全面风险管理体系，健全应急处置机制C.对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导D.债券交易相关部门下设二级部门应当有专职合规人员答案：ABC【解析】本题考查关于债券交易的专项规定。A项正确，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作；B项正确，证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控。将各类债券交易纳入公司全面风险管理体系，健全应急处置机制；C项正确，对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控，防范利益输送、冲突和风险传导；D项错误，证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理，债券交易相关部门下设二级部门应当有兼职合规人员。故本题选ABC选项。66.证券公司发生网络安全事件，对投资者造成影响的，应当及时通过()等有效渠道通知相关方可以采取的替代方式或者应急措施，提示相关方防范和应对可能出现的风险。A.官方网站B.客户交易终端C.电话D.邮件答案：ABCD【解析】本题考查证券公司网络和信息安全应急处置。证券公司发生网络安全事件，对投资者造成影响的，应当及时通过官方网站、客户交易终端、电话或者邮件等有效渠道通知相关方可以采取的替代方式或者应急措施，提示相关方防范和应对可能出现的风险。故本题选ABCD选项。67.下列关于证券交易所组织架构的说法，正确的有()。A.证券交易所设理事会B.证券交易所总经理由会员大会选择产生C.证券交易所总经理由理事会任免D.证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免答案：AD【解析】本题考查证券交易所的组织架构。实行会员制的证券交易所设理事会、监事会（A项正确）。证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免（D项正确，B、C项错误）。故本题选AD选项。68.以下属于公司董事、高级管理人员禁止性行为的有()。A.未经股东会同意，与本公司订立合同进行交易B.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，以公司财产为他人提供担保C.未经股东会同意，自营与所任职公司同类的业务D.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人答案：ABCD@【解析】本题考查公司董事、高级管理人员的禁止性行为。董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保（B、D选项正确）；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易（A选项正确）；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务（C选项正确）；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。故本题选ABCD选项。69.证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施有()A.责令公开说明B.出具警示函C.监管谈话D.责令改正答案：ABCD【解析】本题考查证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任。证券公司违反《证券期货业网络和信息安全管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令增加内部合规检查次数等监管措施，对直接责任人和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，情节严重的，对相关机构及责任人员单处或者并处警告、十万元以下罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下罚款。故本题选ABCD选项。70.根据《证券交易代理协议必备条款》，()是客户可以委托证券公司代理的事项。A.接受并执行客户依照《证券交易代理协议必备条款》约定的方式下达的合法有效的委托指令B.代理客户进行资金、证券的清算、交收C.代理保管客户买入或存入的有价证券D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单答案：ABCD【解析】本题考查证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责。根据中国证券业协会《证券交易代理协议必备条款》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：（1）接受并执行客户依照《证券交易代理协议必备条款》约定的方式下达的合法有效的委托指令。（2）代理客户进行资金、证券的清算、交收；（3）代理保管客户买入或存入的有价证券；（4）代理客户领取红利股息及其他利益分配；（5）接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；（6）双方依法约定的其他委托事项；（7）法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。故本题选ABCD选项。71.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设()机构行使公司章程规定的职权。A.战略发展委员会B.薪酬与提名委员会C.审计委员会D.风险控制委员会答案：BCD【解析】本题考查证券公司组织机构。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。综上所述，B、C、D项符合题意，A项不符合题意。@故本题选BCD选项。72.经营下列业务，证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证的有()。A.证券经纪B.证券融资融券C.证券做市交易D.证券承销与保荐答案：ABCD【解析】本题考查证券公司及其分支机构的业务经营。经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：证券经纪（A项正确）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐（D项正确）；证券融资融券（B项正确）；证券做市交易（C项正确）；证券自营；其他证券业务。故本题选ABCD选项。73.下列关于股份有限公司董事任免的说法，正确的有()。A.董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生B.非职工代表董事由股东大会选举C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过6年D.董事任期届满，连选可以连任答案：ABD【解析】本题考查董事任期和选举。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。故本题选ABD选项。74.下列证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性方面禁止性行为的有()。A.甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品B.为方便投资者，乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》C.经过特别风险警示和投资者坚持，丙公司向中等风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品D.经过特别风险警示和投资者坚持，丁公司向风险承受能力最低类别的投资者销售中风险理财产品答案：ABD【解析】本题考查从业人员行为规范。经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。故本题选ABD选项。75.根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列关于证券公司柜台市场结算管理的说法，正确的有()。A.柜台市场的私募产品的结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理B.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划拨C.收付双方结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的证券公司可以通过中国证券投资者保护基金有限公司为收付双方办理资金结算业务D.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并将该账户向中国证监会指定资金监控系统报备答案：ABD【解析】本题考查账户、登记、托管与结算。@A项正确，柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理。B项正确，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。C项错误，收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统（并非中国证券投资者保护基金有限公司）或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。D项正确，证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。证券公司应当将该账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备。故本题选择ABD选项。76.根据《证券发行与承销管理办法》证券发行与承销信息披露的有关规定，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露信息的具体内容包括()。A.招股意向书刊登首日在发行公告中披露包括发行定价方式、程序、股票配售原则等信息B.在发行结果公告中披露获配投资者名称以及每个获配投资者的报价、申购数量等信息C.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况D.采用询价方式且存在规定情形之一的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险答案：ABCD【解析】本题考查信息披露的具体内容。A项正确，招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。B项正确，在发行结果公告中披露获配机构投资者名称、个人投资者个人信息以及每个获配投资者的报价、申购数量和获配数量等，并明确说明自主配售的结果是否符合事先公布的配售原则。C项正确，网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量。D项正确，采用询价方式且存在规定情形之一的，应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险。故本题选择ABCD选项。77.根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行C.基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销答案：AD【解析】本题考查基金财产的独立性。A项正确，B项错误，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。C项错误，基金管理人、基金托管人、基金服务机构依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。D项正确，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。故本题选择AD选项。78.下列行为不视为有限合伙人执行合伙事务的有()。A.对企业的经营管理提出建议B.对外代表有限合伙企业C.依法为有限合伙企业提供担保D.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告答案：ACD@【解析】本题考查不视为执行合伙事务的情形。有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业（B项错误）。有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（1）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（2）对企业的经营管理提出建议（A项正确）；（3）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；（4）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告（D项正确）；（5）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；（6）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（7）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；（8）依法为本企业提供担保（C项正确）。故本题选ACD选项。79.下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是()。A.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格C.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格D.甲是证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动答案：ABC【解析】本题考查操纵证券、期货市场的认定。操纵证券、期货市场罪的概念：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，A项正确；（2）与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，B项正确；（3）在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为，C项正确。D项错误，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易（而非操纵证券、期货市场）行为。故本题选ABC选项。80.下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()。A.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式B.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司C.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司D.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式答案：ABD【解析】本题考查股份有限公司的设立方式。AD项正确，发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，募集设立只适用于股份有限公司。B项正确，发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。C项错误，募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。故本题选ABD选项。三、判断题91.基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理的不同基金财产的，应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或撤销基金从业资格，并处以5万元以上50万元以下罚款。()答案：错【解析】本题考查《证券投资基金法》。根据《证券投资基金法》第二十条及第一百二十三条的规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款：没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤