检测机构风险排查 工作总结

检测机构风险排查工作总结检测机构风险排查工作总结篇一一、领导高度重视，层层压实责任根据文件相关要求，公司高度重视，立即组织专题会议部署本次涉众型非法经营活动稳定风险集中排查工作，认真传达文件精神，进行责任分工。公司成立工作领导小组及办公室，由中支公司一把手担任领导小组组长，分管总任副组长，各支公司负责人及机关各部门经理担任组员。领导小组办公室设于综合管理部，主任由综合部经理兼任。领导小组建立工作联动机制，要求所有成员要提高思想认识，把思想高度统一，坚决打击重大风险。二、认真开展排查，及时发现线索（一）加强内部员工和业务排查公司严格按照“全覆盖、无盲区、无死角”的目标要求，坚持点面结合、全面覆盖，最大限度发现、识别风险。根据公司统一安排和部署，由综合管理部负责公司内部员工风险排查，由销售管理部负责牵头各业务部门进行业务自查，经排查，我司内部员工及业务未发现存在涉众型非法经营活动风险。（二）加强客户核查和资金异动监测为确保排查工作落地公司安排由各业务部门和理赔客服部负责公司客户核查，由财务会计部负责资金异动监测工作；经核查，未发现存在风险隐患线索。三、建立健全机制，严格规避风险公司结合工作实际建立了宣传教育、监测预警、信息共享、综合联动、会商研判、激励奖惩、督导调度等机制；通过工作会议和工作群，对员工进行宣传教育，围绕当前形势、涉众型犯罪特点及怎样防范化解稳定风险等方面，通过案例解析，加深员工的风险防范意识和风险识别技能。中支公司建立健全举报奖励、绩效考核等激励奖惩机制，推动工作责任落实，促进全体员工积极参与防治。接下来，我司将继续加强组织领导，压实责任，落实措施，以此次集中排查为契机，切实履行职责，有效防范风险。特此报告。检测机构风险排查工作总结篇二按照《陕县农村信用合作联社案件风险隐患排查活动实施方案》文件精神，为有力推进“合规提升年”活动深入开展，我社积极组织相关人员，进行全方面排查，现将本阶段自查结果汇报如下:一、成立专门领导小组。为有力推进“合规提升年”活动深入开展，确保这次案件风险隐患排查活动取得实效，促进我社依法合规经营，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发生，特成立案件风险隐患排查活动小组。组长：成员：二、确定排查范围和重点。本次案件风险隐患排查活动的排查范围：本次排查活动由社主任负责，具体组织实施，并接受监管部门及上级部门的指导，对我社全体员工进行全面排查，做到不漏一人。本次案件风险隐患排查活动的排查重点为：一是排查是否存在员工利用农信社操作平台内外勾结盗用或挪用银行客户资金的行为；二是银行账户开立是否严格执行账户管理办法，印押证及对账管理是否规范；三是信贷业务是否严格执行“三个办法一个指引”，是否认真落实贷款“三查”制度，是否有因放松贷款条件引发违法骗贷和违法放贷行为；四是是否有农信社员工利用农信社平台参与社会非法集资活动。三、排查具体情况(一)往来业务1.在办理往来业务中我们始终坚持“实时清算、随发随收、当日结平、信用社不垫款”的原则；2.设有专门的资金清算岗位，制定了严密的工作流程和风险防范措施，记账、复核、制单、送票、对账、会计主管以及事后监督各岗位人员分别设置，并相互制约；3.对操作员实行定期岗位轮换或强制休假制度，密押员设置的密码进行严格保密并定期更换；4.实行印、押、证三人分管；相关专用凭证按重要空白凭证进行管理和使用；5.定期对应解汇款、汇出汇款、应收应付等过渡性科目进行检查、清理，并掌握真实的交易背景及资金走向。(二)财务会计业务1.柜员管理(1)建立健全了柜员岗位责任制，按规定分设等级权限；(2)确定了主管柜员的业务授权权限，并保证严格对授权密码进行保密；(3)每日日终主管柜员都要对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督；(4)专门指定了一名柜员负责办理各柜员的现金调拨、调剂、重要空白凭证的领发等业务；(5)柜员之间现金调剂和尾箱交接符合规定，并对可疑交易进行登记；(6)柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经联社统一授权，过渡性科目及特定账户账务处理都经主管柜员审批，办理查询、冻结、扣划、解冻、单位存款信息维护等业务经联社统一授权并序时登记；(7)严格执行在监控下办理柜员交接，不存在交接代签名，交接不连续，柜员尾箱不交接现象。3.印章、重要空白凭证管理(1)业务印章的制作、使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作，并进行登记备案；(2)个人名章按规定保管，不存在保管不善、出借、盗用现象；(3)有价单证、重要空白凭证的保管、领用、销号、销毁都符合规定，建立登记簿，逐份进行登记；(4)印、押(压)、证指定专人保管、分管分用，不存在空白有价单证、重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。4.账户管理(1)按规定进行银行结算账户的开立、使用、撤销和变更；(2)加强对账户支付交易真实性的审查，没有出租、出借账户现象；(3)办理存款、取款、汇兑按制度流程操作；(4)过渡性账户发生额经过核查均属真实。5.对账管理(1)每月对往来业务适时核对，对账单都能及时发出和收回，坚持对余额和发生额同时进行核对；(2)加强了对银企、银储对账工作，做到按月对账和适时对账相结合；(3)对账单收回后换人核对，加盖印章与预留印鉴保持了一致；(4)账务核对坚持对账岗位与记账岗位严格分离制度，出现对账不符时，都认真核查并返回处理；(5)按照规定进行全面账户核对，达到账务“六相符”；(6)不存在因虚假经营、挪用侵占资金等人为调整往来资金及资金清算账户的现象。检测机构风险排查工作总结篇三为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员。为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。二、开展行内自查工作。为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。并采取背向交互判断以及抽查谈话，等方式确保信息来源的真实有效。经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道。为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络