DB3405T 0001-2022 工业产品质量安全分级分类监管通则

ICSCCS03.120.99A003405IDB3405/T0001—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由马鞍山市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：马鞍山市市场监督管理局、马鞍山市产品质量监督检验所。本文件主要起草人：杨才保、徐林、姚成虎、甘正斌、陈芳、许佳。1DB3405/T0001—2022工业产品质量安全分级分类监管通则本文件确立了工业产品质量安全分级分类监管的基本原则，并规定了分级分类规则、分级分类监管、一图一码管理和信息化运用。本文件适用于市（县、区）市场监管部门的工业生产许可证发证产品和强制性认证（简称“CCC”）产品质量安全监管工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4基本原则4.1坚持企业分级、产品分类动态调整。4.2进行差异化监管，开展典型示范企业信用监管，规范引领主导产业质量提升。4.3发挥行业共治作用，建立健全分级分类工作信息管理，推进主导产业质量升级。5分级分类规则5.1企业分级5.1.1评估依据企业分级主要依据以下评估内容：a)遵守法律法规情况；b)产品质量监督抽查或风险监测情况；c)履行产品质量主体责任的实现情况和保障能力；d)内部质量控制手段体系建立及实施情况；e)产品质量受媒体曝光及消费者投诉情况；f)企业信用等级情况。5.1.2分级规则依据企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度，从企业履行主体质量职责、内外部质量控制情况、信誉和风险要素进行量化评估，将企业分为以下四级，评分细则见附录A：a)AA级：企业主体责任评分达到110（含）以上；2DB3405/T0001—2022b)A级：企业主体责任评分为90分（含）至110分之间；c)B级：企业主体责任评分为70分（含）至90分之间；d)C级：企业主体责任评分为70分以下。5.2产品分类5.2.1评估依据产品分类评估的主要内容包括：a)产品市场流通量、产品流通的环节；b)产品危害类别、危害程度、危害概率；c)产品监督抽查合格率情况，风险监测质量状况；d)产品是否因质量问题被新闻媒体曝光或消费者投诉；e)产品是否被县级及以上市场监管部门、行业主管部门通报存在质量安全问题或隐患（包括监督抽查、风险监测、缺陷产品召回等）。5.2.2分类规则产品分类每年调整一次，综合评估结果，统一将工业产品分为：a)高风险类：与消费者密切相关，国内市场流通量大，产品质量安全问题案例较多，涉及特定消费人群的产品，产品质量伤害事件涉及到人体健康安全；b)较高风险类：国内市场流通量大，产品质量安全问题案例中等，监督抽查合格率较低的产品，产品质量伤害事件可能性较小。或属于高风险类产品，但是该产品不对外销售，只为本企业其他产品配套使用；c)一般风险类：国内市场流通量较小，或仅限于特定环境使用，产品质量安全问题案例较少的产品，产品质量伤害事件可能性极小，且不会导致灾难性伤害。或属于较高风险类产品，但是该产品不对外销售，只为本企业其他产品配套使用。6分级分类监管6.1监管方式按照企业分级和产品分类状况，采用矩阵法对不同企业实施差异化监管，具体见表1。6.2动态调整管理根据分级分类监管的结果，当企业主体责任落实状况发生变化时，重新对企业进行评价并确认该企业下一年度的监管方式，其评价调整的方法内容主要包括：a)企业获得评级后，AA、A、B级企业当年未受到“双随机”监督检查的，若当年未出现各级监督抽查以及各地流通领域监督抽查不合格的，保留原来评级，否则进行重新评级；b)当年接受“双随机”监督检查的，根据监督检查情况进行重新评级；c)对企业存在违反法律法规规定的行为，应依照相关法律法规及时处理，并重新对企业进行评3DB3405/T0001—2022表1分级分类监管矩阵表注1：信用监管主要为：企业每年定期向市场监管部门报告自我承诺；市场监管部门采取“双随机”方式，按20%比例对企业自我承诺进行监督检查；市场监管部门支持积极落实产品质量主体责任的信用监管企业，优先推荐其申报政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质注4：加严监管主要为：按100%比例对企业落实产品质量主体责任进行7一图一码管理7.1对企业建立安全码管理：a)绿码：企业评级为AA级或A级，宜列入质量标杆企业进行培育；b)黄码：企业评级为B级，宜加强风险分析和质量帮扶，应对质量风险较大的企业进行预警或专项监督抽查；c)红码：企业评级为C级，应对企业负责人进行履责约谈，督促落实主体责任，并责令企业限期整改，对存在严重质量问题的列入产品质量黑名单并对外公示。7.2构建行业质量分布图，对行业内绿码企业占比情况进行延伸管理：a)绿码企业比例70%（含）以上为达标类行业，组织开展对标国内国外知名品牌产品，开展“比对试验”和“质量评测”；b)绿码企业比例60%（含）至70%为待提高类行业，组织开展质量提升行动；c)绿码企业比例60%以下为隐患类行业，开展质量专项整治。8信息化运用通过市市场监管部门网格化监管系统等信息化系统建立产品质量安全分级分类数据系统，记录、汇总、分析产品质量安全相关信息，实行信息化管理。4DB3405/T0001—2022企业分级评分细则企业分级评分量化分值见表A.1。表A.1企业分级评分细则况55用555555544445DB3405/T0001—2022表A.1（续）4544验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、44况46DB34