票据业务系统直连接口规范【核心交易分册】

票据业务系统直连接口规范

【核心交易分册】

上海票据交易所

2021年5月

文档修订记录

版本编号变化状态简要说明日期

注:变化状态：A—增加，M一修改,D—删除

1

目录

修改记录.........................................................................4

1各业务场景报文流程.............................................................5

1.1对话报价..................................................................5

1.2意向询价...................................................................9

1.3再贴现业务申请审批.......................................................12

1.4再贴现授信通知............................................................14

1.5再贴现受理关系通知........................................................15

1.6转贴现点击成交...........................................................16

1.7质押式回购匿名点击.......................................................20

1.8授信关系维护.............................................................23

2票据业务系统报文(XML格式)...................................................24

2.1转贴现对话报价发送修改申请报文(CES.001.002)............................24

2.2转贴现对话报价转发报文(CES.002.002)......................................29

2.3转贴现成交通知报文(CES.003.002).........................................32

2.4质押式回购对话报价发送修改申请报文(CES.004.002).........................35

2.5质押式回购对话报价转发报文(CES.005.002).................................42

2.6质押式回购成交通知报文(CES.006.002)......................................46

2.7买断式回购对话报价发送修改申请报文(CES.007.002).........................49

2.8买断式回购对话报价转发报文(CES.008.002).................................55

2.9买断式回购成交通知报文(CES.009.002)......................................59

2.10交易业务确认报文(CES.010.002)..........................................62

2.11对话报价成交/终止应答报文(CES.011.002)..................................64

2.12对话报价终止通知报文(CES.012.002)........................................66

2.13转贴现意向询价发送修改申请报文(CES.013.002).............................67

2.14转贴现意向询价转发报文(CES.014.002)......................................71

2.15质押式回购意向询价发送修改申请报文(CES.015.002).........................74

2.16质押式回购意向询价转发报文(CES.016.002).................................78

2.17买断式回购意向询价发送修改申请报文(CES.017.002).........................81

2.18买断式回购意向询价转发报文(CES.018.002)................................85

2.19意向询价撤销报文(CES.019.002)..........................................89

2.20再贴现质押式回购发送修改申请报文(CES.020.002)..........................90

2.21再贴现质押式回购成交通知报文(CES.021.002).............................94

2.22再贴现买断发送修改申请报文(CES.022.002)................................97

2.23再贴现买断成交通知报文(CES.023.002)....................................101

2.24再贴现审批结果通知报文(CES.024.002)....................................103

2.25再贴现作废申请报文(CE$.025.002).......................................105

2.26再贴现授信通知报文(CES.026.002).......................................106

2.27再贴现受理关系通知报文(CES.027.002)...................................108

2.28转贴现点击成交发送申请报文(CES.028.002)................................109

2.29转贴现点击成交转发报文(CES.029.002)...................................115

2

2.30转贴现点击成交应答报文(CES.030.002)...................................119

2.31点击成交报价撤销申请报文(CES.031.002).................................122

2.32点击成交状态更新通知报文(CES.032.002).................................123

2.33质押式回购匿名点击发送申请报文(CES.033.002)..........................125

2.34质押式回购匿名点击匹配成功通知报文(CES.034.002)......................128

2.35质押式回购匿名点击票据提交申请报文(CES.035.002)......................130

2.36匿名点击报价撤销申请报文(CES.036.002).................................133

2.37匿名点击状态更新通知报文(CES.037.002).................................134

2.38授信信息维护申请报文(CES.038.002).....................................135

3

修改记录

序号修改日期修改说明

说明:[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除:

4

1各业务场景报文流程

1.1对话报价

场景一：一次对话报价

会员1票交所系统

I.对话报价发送修改申请报文

建立对话报价单

2.交易业务确认报文3.对话报价转发报文

4.对话报价成交/终止应答报文

1.如报文非法，返回交易业务确

认报文

2.逾报价有效时间未应答，返回

对话报价终止通知报文

生成成交单］

或终止对话报价

5'.对话报价成交通知报文

5.对话报价成交通知报文

或对话报价终止通知报文

或对话报价终止通知报文

清算处理及权属变更流程

（终止操作不进行清算处理及权属变更）

5

场景二：两次对话报价

外川代交•.所系统

I

I

1.对话报价发送修改申请报文

------------------------------------->

建立对话报价单）

2.交易业务确认报文

3.对话报价转发报文

4.对话报价发送修改申请报文

修改对话报价单

I

.交易业务确认报文

5.对话报价修改转发报文5

6.对话报价成交/终止应答报文

L如报文非法，返回交易业务确

认报文

2.逾报价有效时间未应答，返回

对话报价终止通知报文

生成成交单

或终对话报价

7.对话报价成交通知报文7.对话报价成交通知报文

或对话报价终止通知报文或对话报价终止通知报文

消算处理及权网变更流程

（终止不做清算处理及权屈变更）

6

场景三：多次对话报价

票交所系统介员2

I.对话报价发送修改申请报文

建立对话报价单

2.交易业务确认报文3.对•话报价转发报文

4.对话报价发送修改申请+蚊

修改对话报价单

.交易业务确认报文

5.对诩艮价转发报文5

今

6.对话报价发送修改申请报文

修改对话报价事

7.交易业务确认报文7.对话报价转发报文

8.对i赧价成交/终旧应答报文

1.如报文非法，返回交易业务确

认报文

2.逾报价有效时间未应答，返回

对话报价终止通知报文

生成成交单

或终11列话报价

9.对话报价成交通知报文9.对用艮价成交通知报文

（或对话报价终止通知报文或对话报价终止通知报文现

清算处理及权属变更流程

（终止不做清算处理及权属变更）

7

场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败

发起方票交所系统

I.对话报价发送修改申请报文

----------------------------->

一二

票据校验失败或要素校验失败

2.交易业务确认报文

场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败

发送方票交所系统

1.对话报价成交/终止应答报文

飞

票据校验失败或要素校验失败

2.交易业务确认报文

8

场景六：对话报价超时终止

会员1会员2

.对话报价终止通知报文

1.对话报价终止通知报文1

------------------------------------->

1.2意向询价

场景一：意向询价发起

发出方票交所系统接收方

1.意向询价发送修改申请报文

---------------------------------------------------->

2.交易业务确认报文

3.意向询价转发报文

9

场景二：意向询价发起后修改

发起方

-票交所系统接收方

-

1.意向询价发送修改申请报文

-

-

-_

2.交易业务确认报文

-3.意向询价转发报文

I-

4.意向询价发送修改申请报文

---------------------------------------------------->

-

-修改意向询价单

-

5.交易业务确认报文n

-----------------------------------------------6.意向询价转发报文

10

场景三：意向询价撤销

发起方典交所系统接收方

1.意向询价发送修改申请报文

------------------------------>

建立意向询价单

2交.易业务确认报文

3.意向询价转发报文

>

4.意向询价撤销报文

5.交易业务确认报文

6.意向询价撤销报文

11

L3再贴现业务申请审批

场景一：人行审批同意

票及所系统人彳」•（客户端）

1.再贴现发送修改申请报文

-----------------------------------------------

建立再贴现申请单

2.交易业务确认报文

3.再贴现审批同意

生成成交单

5.再贴现成交通知报文5.查询再贴现成交信息

清算处理

12

场景二：人行审批拒绝后，会员修改后审批同意

公员票交所系统人行（客户端）

13

场景三：人行审批拒绝后，会员申请作废

栗交所系统人行（支户端）

1.再贴现发送修改申请报文

再贴现申请单

,2.交易业务确认报文

《------------------------------------------------------3.再贴现审峥绝

,4.再贴现审账§果通知报文

5.再贴现作废申请报文

-------------------------->

再贴现申请单作废

6.交易业务确认报文一6.查询再贴现作废信息

1.4再贴现授信通知

票交所系统受员

1.再贴现授信通知报文

3

।

14

1.5再贴现受理关系通知

票交所系统

1.再贴现受理关系通知报文

15

1.6转贴现点击成交

场景一：点击成交报价发起后全部成交

发起方票交所应答方接收方

I.转贴现点击成交发送申请报文

建立点击成交报价单

2.交易业务确认报文3.转贴现点击成交转发报文

3.转贴现点击成交转发报文

14.转贴现点击成交应答报文

生成成交单

5.转贴现成交通知报文

6.点击成交信息更新通知报文'

5.转贴现成交通知报文

6.点击成交信息［］通知报文

6.点击成交信息更新通知报文

清算处理及权属变更流程

16

场景二：点击成交报价发起后部分成交

发鸵方应答方接收方

1.转贴现点击成交发送申请报文

建立点击成交报价单

3.转贴现点击成交转发报文

2.交易业务确认报文

3.转贴现点击成交转发报文

《4.转贴现点击成交应答报文

生成成交单，更新报价单信息

5.转贴现成交通知报文.5.转贴现成交通知报文

6.转贴现点击成交转发报文

6.转贴现点击成交转发报文6.转贴现点击成交替发报文

\

清算处理及权属变更流程

17

场景三：点击成交报价撤销（未成交）

发起方票交所接收方

1.转贴现点击成交发送申请报文

建立点击成交报价单

2.父易业务确认报文

3.转贴现点击成交转发报文

----------------------------->

।

4.点击成交报价撤销申请报文

------------------------------------------------------------------7

/5.交易确认报文

6.点击成交状态更新通知报文

18

场景四：点击成交报价撤销（部分成交后）

发起方票交所接收方

1.转贴现点击成交发送申请报文

建立点击成交报价单

2.交易业务确认报文！

3.转贴现点击成交转发报文

4.转贴现点击成交应答报文

更新报价单信息

5.点击成交报价撤销申请报文'

------------------------------

6.交易确认报文________

7.点击成交状态更新通知报文

19

1.7质押式回购匿名点击

场景一：匿名点击发送।

发送方票交所

1.质押式回购匿名点击发送申请报文

建立匿名点击报价单，放入匹配队列

2.交易业务确认报文

场景二：匿名点击撤销

发送方票交所

1.匿名点击报价撤销申请报文

退出匹配，更新报价单信息

2.交易业务确认报文

1质押式回购匿名点击报价系统暂不提供实时转发报文，需交易机构参与者登入客户端进行查询后发

送修改申请报文。

20

场景三：匿名点击成交且提票成功

正向购方票交所泌网购方

41质押式回购成交通知报文

1.清算结算赧

2.票据权属变更流程

21

场景四：匿名点击成交且提票失败

判断失败

4.交易业务确认报文

\

可继续提交票据

场景五：提票超时

正回购方票交所辿旧帐「方

I、自动匹配成功

2、提票超时

JL

1.匿名点击状态更新通知报文「•匿名点击状态更新通知报文

22

1.8授信关系维护

发送方票交所

!1.授信信息维护申请报文！

------------------------------------------------------------------------------------------------7

2.通用业务确认报文

23

2票据业务系统报文(XML格式)

2.1转贴现对话报价发送修改申请报文(CES.001.002)

2.1.1报文功能

会员可通过该报文发起或修改转贴现对话报价。

2.1.2报文结构

序号报文要素<XMLTag>属性类型备注

1.报文标识<MsgId/>[1..1]

2.一报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText

3.一报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime

4.原报文标识<0rgnlMsgId/>[0..1]

5.一报文标识号<Id/>[1..1]Max35NumericText

6.一报文时间<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime

7.报价单信息<QuoteInf/>[1..1]

8.一报价单编号<QuoteId/>[o..1]MaxMinl6AlphaNumericText

9.一报价单操作标识<Quote0p/>[1..1]QuoteOp

10.一业务类型<BusiType/>[1..1]BusiType

11.一交易方向<Trdl)ir/>[1..1]TdDirection

12.本方信息<SlfInf/>[1..1]

13.--本方机构参与者代码<ReqBranch/>[1..1]MaxMin9NumericText

14.一本方非法人产品<ProductId/>[o..1]MaxMin9NumericText

15.一本方交易员ID<ReqUser/>[1..1]Max10A1phaNumericText

16.对方信息<CpInf/>[1..1]

24

17.一对方机构参与者代码<CpBranch/>[1..1]MaxMin9NumericText

18.--对方非法人产品<CpProductId/>[o..1]MaxMin9NumericText

19.一对方交易员ID<CpUser/>[1..1]Max10A1phaNumericText

20.报价信息<QuoteFctTnf/>[1..1]

21.一票据种类<CdType/>[1..1]DraftTypeCode买卖双方不可修改

22.一票据介质<CdMedia/>[1..1]CDMedia买卖双方不可修改

23.一票据（包）张数<DrftNm/>[1..1]MaxlONumericText买