合规及廉洁从业测试20231101附有答案

合规及廉洁从业测试20231101[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________141.（）对证券公司合规管理工作实施自律管理。[单选题]*A中国证券业协会(正确答案)B中国证监会C中国基金业协会D上海证券交易所142.（）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性。[单选题]*A证券公司全体工作人员，经纪人除外B证券公司经纪人，其他员工除外C证券公司合规总监，其他高级管理人员除外D证券公司全体工作人员(正确答案)143.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，（）应当对新产品、新业务发表合规审查意见。[单选题]*A合规总监和合规部门(正确答案)B业务部门C董事会D总裁办公会144.重要事项的合规咨询（）提出，合规总监、合规部门（）回复。[单选题]*A可以以口头形式，可以作出口头B应当以书面形式，可以作出书面C可以以口头形式，应当作出书面D应当以书面形式，应当作出书面(正确答案)145.（）负责对证券公司各部门合规宣导与培训工作的落实情况进行督导。[单选题]*A合规部门(正确答案)B合规总监C业务部门D高级管理人员146.证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）。[单选题]*A10%B15%(正确答案)C20%D50%147.证券公司开展合规管理有效性评估，应当以（）为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示（）。[单选题]*A合规风险，合规风险(正确答案)B合规管理有效性，合规管理有效性C合规管理有效性，合规风险D合规风险，合规管理有效性148.证券公司免除合规总监职务的，应当由（）作出决定，并通知合规总监本人。[单选题]*A董事会(正确答案)B股东大会C总裁办公会D当地证监局149.证券公司总部合规部门中（）的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%。[单选题]*A具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历(正确答案)B具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历C具备8年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历D具备10年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历150.证券公司任免各业务部门、分支机构合规团队负责人、合规专员或选派另类投资、私募基金管理等子公司合规负责人，（）。[单选题]*A可以听取合规总监意见B应当向合规总监报告C应当由股东大会决定D应当充分听取合规总监意见(正确答案)151.（）对证券公司合规管理工作情况进行执业检查，证券公司应当予以配合。[单选题]*A中国证监会B中国证券业协会(正确答案)C当地证监局D中国期货业协会152.对于合规制度不健全、合规管理执行不到位的证券公司及未按照本指引履行合规管理职责的工作人员，协会视情节轻重采取相应（），并记入诚信信息管理系统。[单选题]*A监管措施B行政处罚C自律惩戒措施(正确答案)D刑事处罚153.下列哪项不是证券基金经营机构开展各项业务应遵守的要求（）[单选题]*A充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新B合理划分客户类别和产品、服务风险等级C持续督促客户规范证券发行行为D公司及其工作人员利用其掌握的内部信息买卖证券、建议他人买卖证券(正确答案)154.（）不是证券基金经营机构董事会应履行的合规管理职责。[单选题]*A审议批准年度合规报告B审议批准合规管理的基本制度C决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员D落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任(正确答案)155.（）不是证券基金经营机构监事会应履行的合规管理职责。[单选题]*A决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇(正确答案)B对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;C对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议D公司章程规定的其他合规管理职责156.证券公司工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关等部门采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券公司自知悉相关决定之日起（）内，通过证券行业执业声誉信息库向协会报送。[单选题]*A立即B3个工作日C5个工作日(正确答案)D10个工作日157.证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动（）其执业行为的合规风险。[单选题]*A判断、控制B认定、分析C识别、控制(正确答案)D判断、分析158.证券基金经营机构合规负责人直接向（）负责。[单选题]*A董事会(正确答案)B股东C监事会D全体员工159.下列哪一项不是证券基金经营机构的章程应当对合规负责人进行规定（）[单选题]*A职责B任免条件C任免程序D福利待遇(正确答案)160.（）应当组织拟定证券基金经营机构合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。[单选题]*A证券业协会B证券基金经营机构合规负责人(正确答案)C中国证监会D中国证监会派出机构161.证券基金经营机构合规负责人应当对证券基金经营机构内部（）等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。[单选题]*A规章制度B重大决策C新产品和新业务方案D以上三点都是(正确答案)162.证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。[单选题]*A股东大会B董事会(正确答案)C中国证监会派出机构D董事长163.证券基金经营机构合规负责人应当按照（）的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。[单选题]*A证券业协会B中国证监会及其派出机构(正确答案)C上海证券交易所D深圳证券交易所164.证券公司对于业务活动中产生的费用支出制定明确的（）和具体标准，确保相关费用支出合法合规。[单选题]*A执行信息隔离墙B监管要求C利益冲突管理D内部决策流程(正确答案)165.证券基金经营机构合规负责人应当按照公司规定为高级管理人员、下属各单位（）。[单选题]*A提供合规咨询B组织合规培训C指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。D以上三点都是(正确答案)166.证券基金经营机构合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照（）规定及时向（）及经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。[单选题]*A公司章程，董事会(正确答案)B公司章程，股东C《合规管理办法》，董事会D《合规管理办法》，股东167.证券基金经营机构合规部门对（）负责，按照（）和合规负责人的安排履行合规管理职责。[单选题]*A合规负责人，《合规管理办法》B董事会，《合规管理办法》C合规负责人，公司规定(正确答案)D董事会，公司规定168.证券基金经营机构合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。[单选题]*A3(正确答案)B5C7D10169.证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。[单选题]*A股东权益最大化B利润最大化C审慎经营(正确答案)D遵守法律法规170.证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全（）制度，防范和控制风险。[单选题]*A风险管理与内部控制(正确答案)B外部与内部控制C收益与损失控制D人员及薪酬171.证券公司受证券登记结算机构委托，对客户申报的姓名或者名称、身份的（）进行审查。[单选题]*A一致性B全面性C真实性(正确答案)D准确性172.客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）或者国务院证券监督管理机构投诉。[单选题]*A证券公司(正确答案)B中国证券业协会C人民银行D地方人民政府173.证券公司应当逐（）计算客户担保物价值与其债务的比例。[单选题]*A日(正确答案)B周C月D季174.融资融券客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当（）按照约定处分其担保物。[单选题]*A3个工作日后B5个工作日后C立即(正确答案)D7个工作日后175.证券公司从业人员小明对其服务的A客户提供投资建议，并对B种证券的涨跌做出了确定性判断，从客户处获取好处费2万元，该情形下小明是否违反了监管管理条例，应处以怎样的处罚（）[单选题]*A未触犯条例B触犯条例，应处以10万元以上30万元以下的罚款C触犯条例，应撤销任职资格或者证券从业资格D触犯条例，处以3万元以上10万元以下的罚款(正确答案)176.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，应受到怎样的处罚（）[单选题]*A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款(正确答案)B没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格177.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项，是否合规?若不合规，应处以何种处罚（）[单选题]*A合规B不合规，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款(正确答案)C不合规，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以下的罚款D不合规，撤销任职资格或者证券从业资格178.证券经纪人能接受（）家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。[单选题]*A1(正确答案)B2C3D4179.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。[单选题]*A收费项目B收费标准C收费项目及收费标准(正确答案)D收费原因及收费标准180.证券公司经营融资融券业务可以有以下（）行为。[单选题]*A诱导不适当的客户开展融资融券业务B向客户充分揭示风险(正确答案)C违规挪用客户担保物D为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务181.中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则，对证券公司融资融券业务活动进行（）[单选题]*A分散管理B统一管理C自律管理(正确答案)D监督管理182.证监会建立健全融资融券业务的（）调节机制，对融资融券业务实施宏观审慎管理。[单选题]*A正相关B负相关C周期D逆周期(正确答案)183.在融资融券业务中，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。[单选题]*A10B15C20(正确答案)D30184.在融资融券业务中，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。[单选题]*A20B25C30D50(正确答案)185.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其（）进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。[单选题]*A学历B有无犯罪记录C经营业绩D资格条件(正确答案)186.证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、（）、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。[单选题]*A公开B公正C自愿(正确答案)D自由187.证券经纪人的（），应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。[单选题]*A客户服务范围B任职资格C执业能力水平D执业地域范围(正确答案)188.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个