证券公司治理准则(2020修正)

证券公司治理准则（2020修正）一、总则1.为规范证券公司治理，提高证券公司治理水平，保障证券公司健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规，制定本准则。2.本准则适用于在中国境内依法设立的证券公司。（1）公平、公正、公开；（2）独立、透明、合规；（3）保护投资者合法权益；（4）维护证券市场秩序；（5）促进证券行业健康发展。4.证券公司应当建立健全治理结构，明确董事会、监事会、高级管理层的职责和权限，确保公司治理机制有效运行。5.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险，确保公司稳健经营。6.证券公司应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。7.证券公司应当加强合规管理，确保公司经营活动合法合规。8.证券公司应当加强投资者教育，提高投资者风险意识。9.证券公司应当加强社会责任，积极参与社会公益事业，促进社会和谐稳定。10.本准则自发布之日起施行。原有规定与本准则不一致的，以本准则为准。二、董事会职责1.董事会是公司的决策机构，负责制定公司的发展战略，决定公司的重大事项，监督公司经营管理，确保公司依法合规经营。2.董事会应当设立专门委员会，如审计委员会、提名委员会、薪酬委员会等，以协助董事会履行职责。3.董事会应当定期召开会议，研究决定公司重大事项，并对会议记录进行存档。4.董事会应当建立健全董事履职评价制度，对董事的履职情况进行评价，并予以公开。5.董事会应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高决策的科学性和民主性。三、监事会职责1.监事会是公司的监督机构，负责监督公司财务状况、经营成果、合规管理等方面的工作，确保公司依法合规经营。2.监事会应当设立专门委员会，如审计委员会等，以协助监事会履行职责。3.监事会应当定期召开会议，研究决定公司监督事项，并对会议记录进行存档。4.监事会应当建立健全监事履职评价制度，对监事的履职情况进行评价，并予以公开。5.监事会应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高监督的有效性。四、高级管理层职责1.高级管理层是公司的执行机构，负责组织实施董事会决议，组织开展公司经营管理活动，确保公司依法合规经营。2.高级管理层应当建立健全内部管理制度，防范风险，确保公司稳健经营。3.高级管理层应当加强与其他股东、董事、监事、高级管理层的沟通，听取各方意见，提高决策的科学性和民主性。4.高级管理层应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。5.高级管理层应当加强合规管理，确保公司经营活动合法合规。五、投资者关系1.证券公司应当建立健全投资者关系管理制度，加强与投资者的沟通，提高投资者满意度。2.证券公司应当定期召开投资者说明会，向投资者通报公司经营情况、财务状况、发展战略等信息。3.证券公司应当建立投资者投诉处理机制，及时处理投资者投诉，维护投资者合法权益。4.证券公司应当加强投资者教育，提高投资者风险意识，引导投资者理性投资。六、社会责任1.证券公司应当履行社会责任，积极参与社会公益事业，促进社会和谐稳定。2.证券公司应当关注环境保护，推行绿色金融，促进可持续发展。4.证券公司应当关注客户权益，提供优质服务，满足客户需求。七、合规管理1.证券公司应当加强合规管理，建立健全合规管理体系，防范合规风险。2.证券公司应当设立合规管理部门，负责公司合规管理工作。3.证券公司应当建立健全合规报告制度，及时报告合规风险，确保公司依法合规经营。4.证券公司应当加强合规培训，提高员工合规意识，确保公司经营活动合法合规。八、内部控制1.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范风险，确保公司稳健经营。2.证券公司应当设立内部控制部门，负责公司内部控制管理工作。3.证券公司应当建立健全内部控制评价制度，定期对公司内部控制体系进行评价，确保公司内部控制体系有效运行。4.证券公司应当加强内部控制培训，提高员工内部控制意识，确保公司经营活动合法合规。九、信息披露1.证券公司应当加强信息披露，提高信息透明度，保障投资者知情权。2.证券公司应当按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。3.证券公司应当建立健全信息披露管理制度，确保信息披露工作规范有序。4.证券公司应当加强信息披露培训，提高员工信息披露意识，确保公司经营活动合法合规。十、附则1.本准则由证券公司董事会负责解释。2.本准则自发布之日起施行。原有规定与本准则不一致的，以本准则为准。十一、独立董事1.独立董事在公司治理中发挥重要作用，应具备独立性、专业性和公正性，独立董事应当与公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，以确保其能够独立、公正地履行职责。2.独立董事应当具备法律、财务、证券等方面的专业知识，具备担任独立董事的资格和条件。3.独立董事应当积极参加董事会会议，了解公司经营状况，对公司的重大决策提出独立意见。4.独立董事应当对公司财务报告进行审核，确保财务报告的真实、准确、完整。5.独立董事应当关注公司治理中的重大问题，如内部控制、风险管理、合规管理等，提出建设性意见。6.独立董事应当加强对公司关联交易的监督，确保关联交易的公允性、合法性和透明度。十二、风险管理1.证券公司应当建立健全风险管理体系，识别、评估、监控和控制公司面临的各种风险。2.证券公司应当设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作。3.证券公司应当建立健全风险管理制度，明确风险管理流程、职责和权限。4.证券公司应当定期进行风险评估，识别公司面临的各种风险，并制定相应的风险应对措施。5.证券公司应当加强风险监控，及时掌握公司风险状况，确保公司风险在可控范围内。6.证券公司应当加强风险培训，提高员工风险意识，确保公司经营活动合法合规。十三、员工权益1.证券公司应当尊重和保障员工的合法权益，为员工提供公平、公正的待遇。2.证券公司应当建立健全员工培训制度，提高员工的专业素质和业务能力。3.证券公司应当建立健全员工激励制度，激发员工的工作积极性和创造力。5.证券公司应当建立健全员工沟通机制，听取员工的意见和建议，及时解决员工的问题。十四、客户权益1.证券公司应当尊重和保障客户的合法权益，为客户提供优质、高效的服务。2.证券公司应当建立健全客户服务制度，明确客户服务标准和流程。3.证券公司应当加强客户沟通，了解客户需