《ISO 55001-2024资产管理-资产管理体系-要求》之3“4.3确定资产管理体系的范围”解读和应用指导材料（雷泽佳-2024）

《ISO55001-2024资产管理—资产管理体系—要求》之3：“4.3确定资产管理体系的范围”解读和应用指导材料IISO55001-2024《资产管理—资产管理体系—要求》ISO55001-2024《资产管理—资产管理体系—要求》4.3确定资产管理体系的范围组织应界定资产管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定这一范围时，组织应考虑：a)4.1中提及的外部和内部因素；b)4.2.中提及的要求；c)与其他管理体系的相互作用。组织应确定资产管理体系范围所涵盖的资产组合。范围应包括所涵盖资产组合的详细信息。组织环境确定资产管理体系的范围范围的定义：指资产管理体系中涵盖的所有适用的职能、过程或活动、关键资产类别及功能、实物资产组合、组织活动、产品和服务、实体位置的总和。全面性；全生命周期覆盖：范围应全面覆盖资产的整个生命周期，包括从资产的购置、使用、维护、优化到最终处置的所有相关活动。这确保了资产在其整个生命周期内都能得到有效管理，从而最大化资产的价值和效益；所有相关过程与活动：包括资产的采购、配置、使用、维护、监测、评估、改进及报废等全生命周期管理活动，以及支持这些活动的所有内部和外部过程。职能范围界定；直接相关职能部门：明确哪些职能部门和岗位与资产管理直接相关，包括但不限于资产采购、维护、处置、风险评估、信息管理、财务管理等。这些职能部门及其活动应被纳入资产管理体系的核心边界内；支持职能关系：识别并确定支持资产管理活动的其他职能部门，如人力资源、信息技术等，它们虽不直接参与资产管理，但为资产管理提供必要的支持和保障，也应纳入边界考虑范围。关键资产类别及功能；关键资产类别：根据组织的业务特点和资产的重要性，将资产划分为不同的类别。这些类别可能基于资产的类型（如设备、建筑物、基础设施等）、用途、价值、风险等级等。通过明确关键资产类别，组织可以优先关注和管理对业务影响最大的资产；功能：明确资产在组织中实现的功能或提供的服务。这有助于组织了解资产的重要性，并据此制定针对性的管理策略，以确保资产能够持续、高效地支持组织的运营和发展。资产组合；资产分类：根据资产的性质、用途、价值等因素对资产进行分类，如固定资产、流动资产、无形资产等。不同类别的资产在管理体系中的管理要求和方式可能有所不同。资产清单：建立详细的资产清单，列出所有纳入资产管理体系的实物资产，包括其类型、数量、价值、位置、状态等信息。这有助于组织对资产进行全面、准确的掌握和管理；纳入标准：明确哪些实物资产将被纳入管理体系，这些资产可能包括设备、设施、房地产等。纳入标准应基于资产的重要性、价值、风险等因素进行制定。过程或活动；过程：资产管理体系中的一系列相互关联或相互作用的活动，旨在实现特定的目标或输出。这些过程包括但不限于资产的采购、配置、使用、维护、报废等全生命周期管理活动。组织应确保这些过程得到有效控制和管理，以实现资产的高效利用和保值增值；活动：与资产管理相关的所有内部活动，包括高价值资产的管理、对业务连续性至关重要的资产的管理以及涉及高风险的活动。这些活动应得到特别关注和管理，以确保组织的运营不受影响。产品和服务；组织提供的产品和服务：明确组织通过其资产提供的产品或服务。了解这些产品和服务的需求有助于组织确定资产管理的重点和方向。例如，如果组织提供电力服务，那么电力设施的管理就应成为资产管理体系的重点。实体位置。地理位置：明确资产管理体系所覆盖的实体位置，包括但不限于工厂、办公室、仓库等；跨区域管理：对于跨区域或跨国经营的组织，需明确各区域或国家的资产管理体系范围，确保一致性和协调性。组织应界定资产管理体系的边界和适用性，以确定其范围；资产管理体系的边界：指明确界定组织内部哪些职能、活动、资产、地理位置及合同关系等应纳入资产管理体系的范围内，以确保资产管理活动的一致性和有效性。设定边界条件：有多种类型的边界或事项需要资产管理体系边界条件的规范，包括：职责和组织的结构；职责明确：明确各级管理层、各职能部门在资产管理中的具体职责，确保资产管理体系内的角色和责任清晰划分，从而界定管理体系的责任边界；组织结构：根据组织的结构，确定哪些部门、团队或个人被纳入资产管理体系中，并明确其相互关系，从而界定体系的组织结构边界。支持职能关系的对接；内部协作：识别并定义资产管理体系内各部门之间的协作关系，包括信息共享、决策支持等，确保关键职能得到有效支持，从而界定职能间的支持边界；外部接口：明确与外部供应商、合作伙伴等利益相关方的接口，确保资源、信息等的有效交换，从而界定外部支持的边界。外包安排；外包管理：当组织将部分资产管理活动外包时，需明确外包的范围、要求、责任等，并将其纳入资产管理体系中，从而界定外包活动的边界；风险控制：对外包活动进行风险评估和控制，确保外包不会影响到资产管理体系的完整性和有效性，进而界定风险控制的边界。职能和活动；职能定义：清晰界定资产管理体系中涉及的各项职能和活动，如资产管理计划制定、资产管理绩效评估等，从而确定体系的职能和活动边界；优先级排序：根据组织目标和战略，对各项职能和活动进行优先级排序，确保关键活动得到优先关注和支持，进一步细化边界条件。地理因素；地域分布：考虑组织资产的地理位置分布，包括不同国家、地区或地点的资产，确定哪些资产被纳入资产管理体系中，从而界定地域边界；环境差异：针对不同地域的法律法规、文化背景等差异，制定相应的管理措施，确保资产管理体系在不同地域的适用性，从而界定环境边界。有关职能活动的决策权或治理权；决策机制：明确资产管理相关职能活动的决策权或治理权归属，包括谁负责决策、决策的依据和程序等，从而界定决策和治理的边界；透明度与责任：确保决策过程的透明度和责任可追溯性，有助于界定决策权或治理权的有效边界。资产组合结构与管理资产组合的安排之间的关系；资产类别：不同类别的资产在功能、用途、维护要求等方面可能存在显著差异。因此，在设定资产管理体系范围时，组织应考虑资产的类别；建筑物与设施：包括所有办公场所、生产厂房、仓库及其他用于支持组织运营的建筑物；生产设备：涵盖生产线上的所有机器、设备、自动化系统等；信息技术资产：服务器、网络设备、软件许可证、数据库等；运输工具：车辆、船舶、飞机等（如组织拥有并使用）；其他关键资产：根据组织特性，可能还包括专利、商标、客户关系等无形资产。资产组合管理：根据资产组合的结构和特点，制定相应的管理安排，包括资产的分类、分组、优先级排序等，从而界定资产组合管理的边界；功能连接性：资产之间往往存在复杂的功能连接性，即一个资产的正常运行可能依赖于其他资产的支持。因此，在确定资产管理体系范围时，组织应考虑资产之间的这种功能连接性。通过识别并管理这些连接性，组织可以确保整个资产系统的协同运作，从而提高整体效率和可靠性。协同效应：通过优化资产组合的管理安排，实现资产之间的协同效应和资源共享，进而界定资产组合整体管理的边界。其他管理体系的相互作用；体系整合：识别并考虑资产管理体系与其他管理体系（如质量管理体系、环境管理体系等）之间的相互作用，确保各体系之间的协调一致，从而界定管理体系间的边界；共同目标：明确各管理体系的共同目标和关注点，通过整合资源和活动，提高整体管理效率，进一步界定整合后的管理边界。管理体系范围外的因素的影响；外部环境变化：外部市场环境、法律法规、技术进步等的变化可能影响资产管理策略和目标，外部环境变化可能要求调整管理周期或策略，这直接影响到资产管理体系的边界设定；相关方需求和期望：股东、客户、政府等相关方的期望和需求也可能影响资产管理体系的边界，这些需求可能推动或限制资产管理体系的扩展或缩小。保证和验证；内部审核：为确保资产管理体系的有效性和合规性，组织应进行内部审核和外部审核。这些审核的结果可能揭示体系中的不足或需要改进的领域，进而影响边界的设定。例如，审核可能发现某些资产或活动未被纳入现有体系，需要调整边界以涵盖它们；风险管理：风险管理活动对于识别潜在威胁和机会至关重要。这些威胁和机会可能来自体系外部或内部，其管理策略可能影响资产管理体系的边界。例如，新风险的出现可能需要扩大体系范围以包括新的控制措施。。变更管理。资产变更：资产的增加、减少、替换或升级等变更直接影响资产管理体系的边界。组织需要确保这些变更被及时纳入体系范围，以避免管理漏洞；管理体系变更：随着组织的成长和发展，资产管理体系本身也可能需要调整。例如，引入新的管理流程、技术或方法时，需要重新评估并设定体系的边界。界定资产管理体系的适用性。界定资产管理体系的适用性指组织在建立和实施资产管理体系过程中，明确该体系在组织内部和外部环境中有效运行和发挥作用的条件与范围。这包括确定哪些资产、活动、过程及相关方应纳入资产管理体系中，以及资产管理体系如何与组织的战略目标和业务运营相一致。通过明确适用性，组织可以确保资产管理体系的有效性和效率，从而支持组织的长期可持续发展。在确定资产管理体系范围时，组织应考虑：4.1中提及的外部和内部因素；外部因素：外部因素涵盖了广泛的环境条件，这些条件对组织的运营和资产管理产生直接影响。具体包括但不限于：法律法规：资产管理体系必须符合国际、国内、地区和当地的各项法律法规要求。这些法规可能涵盖资产的所有权、使用权、维护标准、安全规范、环境保护等多个方面。因此，在确定体系范围时，必须确保所有受法规约束的资产都被纳入管理体系中；技术环境：新技术（如物联网、大数据、人工智能等）的应用以及技术发展的趋势，都可能影响资产的监测、维护和管理方式。因此，组织在确定体系范围时，需要考虑这些新技术在资产管理中的应用，确保管理体系能够跟上技术发展的步伐；竞争与市场：市场竞争态势和市场需求变化会影响组织的战略规划，进而影响资产管理活动的重点和优先级以及资产的配置和使用效率。组织在确定体系范围时，需要分析市场趋势，确保管理体系能够帮助组织提高资产使用效率，增强市场竞争力；文化、社会和经济环境：不同地区的文化、社会习俗和经济条件会影响资产的使用和管理方式。组织在确定体系范围时，需要考虑这些外部因素，确保管理体系与当地环境相协调；自然环境：自然环境因素（如气候条件、地质条件等）对道路交通资产的影响不可忽视。在确定体系范围时，需要考虑这些自然因素，制定相应的管理和维护策略。内部因素：内部因素主要涉及组织的内在特性和运营状况，对资产管理体系的设计和实施同样至关重要。具体包括：组织的价值观和文化：组织的价值观和文化会直接影响管理体系的构建和运行。在确定体系范围时，需要确保管理体系与组织的核心价值观和文化相一致，以促进员工的认同感和参与度；理念：组织的管理理念（如全寿命周期管理、预防性维护等）会影响资产管理体系的设计和运行。在确定体系范围时，需要明确组织的管理理念，并将其融入管理体系中；知识和绩效：组织的知识水平和绩效表现会影响其对资产管理体系的认知和实施能力。在确定体系范围时，应考虑组织现有的知识水平和绩效指标，确保资产管理体系既具有前瞻性又符合实际情况。4.2中提及的要求；理解相关方的需求和期望是组织进行资产管理的基础。资产管理体系的设计和实施应旨在满足这些需求和期望，确保资产的有效利用和保值增值。因此，在确定资产管理体系的范围时，必须充分考虑这些因素，以确保体系能够覆盖所有关键资产和相关活动；对相关方的需求和期望进行优先级排序：根据需求和期望的重要性、紧迫性以及对组织目标的影响程度进行排序，确保首先满足最关键的需求和期望；识别对资产管理体系范围影响最大的因素：分析排序后的需求和期望，确定哪些因素对资产管理体系范围具有最直接和显著的影响。这些可能包括关键资产的安全稳定运行、合规性要求、资产效率提升等；确定资产管理体系的边界；资产范围：明确哪些资产是向顾客或其他相关方交付输出或结果所必需的，确定哪些资产（包括但不限于生产设备、运输工具、信息技术系统、知识产权等）应纳入管理体系中。这可能基于资产的重要性、价值、对对实现组织目标的影响等因素进行判断；活动范围：明确资产管理体系应覆盖的具体活动，如资产采购、验收、登记、评估、维护、改造、报废等；过程范围：界定资产管理体系应管理的过程，包括资产需求分析、策略规划、预算编制、执行监控、绩效评估等。与其他管理体系的相互作用；考虑与其他管理体系的相互作用；其他管理体系：可能包括但不限于社会责任框架、质量管理体系（如ISO9001）、职业健康安全管理体系（如ISO45001）、环境管理体系（如ISO14001）、服务提供商的资产管理体系以及能源管理体系（如ISO50001）。这些体系虽然侧重点不同，但共同构成了组织全面管理的基础；协调一致性：为确保组织内部管理的连贯性和有效性，资产管理体系在设计时应当充分考虑与其他管理体系的协调和一致性；整合优势：通过整合不同管理体系的优势，组织可以更好地实现其整体战略目标，提高整体绩效。例如，质量管理体系可以确保资产的维护和改良工作符合既定的质量标准；环境管理体系则有助于减少资产管理活动对环境的影响；而职业健康安全管理体系则保障员工在资产管理过程中的安全与健康。未纳入范围的资产、体系、过程或职能领域的边界条件说明。对于那些对组织绩效至关重要，但出于某些原因（如业务范围、战略重点、资源限制等）未纳入资产管理体系范围的其他资产、体系、过程或职能领域，组织应当以文件化信息的形式作出明确的边界条件说明。目标、绩效需求和要求：在边界条件说明中，组织应清晰地阐述这些未纳入范围的领域对于组织绩效的具体贡献，以及它们所设定的目标、绩效需求和要求；所需的相互作用：组织应说明这些未纳入范围的领域与资产管理体系之间的相互作用关系。这包括信息共享、流程衔接、风险共担等方面的内容；相关协议：针对与未纳入范围领域相关的供应商、合作伙伴或第三方服务提供商，组织应制定并执行相关的协议和合同。组织的资产管理体系范围应作为成文信息并予以保持。资产管理体系范围应作为成文信息包括以下内容：边界确定的描述：清晰地界定资产管理体系的边界，包括地理范围（实体位置）、业务流程范围、职能范围、资产类型范围、全生命周期、相关过程与活动、通过资产提供的产品和服务等；适用性的说明：阐述为何将特定资产和流程纳入资产管理体系，以及这一体系如何支持组织的整体战略和目标；所涵盖资产组合的详细信息（资产清单）：详细列出资产管理体系所涵盖的所有资产，包括但不限于固定资产、流动资产、无形资产等；与其他管理体系的相互作用的说明：阐述资产管理体系如何与其他管理体系（如质量管理体系、环境管理体系等）相互协调、补充和支持。资产管理体系范围成文信息的表现方式和形式；资产清单：详细列出所有被资产管理体系所涵盖的资产，包括每项资产的名称、编号、类型、位置等基本信息；范围描述文件：一份正式的文档，明确描述了资产管理体系的边界和适用性，包括所涵盖的资产组合、服务或活动；图示或图表：使用图示或图表来直观展示资产管理体系的范围，包括地理位置、组织结构关系、资产间的相互依赖关系等；政策和程序：相关的政策和程序文件，这些文件详细规定了哪些资产属于资产管理体系的范围，以及如何管理这些资产；与其他管理体系的接口文档：描述资产管理体系与其他管理体系（如质量管理体系、环境管理体系等）之间的相互作用和接口关系的文档；法律法规和标准符合性声明：成文信息中还应包括与资产管理体系范围相关的法律法规和标准符合性声明，以确保管理体系符