券商营业部财务顾问协议2024年

券商营业部财务顾问协议2024年合同编号：__________甲方（券商营业部）：__________地址：________________________联系人：_____________________联系电话：___________________乙方（财务顾问）：__________地址：________________________联系人：_____________________联系电话：___________________鉴于甲方为合法注册的券商营业部，具备为客户提供财务顾问服务的资格；乙方为具备专业财务顾问资格的自然人，愿为甲方提供财务顾问服务。双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方根据甲方的委托，对甲方客户进行财务规划、投资建议、税务筹划等财务顾问服务。1.2乙方在提供服务时，应遵守国家法律法规，遵循诚实守信、专业严谨的原则。二、服务期限2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。2.2在协议有效期内，双方可根据实际情况提前终止或续签协议。三、服务费用（1）按月支付，每月支付金额为人民币______元。（2）支付时间为每月______日前。3.2乙方应按甲方要求提供正规发票。四、保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、客户资料等敏感信息，应予以严格保密。4.2保密期限自本协议签署之日起算，至协议终止后______年。五、违约责任5.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金金额为协议总金额的______%。5.2乙方在提供服务过程中，如因故意或过失导致甲方客户损失，应承担相应的赔偿责任。六、争议解决6.1双方在履行本协议过程中如发生争议，应通过友好协商解决。6.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他条款7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（签字/盖章）：__________乙方（签字/盖章）：__________签订日期：____年____月____日八、服务范围（1）甲方客户的投资规划。（2）甲方客户的税务筹划。（3）甲方客户的财务分析。（4）其他与财务顾问服务相关的事项。九、服务方式（1）定期与甲方客户沟通，了解客户需求。（2）提供书面报告，包括投资建议、税务筹划方案等。（3）为客户提供电话、邮件等形式的咨询服务。十、追加条款10.1双方在协议执行过程中，如需增加或调整服务内容、费用等事项，应签订补充协议。10.2补充协议与本协议具有同等法律效力。注意事项：1.合同编号：确保合同编号的唯一性和可追溯性，便于管理。2.服务内容：明确乙方提供的服务范围，避免服务范围模糊导致的纠纷。3.服务期限：明确协议的有效期限，以及提前终止或续签的条件。4.服务费用：详细约定费用的计算方式、支付时间和发票提供，确保双方的权益。5.保密条款：双方应对商业秘密和客户资料进行保密，明确保密期限和违约责任。6.违约责任：明确违约责任和违约金金额，以防止违约行为。7.争议解决：约定争议解决的方式和地点，通常为合同签订地人民法院。8.附加条款：根据实际情况，双方可商定附加条款，以补充主协议的不足。解决办法：1.争议解决：如发生争议，应通过友好协商解决。若协商不成，则可依据合同约定的方式，向人民法院提起诉讼。2.追加条款：若在执行过程中需调整或增加内容，双方应签订补充协议，并确保补充协议具有同等法律效力。法律名词解释：商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性，并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。违约责任：指合同一方违反合同义务，应承担的民事责任，包括继续履行、采取补救措施、赔偿损失等。补充协议：指在主合同的基础上，双方为达成新的共识而签订的书面协议，具有与主合同同等的法律效力。争议解决：指双方在合同执行过程中出现纠纷时，采取的解决争议的方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。保密期限：指合同双方对商业秘密等敏感信息保密的时间限制，通常在合同终止后一定时间内仍需保密。违约金：指合同一方违约时，根据合同约定应向另一方支付的赔偿金，用以弥补因违约造成损失的一种补救措施。特殊应用场合及补充条款：1.场合：甲方为跨国企业，有海外资产配置需求。“乙方应具备处理国际财务事务的能力，并确保在提供海外资产配置服务时，遵守相关国家的法律法规。若涉及跨国税务问题，乙方需与专业国际税务顾问协作，确保甲方利益最大化。”2.场合：甲方处于快速扩张阶段，需要乙方提供更为紧密的财务支持。补充条款：针对这种情况，我们可以加入：“在甲方快速扩张期间，乙方需提供每月至少两次的面对面咨询服务，以实时解决甲方在扩张过程中遇到的财务问题。”3.场合：甲方是一家创业公司，对成本控制非常敏感。补充条款：对于创业公司来说，成本控制是关键，因此可以添加：“乙方将根据甲方的财务状况，提供成本优化建议，并协助甲方制定预算管理方案，以帮助甲方合理控制成本。”4.场合：甲方是一家非营利组织，需要特定的财务规划。补充条款：非营利组织有独特的财务需求，所以我们可以写上：“乙方将专门为非营利组织制定财务规划，确保所有财务活动符合相关法规要求，同时最大化地提高资金使用效率。”合同所需附件列表：1.乙方的财务顾问资格证书复印件。2.乙方过往为客户提供服务的案例报告（不涉及敏感信息）。3.