第十四章-技术战略与技术创新

战略管理

【十二五】规划教材2024/9/28魏农建等主编《战略管理》战略管理—第14章《技术战略与技术创新》

英特尔成功的主线就是技术。技术跨越时代，把一切联系起来。——戈登·摩尔英特尔公司创始人，名誉董事长，1999年2024/9/28魏农建等主编《战略管理》内容目录本章重点开篇案例：南阳二机——加大科技创新力度提升核心竞争力1技术战略基础：技术、战略与核心竞争力3技术战略发展：技术学习与变革2技术战略设计：内容、类型与路径4技术战略实施：形成公司创新能力2024/9/28魏农建等主编《战略管理》第一节技术战略基础：

技术、战略与核心竞争力

1.1技术战略基础2024/9/28魏农建等主编《战略管理》技术战略设计、制定和实施，需要首先了解一些关键的专业基本概念。1.1.1技术与战略技术是决定竞争规则最重要的因素之一1、技术与竞争战略波特的“通用战略”框架包括的通用战略有产业范围差异化、集中差异化、产业范围成本领先和集中成本领先。波特接着指出，在这四类战略的实施过程之中，技术战略都可以成为一个强有力的工具。针对各种通用战略，技术战略要有所差异。技术战略与通用竞争战略之间的联系见下表14—1所示。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》技术政策通用战略全面成本领先全面差异化集中成本领先集中差异化产品技术变革产品成本，主要手段是减少材料使用、增强可制造性、简化后勤要求等。产品的质量、性能、可交付性或转换成本。恰好达到该市场区间能够接受的性能要求。产品设计能够满足某特殊市场区间的应用要求。工艺技术变革提高学习曲线效应。进行工艺开发，提高规模经济效果。通过工艺开发达到更高的偏差容量、更好的质量控制、更可靠的进度、订单的快速反应、执行力。通过工艺开发调整生产和交付系统，恰好达到该市场区间能够接受的要求，以尽可能降低成本。2、技术与产品—市场战略

整合公司技术与产品——市场战略的一种方式是分解构成每个产品或服务的技术并评价相对优势。这一评价一般采用技术/产品矩阵的概略图进行。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3、技术组合的选择技术组合分析的工具之一就是分析企业所拥有的技术影响力以及这种技术的成熟程度。其中采用技术在生命周期中所处的阶段来描述技术的成熟程度，用技术的影响力来描述技术的竞争能力。图14—2显示企业所拥有的技术在成熟和竞争力方面的组合状况。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》1.1.2技术演化与预测1、技术演化：技术生命周期任何一项技术的发展过程呈现出一定的阶段性特点。这种阶段特点我们把它称之为技术的生命周期规律。在技术发展S曲线基础之上，结合企业内部价值链模型和实现价值链过程阶段特点，人们进一步细化，归纳出了企业技术发展过程技术生命周期模型。参见图14—3。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术预测技术整合于战略的另一个重要因素是对技术未来发展进行预测。可以采用技术进步函数（S曲线）、趋势外推、德尔菲方法和前景法等。预测的基础是系统、持续的收集相关技术发展数据。（1）技术预测的概念（2）技术预测的类型和功能（3）技术预测方法2024/9/28魏农建等主编《战略管理》1.2技术能力与核心竞争力1、技术能力的概念什么是技术能力（technologicalcapability）？世界银行认为：……美日两国的联合研究认为：……日本专家认为：……佛里曼（Freeman）的观点：……帕维蒂（Pavitt）……2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术能力的特点（1）技术能力是积累的、渐进的和有差别的。（2）企业技术能力的发展和提高是具有鲜明学习特征的过程。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3、技术能力的构成技术能力表现为：技术监视能力、仿制和模仿能力、消化和吸收能力（简称吸收能力）和创新能力。创新能力随后专门讨论。（1）技术监视能力。这种能力一般是指企业跟踪、观察、寻求和选取外部先进技术信息的能力。（2）技术引进与仿制能力。从引进（仿制）到自行设计、自主创新，是技术落后国家特别是发展中国家发展技术的有效路径。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》（3）技术吸收能力。理论和实践表明，企业应用外部知识和技术的能力取决于先前企业已具备的相关知识水平（以下简称前有知识）。这种知识使企业有能力去识别新知识、新信息的价值，并消化它把它付诸商业性的应用目的。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4、技术创新能力技术创新能力是技术能力的关键组成部分。技术创新能力最具有攻击性。提高技术能力的最终目标是具备强大的技术创新能力。生产能力、技术能力等仅仅是停留在已有技术水平。如果说技术能力是企业技术资源的存量的话，那么，技术创新能力就是企业技术资源的增量，是增强技术能力的能力。不具备技术创新能力的企业，永远也不可能超越技术领先者而成为竞争中的优势企业。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》技术创新能力具备如下特征：技术创新能力的首要特征是独创性。技术创新能力的第二个特征是商品化。技术创新能力的第三个特征是系统性（整体性）。用图14—5来表示技术创新能力结构模型帮助大家理解。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》

第二节技术战略设计：

内容、类型与路径

2.1技术战略的概念技术战略是企业总体战略中的重要的组成部分之一。只有建立科学、合理的技术战略，才能为企业战略的实现提供强有力的技术支持。没有技术战略作为重要组成的企业战略，是不可能实现的战略。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2.2技术战略的内容技术战略在短期竞争和长期战略中都发挥着重要作用。在短期，技术战略主要通过技术开发支持企业所选择的低成本或差异优势，或者影响产业向有利于自己的方向转化。在长期，技术战略主要通过技术开发、技术合作和技术购并使企业建立其未来竞争需要的核心技术能力。技术战略包括哪些基本内容，学术界观点目前并不一致。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》Burgelman和Rosenbloom（1989）、Hampson（1993）认为，技术战略包括：赵晓庆（2001）等认为，技术战略的基本内容包括：还有学者认为技术战略的基本内容是：我们认为，技术战略是企业整体战略的一个重要组成部分，既要接受企业整体战略的指导和约束，又是企业整体战略实现重要支撑和实现保证。它的主要内容是识别和培育企业核心技术，构筑以价值链为整体优势的核心竞争力，同时对企业技术创新进行组织和管理的整体计划和方案安排。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2.3技术战略的类型1、技术战略的类型按照技术战略的范围和领先两个维度，技术战略大致分为以下四个类型。（1）技术领先战略。（2）市场缝隙战略。（3）跟随战略。（4）技术合理化战略。上述技术战略类型可用下图来表示：2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》企业技术战略的类型还可以根据企业在对技术发展方面所采取的态度区分：（1）主动战略。（2）被动战略。对于技术战略还有一个更为明智的选择就是second-but-better（第二但更好）。有针对性的对客户的需求做出反应，称之为反应战略（responsivestrategy）。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术战略的适用性不同的技术战略适用于不同的企业。企业技术战略的选择会因为竞争领域中的技术演化所处的阶段和企业战略地位不同而有所不同。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2.4技术战略路径框架1、技术与技术战略的动态关系

企业现有技术会影响企业技术战略的制定和实施，而技术战略的实施反过来也会影响企业的技术发展。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术战略的路径框架在波特理论框架的基础上，海科斯（Hax）和马杰勒夫（Majluf）区分了技术战略制定中的各类决策，提出了技术战略的路径框架。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》第三节技术战略发展：

技术学习与变革

随着企业由劳动密集型向资本密集、技术密集的发展和演进，学习型组织越来越受到企业战略管理层高度重视。技术学习既与学习型组织的一般概念密切相关，又显示出自身的鲜明特点。3.1学习型组织与知识学习在个人、团队、组织和组织相互作用过程中发挥作用。学习是持续性的并且可以战略性的加以应用。学习不仅导致知识、信念、行动的变化，更能够增强组织的革新能力和成长能力。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》学习型组织是什么？7C系统——持续不断的学习（continuous）、亲密的合作关系（collaborative）、彼此联络的网络（connected）、集体共享的观念（collective）、创新发展精神（creative）、系统存取方法（capturedandcodified）、建立能力目标（capacitybuilding）。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》学习型组织六条相互补充的行为准则：创造不断学习的机会；促进探讨和对话；鼓励共同学习和团队学习；建立学习以及学习共享系统；促进团队成员迈向共同愿景；使组织和环境结合起来。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》知识经济中“知识”概念比过去含义更加丰富。包括事实知识（know-what），原理和规律性知识（know-why），技能知识（know-how）和知识产生的源头知识（know-who）。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3.2技术学习模型1、技术学习的概念和性质技术学习过程是组织性转化过程，通过个体、团队、组织整体将技术、管理经验融合在一起，从而改进决策机制并加强对不确定性和复杂性的管理（Carayannis1994，1998）。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术学习的来源和主体技术学习源是指企业在进行技术学习的时候，企业获取技术知识、信息的来源。企业技术学习源大致有两个方面，企业的内部学习源和外部学习源。企业应该将内、外部各种技术情报来源结合起来。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3、技术学习模型

技术学习是任何一个企业都需要进行的活动。结合企业自身条件，采取相应的技术学习模式，可以有效地提高企业技术能力，从而实现企业技术战略目标，进而对企业战略实现提供强有力的技术支持。（1）战略学习、战术学习和操作学习。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》（2）模仿创新模型。具体模型结构和说明参见图14—17、18。（3）学习循环模型。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》（4）基于知识的学习模型。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3.3技术推动企业变革1、组织变革障碍：成功综合症在不同的行业中，都存在一种成功——拒绝变革——失败的模式，可以称之为成功综合症，这一现象广泛存在于企业发展过程之中，参见图14—11。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术替代演化模式虽然组织本身发展能够引发变革，但更加主要的是成长过程也能够导致间断变革。这是在任何行业都会发生但并非所有的管理者都能够认识到的普遍现象。通过对产品、服务、工艺创新、主导设计、替代事件组成的技术周期的理解，可以有效地帮助我们认识这一点。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3、变革焦点：避免成功综合症面对技术发展、政策变动以及经济增长所带来的环境变化，选择渐进变革是不可能有效果的。危险在于，过去成功形成的惰性会对公司应对环境变化、持续发展造成致命的束缚。只有在充分认识和把握技术替代模式的基础上，制定公司技术发展战略，推进以技术发展为重点的公司组织、结构、流程和文化的变革，才能形成并保持公司的持续竞争优势。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》第四节技术战略实施：

形成公司创新能力4.1技术创新的概念1、技术创新的概念

技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。其中，“技术新构想”指新产品、新服务、新工艺的新构想，其产生可以来源于科学发现、技术发明、新技术的新应用，也可以来源于用户需求。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》研究开发或技术组合是实现技术新构想的基本途径，其中，“技术组合”指将现有技术进行新的组合，它只需进行少量的研究开发，甚至不经过研究开发即可实现。“实际应用”指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工艺的改进。“经济社会效益”指近期或未来的利润、市场占有或社会福利等。“商业化”指全部活动出于商业目的，“全过程”则指从新构想产生到获得实际应用的全部过程。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、技术创新的特点（1）技术创新是基于技术的活动。“技术”创新与“非技术”创新的区别在于基本手段。（2）技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性。（3）技术创新必须与企业发展相结合。技术创新不是纯技术活动，是技术与经济结合的活动。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.2技术创新的类型1、按创新程度分类（1）渐进性创新。渐进性创新（incrementalinnovation）是指对现有技术进行局部性改进所产生的技术创新。（2）根本性创新。根本性创新（radicalinnovation）是指在技术上有重大突破的技术创新。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、按创新的对象分类

（1）产品创新。产品创新（productinnovation）是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。（2）工艺创新。工艺创新（processinnovation），又称过程创新，是指生产（服务）过程技术变革基础上的技术创新。

2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.3技术创新过程模型单项技术创新过程模型1、线性模型（1）技术推动模型。

2024/9/28魏农建等主编《战略管理》（2）需求拉动模型。

2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、交互模型3、链环模型

克莱因和罗森堡（S.KlineandN.Rosenberg）于1986年提出了链环（或称链环—回路）模型。这一模型侧重于创新过程的描述，它将技术创新活动与现有知识存量和基础性研究联系起来，同时又将创新各环节之间的多重反馈关系表达出来，是对创新过程较合理、较详尽的解释。在这一模型中，共有5条活动路径：第1条是以C表示的创新活动中心链。第2条是用f和F表示的中心链的反馈环，其中F表示主反馈。第3条是以K—R表示的创新中心活动链与知识和研究之间的联系：在创新各阶段若有问题，先到现有知识库中去寻找，即1—K—2的路径；若现有知识库不能解决问题则进行研究，再返回设计，即1—K—R—2路径。第4，5条是用D，I表示的科学研究与创新活动之间的关系，其中第4条D表示科学发现导致创新；第5条I表示创新推动科学研究。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.3.2系列技术创新过程模型1、A—U创新模型

系列创新过程划分为三个阶段：不稳定阶段、过渡阶段和稳定阶段。在三个阶段，产品和工艺创新频率分布呈现一定的规律性。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》（1）变动阶段。在不稳定阶段，在重大创新的引导下，企业抓住潜在需求进行一系列的产品创新，重点在于探索产品的完善功能。（2）过渡阶段。企业为追求规模效益，工艺创新成为创新重点，创新频率迅速上升。（3）稳定阶段。创新的重点是降低成本、提高质量，及为细分市场提供某些产品功能的渐进性创新。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、逆A-U追赶模型对以追赶为主要特征的后发国家来说，系列技术创新过程是一个逆A—U追赶过程，包括引进、消化吸收和改进。（1）引进阶段。（2）消化吸收阶段。（3）改进阶段。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.4技术创新信息管理4.4.1技术创新信息管理的作用和意义1、技术创新工作的本质是信息处理2、技术创新信息管理的作用和意义4.4.2内部信息沟通与组织1、内部信息联系在项目进程上的分布

2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、内部信息联系的广度2024/9/28魏农建等主编《战略管理》3、内部信息联系的空间组织2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.4.3外部信息沟通与技术桥梁人物2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.5技术创新源和领先用户1、技术创新功能源2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、领先用户研究冯·希伯尔教授提出了领先用户的概念，并开发了实用的“领先用户法”。该法在一些著名跨国公司中得到了实际的应用，取得了明显效果。具有如下特点：（1）领先用户研究抓住了领先用户具有的丰富的需求信息。（2）领先用户大大加速了新概念的发展和产品创新。2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2024/9/28魏农建等主编《战略管理》4.6技术创新组织模式1、线性组织模式2024/9/28魏农建等主编《战略管理》2、并行交叉组织模式这种组织模式是以并行工程思想为指导。所谓并行工程（concurrencyenginnering），就是采取集成、并行方式进行产品设计以及相关各种制造过程的系统方法。

3、小组制组织模式2024/9/28魏农建等主编《战略管理》