信托业务信托资金环境、社会与治理(ESG)投资协议模板

信托业务信托资金环境、社会与治理(ESG)投资协议模板第一篇范文：合同或协议编号：__________一、定义与术语（1）"委托人"指甲方，即信托资金的提供方。（2）"受托人"指乙方，即负责信托资金投资管理的机构。（3）“信托资金”指甲方根据本协议约定向乙方划拨的资金。（4）“环境、社会与治理（ESG）”指在投资决策过程中，综合考虑环境保护、社会责任和公司治理等因素的投资策略。（5）“投资收益”指甲方根据本协议约定从信托资金投资活动中获得的收益。（6）“附件”指本协议所附的文件，包括但不限于投资策略说明书、风险揭示书等。二、信托资金的投资管理2.1甲方同意将信托资金委托给乙方进行投资管理，乙方应当按照本协议约定的投资范围、投资策略和投资限制进行投资。（1）有利于环境保护和可持续发展；（2）积极履行社会责任，促进社会和谐；（3）关注公司治理，维护投资者权益。2.3乙方应在投资决策过程中，充分考虑信托资金的安全性、流动性和收益性，确保信托资金的安全。三、投资收益分配3.1信托资金的投资收益归甲方所有，乙方应根据本协议约定，按时将投资收益分配给甲方。3.2投资收益的分配方式、分配时间和分配比例，由双方在附件中约定。四、信托资金的赎回与终止4.1甲方有权在符合本协议约定的情况下，向乙方提出赎回信托资金。4.2乙方应在收到甲方赎回申请后，按照本协议约定的程序和期限办理赎回手续。（1）信托资金全部赎回；（2）双方协商一致同意终止；（3）法律法规规定的其他终止情形。五、保密条款5.1双方应对本协议的内容以及与履行本协议有关的信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。5.2保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止。六、违约责任6.1双方应严格履行本协议约定的各项义务，如一方违反本协议，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2违约金的计算方法、支付方式和期限，由双方在附件中约定。七、争议解决7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。八、附件（1）投资策略说明书；（2）风险揭示书；（3）信托资金投资范围及限制说明；（4）投资收益分配方案；（5）赎回与终止流程说明。8.2附件为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。双方签字（或盖章）后生效，具有法律约束力。甲方（委托人）：乙方（受托人）：签订日期：____年____月____日一、特殊应用场景及条款修正1.1绿色能源项目投资应用场合：当信托资金用于投资绿色能源项目时，需要对环境因素给予特别关注。条款修正：在2.2条款中，增加具体的环境保护要求，如“乙方应确保信托资金投向符合国家和地方绿色能源发展政策，支持可再生能源和清洁能源项目。”1.2社会责任基金设立应用场合：信托资金用于设立社会责任基金，以支持社会公益项目。条款修正：在2.2条款中，明确社会责任的具体内容，如“乙方应确保信托资金投向能够促进教育、医疗、扶贫等社会公益领域的发展。”1.3企业治理结构优化应用场合：信托资金用于帮助企业改善治理结构，提升企业透明度和效率。1.4长期退休基金管理应用场合：信托资金用于管理退休基金，需考虑长期稳定收益和风险管理。条款修正：在3.1条款中，调整投资收益分配方式，如“投资收益的分配应考虑长期性和稳定性，乙方应根据退休基金的特点，制定合理的收益分配计划。”1.5环保产业升级投资应用场合：信托资金用于支持环保产业的升级和技术创新。条款修正：在2.2条款中，增加对环保产业技术创新的支持，如“乙方应优先考虑将信托资金投向具有环保技术创新潜力的企业或项目。”二、实际操作过程中的相关问题及解决办法2.1问题：信托资金的投资范围和限制可能因市场变化而需要调整。解决办法：定期评估投资策略和范围，必要时通过双方协商一致，修改附件中的投资范围及限制说明。2.2问题：投资收益分配方案可能需要根据市场情况进行调整。解决办法：建立动态的投资收益分配机制，根据市场情况和信托资金的表现，适时调整分配方案。2.3问题：赎回流程可能因操作失误或沟通不畅导致延误。解决办法：明确赎回流程的具体步骤和时间节点，加强双方沟通，确保赎回操作的顺利进行。2.4问题：保密信息可能因管理不善而泄露。解决办法：建立健全的信息保密制度，对涉及保密信息的处理进行严格规范，定期对保密工作进行审计。1.投资策略说明书：这份文件详细说明了咱们投资的策略和目标，让双方心里都有个数。2.风险揭示书：这里头列出了投资可能遇到的风险，以及咱们如何应对这些风险。3.信托资金投资范围及限制说明：这份文件规定了咱们资金能投哪些地方，哪些地方是禁区。4.投资收益分配方案：这里头写了怎么分投资赚来的钱，让双方都明白自己的权益。5.赎回与终止流程说明：如果有一天咱们不想继续合作了，这份文件告诉咱们怎么和平分手。多方为主导时的，附件条款及说明：一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款1：甲方投资决策权1.1甲方有权对信托资金的投资方向、投资策略和投资组合进行最终决策。1.2甲方应在乙方提供的投资建议基础上，进行独立判断，并书面通知乙方执行。说明：此条款赋予甲方在投资决策中的主导地位，确保甲方对信托资金的投资方向有最终控制权。附加条款2：甲方监督权2.1甲方有权定期或不定期对乙方的投资管理情况进行监督和检查。2.2乙方应积极配合甲方的监督活动，提供必要的信息和资料。说明：此条款确保甲方能够有效监督乙方的投资管理行为，保障甲方权益。附加条款3：甲方紧急赎回权3.1在特定情况下，甲方有权在不违反法律法规和本协议的前提下，要求乙方进行紧急赎回。3.2紧急赎回的具体条件和程序由双方在附件中另行约定。说明：此条款为甲方在紧急情况下提供资金安全保障，确保甲方能够及时调整投资策略。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款1：乙方投资管理自主权1.1乙方在遵循本协议约定的投资范围和策略的前提下，享有投资管理的自主权。1.2乙方有权根据市场情况独立做出投资决策，但应及时向甲方通报投资动向。说明：此条款确认乙方在投资管理中的主导地位，同时要求乙方保持与甲方的沟通。附加条款2：乙方风险管理权2.1乙方有权根据市场变化和风险状况，调整投资组合和风险管理措施。2.2乙方应确保风险控制措施的有效性，并将风险管理情况定期报告给甲方。说明：此条款授权乙方在风险管理方面的决策权，同时要求乙方对风险管理结果负责。附加条款3：乙方业绩激励条款3.1若乙方的投资管理业绩达到或超过预定目标，甲方应按照附件中约定的方式给予乙方业绩奖励。3.2业绩奖励的计算方法和支付方式由双方在附件中具体约定。说明：此条款旨在激励乙方提高投资管理效率，实现甲方投资收益最大化。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款1：第三方中介服务条款1.1双方同意引入第三方中介机构提供信托资金的投资咨询、风险评估等服务。1.2第三方中介的服务内容、费用和责任由三方在附件中另行约定。说明：此条款明确了第三方中介的职责和服务内容，为三方合作提供法律依据。附加条款2：第三方中介保密义务2.1第三方中介应对在提供服务过程中知悉的甲方和乙方的商业秘密和保密信息承担保密义务。2.2保密义务的具体内容和期限