上海清算所综合业务系统I-用户使用手册-二代支付子系统

上海清算所综合业务系统I

二代支付子系统

操作手册

目录

目录........................................................................i

前言..........................................................................1

概述.....................................................................................1

内容简介.................................................................................1

修改记录.................................................................................1

1简介....................................................................-1-

关于本章............................................................................-1-

1.1GAPS平台环境.................................................................-1-

1.2客户端环境.....................................................................-1-

2功能说明................................................................-2-

关于本章............................................................................-2-

2.1首次登陆.......................................................................-2-

2.2支付业务.......................................................................-2-

2.2.1普通贷记....................................................................-2-

2.2.2即时转账...................................................................-11-

2.2.3多边轧差..................................................................-18-

2.3大额对账......................................................................-28-

2.3.1汇总对账...................................................................-28-

2.3.2明细对账...................................................................-29-

2.3.3大额业务下载...............................................................-32-

2.3.4大额明细核对差错查询.......................................................-35-

2.3.5对账控制查询...............................................................-36-

2.3.6预对账查询.................................................................-38-

2.4信息业务......................................................................-39-

2.4.1自由格式报文...............................................................-39-

2.4.2通用信息业务...............................................................-43-

2.4.3业务查询报文...............................................................-46-

2.4.4业务查复报文..............................................................-51-

2.4.5业务申请退回及应答.........................................................-55-

2.4.6业务撤销申请及应答........................................................-61-

2.4.7业务状态查询申请...........................................................-67-

2.5业务管理......................................................................-69-

2.5.1人行基础数据导入..........................................................-69-

2.5.2行名行号查询..............................................................-71-

2.5.3行别信息查询..............................................................-72-

2.5.4CCPC代码查询..........................................................-73-

2.5.5城市代码查询..............................................................-74-

2.5.6业务权限查询..............................................................-74-

2.5.7报文类型与业务种类查询....................................................-75-

2.5.8直接参与机构状态查询.......................................................-77-

2.5.9支付额度查询..............................................................-78-

2.5.10基础数据变更查询...........................................................-78-

2.5.11业务权限变更查询...........................................................-80-

2.5.12系统参数变更查询...........................................................-82-

2.5.13行名行号变更查询...........................................................-82-

2.6系统管理......................................................................-84-

2.6.1登录退出申请..............................................................-84-

2.6.2探测请求..................................................................-85-

2.6.3停启运通知查询............................................................-86-

2.6.4大额日历管理..............................................................-87-

2.6.5人行系统参数查询..........................................................-90-

2.6.6数字证书管理..............................................................-91-

2.7清算管理......................................................................-94-

2.7.1清算账户余额警戒值设置申请.................................................-94-

2.7.2清算账户余额告警通知查询...................................................-95-

2.7.3清算账户记账通知查询.......................................................-96-

2.7.4日间计息扣款通知查询.......................................................-98-

2.7.5计费与返还清单查询.........................................................-99-

2.7.6清算账户管理通知查询......................................................-100-

2.7.7清算排队查询申请报文查询..................................................-101-

2.7.8清算排队管理..............................................................-103-

2.7.9清算账户信息查询及应答查询...............................................-106-

2.7.10清算账户日报表下载报文查询................................................-107-

2.7.11筹措资金通知查询..........................................................-108-

2.7.12全面流动性查询查复........................................................-109-

2.8差错异常.....................................................................-112-

2.8.1异常业务处理..............................................................-112-

2.8.2丢弃报文查询..............................................................-114-

2.9基础信息.....................................................................-115-

2.9.1清算行信息维护............................................................-115-

2.9.2渠道流水查询..............................................................-118-

2.9.3渠道信息维护..............................................................-119-

2.9.4系统业务参数维护.........................................................-122-

2.10监控功能.....................................................................-124-

2.10.1大额资金往来帐监控...................................................-124-

2.10.2MQ/PMTS监控.......................................................-127-

2.11报文查询.....................................................................-128-

2.11.1来账报文查询.........................................................-128-

2.11.2往账报文查询.........................................................-129-

2.11.3大额资金往来帐查询...................................................-130-

2.11.4核押错误查询查复.....................................................-131-

刖百

概述

本节介绍本文档的内容、对应的产品版本、适用的读者对象、历史修订记录等。

内容简介

本文档介绍了二代支付系统的主要功能和使用方法。

针对二代支付的各类业务，从预备知识、通用处理流程、常见故障处理方法等几个方面

介绍产品的应用过程。

章节内容

1概述概述介绍二代支付系统的主要功能以及组成部分。

2功能说明对系统中所包括的功能进行描述，详细介绍各功能的使用

方法。

附录AFAQ介绍系统应用相关的疑问解答。

附录B缩略语表介绍本文中出现的缩略语。

修改记录

修订记录累积了每次文档更新的说明。最新版本的文档包含以前所有文档版本的更新内

容。

文档版本01(2012-12-18)

试用版本。

1简⑪

关于本章

本章描述内容如下表所示。）

标题内容

错误!未找到引用源。GAPSIBM小型机，AIX系统

平台环境

错误!未找到引用源。错误！WindowsXP/Win7

未找到引用源。

1.1GAPS平台环境

•操作系统：AIX

•位数：32bit

•数据库：oracle客户端（其中客户端与服务端版本号一致）已安装

•IBMMQ:7。以上已安装（查看《上海清算所综合业务系统I-安装手册-服务层

-MQ.doc》）

1.2错误!未找到引用源。

•操作系统：WindowsXP/Win7

•.netframework2.0及以上的.netramework运行环境

•MicrosoftExcel

•MicrosoftExcel2003及以上的版本

•MicrosoftWord2003及以上的版本

•adobereader7.0及以上的版本

源。

2功能说明

关于本章

本章主要介绍支付类交易功能点的界面使用和操作方法，内容如下表所示。

标题内容

错误!未找到引用源。支付类介绍支付类业务操作

业务

错误!未找到引用源。大额对介绍大额对账处理操作

账处理

2.3信息业务介绍信息类业务操作

2.4业务管理介绍业务基本查询操作

2.5系统管理介绍系统管理基本操作

2.6清算管理介绍清算账户管理操作

2.7异常业务项目管理介绍异常业务项目管理操作

2.8基础信息介绍基础信息操作

2.9监控介绍监控二代支付系统的运行状况

2.10报文查询介绍查询往来账报文操作

2.1首次登陆

系统安装完成后，首次利用管理端登陆到二代支付子系统后，需二代技术人员对一些基础数据、

本地参数等进行调整，否则系统将无法正常工作。涉及的内容如下：

1、人行基础数据导入，请参考本册【人行基础数据导入】;

2、增加本行清算行信息，请参考本册【清算行信息维护】;

3、根据系统的安装配置信息调整系统业务参数，请参考本册【业务系统参数维护】:

2.2支付业务

2.2.1普通贷记

匕功能简介

源。-2-

完成普通贷记的常用功能，包括报文查询、新增、退汇、修改、删除、复核、报文明细查询以及

打印功能。选择路径为：【外联对接系统】-＞【二代支付】-＞【支付业务】-＞【普通贷记】

查询

普疏

蒯!：触锄阳®,文廨:匚口速聘叔睁嵋懈：

吸:|，|耿牖㈱|，幡骋腑瞰骋

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与人锄镰

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201212130脑12121制1伽201212130004101060肺卿岫1990107888988777111111.00孰励

七岫cwfifnoiftomfiir/jnninnn

图2-1普通贷记查询界面

它1功能简介

此界面是普通贷记功能的主要操作界面，点击【查询】可以查出符合指定查询条件的普通贷记报

文，点击【重置】可重置查询条件，此时报文查询不受任何条件限制；查询结果显示在‘普通贷记报文'

的列表里面。当需要查询符合一定条件的报文时可填写具体的查询条件来查询，具体的查询条件如下所示:

•委托日期：查询指定委托日期的报文，当勾选‘委托日期’查询条件前面的复选框时委托日

期的查询条件才生效。

•往来帐标识：指明查询的是往帐报文还是来帐报文。

•交易状态：指明查询某一特定交易状态的报文。

•与人行对账结果：指明查询与人行对账某一个结果的报文。

•业务编号：指明查询指定业务编号的一条报文。

•报文标识号：指明查询指定报文标识号的一条报文。

•最小金额：指明查询的报文的金额是大于等于最小金额值的，当'最大金额'也填值时则是

查询金额在最小金额与最大金额指定范围内的报文。

•最大金额：指明查询的报文的金额是小于等于最大金额值的，当‘最小金额’也填值时则是

查询金额在最小金额与最大金额指定范围内的报文。

•收款人账号：指明查询的报文收款人账号是满足收款人账号条件所填写的账号的报文。

•付款人账号：指明查询的报文付款人账号是满足付款人账号条件所填写的账号的报文。

源。-3-

新增

[新增普通贷记报文画

1

报文类型：座普通汇兑业务种类：

普通汇兑_____LI

业务类型：1普通汇兑业务优先级：

▼1普通▼

金额：*付款人账号：*

付款人名称：付款人开户行号：*i

付款人开户行名称：

付款人地址：

收款人账号：♦收款人名称：।

收款行行号：*收款人开户行号：*'

收款人开户行名称：

*

收款人地址：

中介结构号1:中介结构号2:

明言:

录入通门提交|取消]

图2.2-2普通贷记新增界面

功能简介

点击工具条上【新增报文】按钮，在弹出的对话框里可新增一笔普通贷记报文。在各个输入框填

入信息之后点击【提交】按钮则向后台发起了一笔普通贷记新增报文的申请。新增成功，则会弹出如

图2.1-3的提示框:

图2.2-3普通贷记新增确定提示框

源。-4-

留注意

有星号※输入框是必填项目

退汇

普通货记退汇

报文类型：原报文类型：[个人普通汇兑

业务类型：普通汇兑原报文标识号：2011115000078688―

业务种类：普通汇兑原付款行行号：1103100000026

业务优先级：霞

金额：1100000?00—付款人账号：8880。0。。。1

付款人名称：弓仁付款人开户行号：316331000014

付款人开户行名称：

付款人地址：浙江省杭州市文三路123号

收款人账号：8880000003收款人名称：李四

)

收款行行号：103100000026收款人开户行号：103100000026

)

收款人开户行名称：

)

收款人地址：|浙江省杭州市庆春路10。号|?

中介结构号1:[123456789012345678中介结构号2:?

附言：

退汇原因：

图2-2退汇界面

功能简介

首先点击【查询】按钮，在查询到的报文列表里选中一笔指定的、可以进行退汇操作报文，再点

击工具条上【退汇】按钮，在弹出的对话框里输入退汇原因信息之后点击【确定】按钮则向后台发起

的一笔退汇申请。退汇申请成功之后有如下图的提示框。

源。-5-

图2-3退汇确定提示框

修改

修改普通贷记》艮文

报文类型：个人普通汇兑”11芬种类：退汇1

北芬类型：退汇-北苏优先级：紧急1

金额：100000.00*付款人账号：8880000001*

付款人名称：张三付款人开户行岩：316331000014*

'付款人开户行名称：

付款人地址：浙江省杭州市文三路123号

收款人账号：8880000003*收款人名称：李四

收款行行号：103100000026*收款人开户行号：103100000026*

收款人开户行名称：

收款人地址：浙江省杭州市庆春路100号

中介结构号1：123456789012345678中介结构号2：

明言:

原报文标识号：2011115000012198原发起参与机构：103100000026

退汇原因:

取消

图2-4普通贷记修改界面

功能简介

源。-6-

首先点击【查询】按钮，在查询到的报文列表里选中一笔指定的报文，再点击工具条上【修改】

按钮，如图2.1-7所示，在弹出的对话框里输入需要修改的报文项信息之后点击【确定】按钮则向后

台发起修改报文申请。修改成功之后会有修改成功的提示框，如图2.1-8。修改失败的则有相应的失败

提示信息。

图2-5普通贷记修改确定提示框

留注意

有星号※输入框是必填项目

灰色底的报文项是不可修改的，其他白色底是可以修改的

删除

功能简介

首先点击【查询】按钮，在查询到的报文列表里选中一笔指定的报文，再点击工具条上【删除】

按钮，在如下图弹出的对话框里选择'是'，则向后台发起申请删除该选中报文的申请，删除成功会

有删除成功的提示框迈入下图，否则将弹出删除失败的原因提示.

图2-6普通贷记删除对话框

源。-7-

图2-7普通贷记删除成功提示框

复核

复核普通贷记报文

业务编号:业务类型:

业务优先级:业务种类：

金额:收款行行号：

付款人账号:收款人账号：

付款人开户行号:收款人开户行号：

)

原报文标识号:

原发起参与机构:)

退汇原因:

)

)

确定则试录入I[取消]

图2-8普通贷记复核界面

功能简介

首先点击【查询】按钮，在查询到的报文列表里选中一笔指定的报文，再点击工具条上【复核】

按钮，在弹出的对话框里输入个项报文项，然后点击【确定】则向后台发起了该笔报文的复核申请，

复核成功会有复核成功的提示框，如下图所示，否则弹出复核失败的原因提示。

源。-8-

留注意

业务编号项不可修改。

有星号※输入框是必填项目。

灰色底的报文项是不可修改的，其他白色底是可以修改的。

复核和新增录入不能为同一个人员，新增录入成功之后必须更换有复核权限的账号查询到要复核的报

文，在进行复核操作。

报文明细

功能简介

首先点击【查询】按钮，在查询到的报文列表里选中一笔指定的报文，再点击工具条上【报文明

细】按钮，则会弹出对话框显示该笔报文的明细内容，如图2.1-13所示。

源。-9-

L普通赞记报文明细一■O

—

报文类方：个人普通汇兑北芬受理编号：FW2012121300041017渠道标识：777

报文标识号：2012121300041017委托日期：20121213清算日期：

往来帐标识：往帐交易状态：录入成功人行处理状态：初始

北务类型：普通汇兑北芳种类：普通汇兑北务优先级：普通

金额：22222200交易所种：CNY

付款人账号：42390107888888777付款行行号：909290000007录入员堀号：1000020

收款人账号：6223093310800000799收款行行号：316331000018录入员名称：二代支付管理员2

付款人名称：付款人姓名收款清茸行行号：316331000018复核员编号：

收款人名称：收款人姓名付款清算行行号：909290000007复核员名称：

付款人开户行号：319361000013收款人开户行号：316331000018

中介结构号1:中介结构名称1：1

中介结构号2:中介结构名称2:

付款人开户行名称：徽商银行

收款人开户行名称：浙商银行

付款人地址：付款人地址

收款人地址：收款人地址

原报文标识号：镰发起参与机构：原报文类型：

遇汇原因：

i

；取消

图2-10普通贷记报文明细界面

打印

功能简介

首先点击【查询】按钮，有查询报文返回时，点击工具条上【打印】按钮，则会弹出如下图2.1-14

所示的打印对话框，在'打印机列表'里选择要连接的打印机，然后点击对话框左上角的【打印】按

钮，则可进行打印。打印的内容为当前页显示的报文条目，每次只打印一页的报文条目。还可以使用

对话框上按钮、选择项进行打印字体、页边距等进行调整，具体项如下：

•边距（上下左右）：调整打印纸张的页边距。

•添加标题：为打印的内容在纸张的顶部添加标题。

•删除标题：删除打印纸张顶部的标题。

•选择字体：可以调整、选择自己需要的字体大小。

•预览复选框：勾选该复选框则可以预先浏览打印的效果图。

源。-10-

Data＜?ridView数据打印

名打印已关闭

打印机列表:icroso£tXPSDocumentWriter

预览：V

边距比下左右）：10：10：10：104-j单位：1〃00英寸

添加标题删除标题

标题文本高度（像素）字体

►普通货记报文50宋体,20Point「选聆体」

50宋体,20PointI选择字体］

50宋体,20Point|选择字体|

图2-11普通贷记打印界面

2.2.2即时转账

匕功能简介

完成即时转账的常用功能，包括报文查询、新增、修改、删除、复核、报文明细查询以及打印功

能。【外联对接系统】-＞【二代支付】-＞【支付业务】-＞【即时转账】

源。-H-

查询

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图2-12即时转账查询界面

&功能简介

此界面是即时转账功能的主要操作界面，点击【查询】可以查出符合指定查询条件的即时转账报

文，点击【重置】可重置查询条件，此时报文查询不受任何条件限制；查询结果显示在'即时转账报文'

的列表里面。当需要查询符合一定条件的报文时可填写具体的查询条件来查询，具体的查询条件如下所示:

•委托日期：查询指定委托日期的报文，当勾选‘委托日期’查询条件前面的复选框时委托日

期的查询条件才生效。

•往来帐标识：指明查询的是往帐报文还是来帐报文。

•交易状态：指明查询某一特定交易状态的报文。

•与人行对账结果：指明查询与人行对账某一个结果的报文。

•业务编号：指明查询指定业务编号的一条报文。

•报文标识号：指明查询指定报文标识号的一条报文。

•最小金额：指明查询的报文的金额是大于等于最小金额值的，当'最大金额'也填值时则是

查询金额在最小金额与最大金额指定范围内的报文。

•最大金额：指明查询的报文的金额是小于等于最大金额值的，当'最小金额'也填值时则是

查询金额在最小金额与最大金额指定范围内的报文。

•收款人账号：指明查询的报文收款人账号是满足收款人账号条件所填写的账号的报文。

•付款人账号：指明查询的报文付款人账号是满足付款人账号条件所填写的账号的报文。

源。-12-

新增

新增即时转账报文区］

北务类型：1俵券发行缴款业务种类：|俵券发行缴款

金额：1*外汇交易币种:|美元

_____________________.______________________

付款人账号：*付款行行号：

付款人名称：付款者算行号：*付款人开户行号：*

‘付款人开户行名称：

付款人地址：

收款人账号：*收款行行号：

।

收款人名称：收款看算行号：*收款人开户行号：*;

收款人开户行名称：

收款人地址：

停身/央票代码：债券/央票面额：