安全风险分级管控工作责任体系

安全风险分级管控工作责任体系2020年12月20日目录安全风险分级管控工作责任体系 5 5(一)规范适用范围 5 51.矿井“1+8+8”安全风险辨识评估体系 52.“三前一后”安全风险专项辨识评估体系 7 二、安全风险分级管控工作体系 (二)领导小组 1.矿长职责 2.总工程师职责 3.安全矿长职责 4.生产矿长职责 5.机电矿长职责 6.销售矿长职责 7.行政矿长职责 8.安全副总职责 9.生产副总职责 10.技术副总职责 11.通风副总职责 12.地测副总职责 13.机电副总职责 14.调度室主任职责 (二)工作小组 1.安监科科长职责 2.生产技术科科科长职责 3.通防科科长职责 4.地测科科长职责 5.机电科科长职责 6调度室主任职责 7.业务科室副职职责 8.安全风险分级管控管理人员职责 9.业务科室工程技术人员职责 10.区队长、班组长职责 三、安全风险辨识评估 1.辨识方法 2.评估方法 (二)年度安全风险辨识评估 391.时间周期 2.辨识评估范围划分 3.辨识评估小组 4.辨识评估流程 5.主要辨识评估依据 6.辨识评估报告编制要求 (三)专项安全风险辨识评估 421.辨识评估时间、范围及侧重点 2.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估 43重大变化时的专项辨识评估 4.启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面过空巷、更换大型的专项辨识评估 辨识评估 6.连续停工停产1个月以上复工复产前的专项辨识评估 故后的专项辨识评估 8.辨识评估报告编制要求 (一)定期检查分析工作机制 53(二)安全风险辨识评估结果应用机制 53(三)重大安全风险公示报告机制 541.矿长安全风险管控工作考核办法 2.副矿长风险管控工作考核办法 3.副总、科长风险管控工作考核办法 4.区队队长、车间主任、风险管控工作考核办法 5.工程技术人员风险管控工作考核办法 6.跟班队长风险管控工作考核办法 7.副科长、副主任风险管控工作考核办法 8.安监员风险管控工作考核办法 9.班长风险管控工作考核办法 (五)保障措施 5(一)规范适用范围(二)安全风险辨识评估矿长、分管副矿长、副总工程师和相关科室、区队。6升运输系统等，容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。⑤组织方式：年度安全风险辨识评估工作由矿长组织，分管矿领导参与，安监科牵头，其他科室分专业系统辨识评估，建立本专业系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安监科，由安监科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施。⑥结果应用：安监科负责完善矿井下一年度安全生产工作重点；生产科负责完善矿井下一年度生产计划；通防科负责完善矿井下一年度灾害预防和处理计划；调度室负责完善下一年度应急救援预案。采用风险矩阵法进行评估，补充完善矿井风险数据库，编制年度风险管控清单、年度重大安全风险管控清单。(2)8个专项安全风险辨识评估。评估周期：月度动态开展。专项安全风险辨识评估如有新增风险点(危险源),按照要求格式补充完善风险数据库，更新风险管控清单。(3)8个现状安全风险评估。7井基础管理安全风险评估。(辨识评估标准详细内容见附件1,表格评估周期：1个月。系统或工艺发生重大变化时，动态进行开展。现状安全风险评估结果指导编制矿月度风险管控重点。(4)风险评估结果的评定①风险值评估结果为30-36的，可能造成较大及以上事故和经济损失100万元以上的，该项评估评定为红色，为重大风险。②风险值评估结果为18-25的，可能造成一般是故和经济损失20万-100万元，该项评估应评定橙色，为较大风险。③风险值评估结果为9-16的，是指可能会造成重伤和经济损失5万-20万元的，该项评估应评定黄色，为一般风险。④风险值评估结果为1-8的，是指可能会造成轻伤和经济损失2000元-5万元，该项评估评定为蓝色，为低风险。(5)风险评估结果的应用与管控四色评估结果按照四色预警机制进行分级处置和应用，月度评估结果作为矿井“六重点”(重点工程、重点区域、重点头面、重点单位、重点环节、重点人员)管控制定的主要依据，按照“六重点”管控要求落实重点管理措施。2.“三前一后”安全风险专项辨识评估体系(1)新设计前专项辨识评估。新水平、新采(盘)区、新工作8面设计前，组织1次专项安全风险辨识评估。①辨识评估时间：新水平、新采区、新采面设计前。②辨识评估人员：总工程师、有关业务科室/区队。③辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。④组织方式：由总工程师组织，生产科牵头，和相应的管控措施分系统补充完善矿井重大安全风险清单及相应的(2)重大变化前专项辨识评估。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前，组织1次专项安全风险辨识评估。①辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前。②辨识评估人员：分管矿领导、9或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，组织1次专项安全风险辨识评估。①辨识评估时间：发生事故后。②辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有关业务科室；其中，瓦斯、放炮、火灾方面的由矿长组织，总工程师负责，通防科牵头；水灾方面的由矿长组织，总工程师负责，地测科牵头；顶板方面的由矿长组织，生产副矿长负责，生产科牵头；机电运输方面的由矿长组织，机电副矿长负责，机电科牵头；其他方面的由矿长组织，安全副矿长负责，安监科牵头；识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。③辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。④组织方式：由矿长组织，分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位落实，相关业务科室分系统辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善矿井总重大安全风险清单及相应的管控措施，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告。⑤结果应用：指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。(5)评估周期：月度动态开展。专项安全风险辨识评估如有新增风险点(危险源),按照要求格式补充完善风险数据库，更新风险管控清单。3.安全风险评估等级评估风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险。对应颜色标识为红、橙、黄、蓝。二、安全风险分级管控工作体系(二)领导小组(5)连续停工停产1个月以上的复工复产前，组织有关科室、(13)每年1月31日前，矿长组织将年度辨识评估得出的重大(5)新技术(通风、防治水)、新材料(通防、防治水)试验或(5)组织对参与安全辨识评估工作的人员每年进行1次安全风(3)生产系统(生产)、主要设施设备(生产)等发生重大变化(4)新技术(生产)、新材料(生产)试验或推广前，重点对作(2)生产系统(机电)、主要设施设备(机电)等发生重大变化(3)新技术(机电)、新材料(机电)试验或推广前，重点对作(7)参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和(8)参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和(9)积极参加安全风险辨识评估技术培训。(1)协助总工程师开展相关安全风险辨识评估及管控工作。(2)协助总工程师组织有关科室开展对新水平、新采区、新工(3)协助总工程师在涉及生产方面的生产系统、生产工艺、主(4)掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。监督重大安(5)及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、(6)负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险(2)年度辨识评估完成后1个月内对入井人员、地面关键岗位(3)专项辨识评估完成后1周内对相关作业人员开展培训。(二)工作小组成员：技术科长机电科长通防科长地测科长调度室主任及(9)参与矿长每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和(10)参与矿长每年组织的对重大安全风险管控措施落实情况和(11)积极参加安全风险辨识评估技术培训。(1)协助机电副矿长对提升运输系统进行年度安全风险辨识。(2)协助机电副矿长在提升运输系统、供水系统、压风系统、供电系统发生重大变化时，进行专项安全风(3)根据安全风险辨识、评估结果，补充完善机电运输方面重(4)掌握相关范围内的重大安全风险及管控措施。督促管辖范(5)及时完成安全风险分级管控信息化管理系统的记录、跟踪、(6)负责牵头组织本单位安全风险评估，落实本单位安全风险(7)执行煤矿领导带班制度，跟踪带班区域重大安全风险管控6调度室主任职责三、安全风险辨识评估(一)安全风险辨识评估方法(1)启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷(采空区)、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采(放)工作面安(4)新水平、新采(盘)区、新工作面设计前采用初始危险性重大风险I级较大风险一般风险Ⅲ级低风险IV级(Ⅱ级)皿级)(IV级)范围由于伤害估算的损失(元)(I级A6多人死亡100万以上B560万到100万之间C4多人受严重伤害3D3268E2一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害1万到5万124566F12000到1万LJIHG有效类别123456时有发生性I级10年内可次1年内能发生10的衡量(发生频率)1/5年1/1年≥10/1年化IV级(二)年度安全风险辨识评估组长：矿长成员：副总工程师和相关科室区队负责人。(三)专项安全风险辨识评估(4)连续停产停工1个月以上复工复产前的专项辨识评估：主(1)工作小组组长：总工程师成员：生产科长调度室主任地测科长通防科长机电科长安监科长(2)辨识评估流程量)、涌水初始参数(正常涌水量、最大涌水量)等。(1)辨识评估工作组组长：机电矿长组长：总工程师组长：总工程师组长：总工程师组长：生产矿长常务矿长组长：总工程师成员：生产科工程技术人员相关区队队长(2)辨识评估流程(3)辨识评估主要依据(1)辨识评估工作组组长：总工程师成员：通防科管理人员及工程技术人员相关区队正职组长：总工程师(2)辨识评估流程(3)辨识评估主要依据(1)辨识评估工作组组长：机电矿长职责：机电新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估组长：总工程师职责：通风新技术、新材料试验或推广前进行辨识评估组长：总工程师组长：总工程师(2)辨识评估流程(3)主要辨识评估依据(1)辨识评估工作组组长：矿长成员：安监科长生产科长通防科长地测科长机电科长(2)辨识及范围(3)辨识评估流程(4)主要辨识依据(5)评估表参照年度辨识评估表(表3-1至表3-8)。(1)辨识评估组组长：矿长成员：通风副总通防科科长通防科技术人员组长：矿长成员：机电副总机电科科长机电科技术人员组长：矿长成员：地测副总地测科科长地测科技术人员组长：矿长成员：生产副总生产科科长生产科工程技术人员(2)辨识评估流程(3)主要辨识评估依据盲区，见(例表3-17)。(4)重大安全风险清单。四、安全风险管控(一)定期检查分析工作机制(二)安全风险辨识评估结果应用机制(三)重大安全风险公示报告机制2.每年1月31日前，矿长组织将年度辨识评估得出的重大安全(四)安全风险分级管控工作考核办法2000元。款1000元。(5)未按照制度下井带班跟踪管控重大风险的，罚款500元/(4)未按照制度下井带班跟踪管控重大风险的，罚款500元/(2)未按规定组织相关人员进行专项辨识及制定管控措施或虚假辨识，罚款200元/次。(3)分管范围内的风险失控后未及时采取措施处理，未对失控风险进行从新辨识补充管控措施，罚款200元/次。(4)未按照制度下井带班跟踪管控重大风险的，罚款300元/未进行检查落实，罚款100元/次。(2)每周对分管范围内安全风险管控实施情况进行一次检查分参加分析检查，罚款200元/次。(3)监督检查副队长、技术人员、班组长、以及各岗位人员执行本岗位安全风险管控措施；未进行监督检查，罚款100元/次。(4)每周按时完成如实填写安全风险管控记录；未按时如实填写记录，罚款100元/次。(1)负责分管范围内安全风险管控工作，监督检查区队安全风险管理记录；未进行检查落实，罚款50元/次。(2)参与每周和日常的安全风险管控工作；未定期参加安全风险管控工作，罚款50元/次。(3)每周按时完成如实填写安全风险管控记录；未按时如实填写记录，罚款100元/次。(1)熟悉、掌握本岗位安全风险辨识手册内容；未掌握