凯捷-上海外服信息系统规划建议书-20140613

上海市对外服务有限公司

信息系统规划建议书凯捷咨询（中国）有限公司2014.6InsertClient/Partnerlogo议程凯捷集团和凯捷中国的介绍凯捷咨询对本次项目的理解凯捷咨询项目实施方法建议凯捷咨询项目实施计划与项目组织凯捷集团是欧洲最大的咨询公司，2012年收入超过103亿欧元，全球员工总数超过12万，在世界各地设有300多个办事处凯捷集团总部位于法国巴黎，是巴黎证券交易所上市公司(位列CAC40与道琼欧洲指数），2012年度收入超过103亿欧元全球拥有超过120,000名员工，在北美、亚太、欧洲、中东及非洲等地区超过40多个国家中有300多个办事处凯捷集团能够提供从战略管理、业务优化、信

息技术咨询服务在内的一体化、端到端的咨询管理服务全球500强中的64%是我们的客户；在制造业、能源、金融业，我们处于领先地位凯捷集团在进入中国后取得了长足进步，目前已经发展了一批核心客户，得到了我们客户的尊重和高度认可凯捷集团全球总裁和国家主席习近平亲切交谈凯捷集团全球总裁拜见国家副主席李源潮国家副主席委员李源潮视察位于昆山花桥的凯捷全球交付中心凯捷能够真正提供端到端的全程咨询服务我们的服务范围从战略到组织、流程、再延伸到系统实施和外包服务转型咨询-“脑力服务(Brain)”流程咨询-“专业知识(Know-how)”技术服务-“建设到位(Build)”外包服务-“实际运行(Run)”管理咨询价值链凯捷可提供“端到端”的咨询服务，包括战略转型、流程梳理、系统实施等6大服务领域，涵盖客户需求的各个方面凯捷管理咨询服务团队能力凯捷技术服务团队能力凯捷BPO团队能力信息战略规划业务流程优化战略/集团管控、组织设计外包系统实施应用系统开发凯捷咨询(CapgeminiConsulting)是凯捷集团专门从事战略和业务转型的品牌，致力于为客户提供最佳的战略与转型咨询服务，帮助客户更加迅速、直观的应对市场变化凯捷集团全球的业务部门，致力于为客户提供最佳的战略与转型咨询服务，帮助客户更加迅速、直观地应对市场变化我们设计并实施转型策略，为我们的客户实现可衡量的成果全球的顾问生态系统能够实现专业能力及不同业务团队知识/经验的共享推动业务发展的技术“我们如何通过改进我们现有的业务技术资产来实现业务价值的增长？”战略挑战“我如何规划正确的战略以领导我的组织度过低谷…并在竞争中强有力的脱颖而出？”经营最优化“我们如何能使共享服务中心为我们工作？我们从哪里开始？”

“战略资源…我们从哪里开始？”我们独特的咨询理念和工作方法…效率:更合理的IT运用连贯性:确保业务与IT需求的一致性效率:全面、整体性的解决方案信息技术KnowHow执行:

与客户共同实施既定的解决方案动员：

为业务转型创造适合的氛围和管理机制知识传递：确保项目团队内，关键知识充分转移协同业务体验加速:大幅度缩短多方面协调的周期，加速决策过程承诺与热情：促进“决策者”与“利益相关方”对决策结果的高度认同质量:经过深思熟虑的、切实可行的解决方案，关键的决策者、专家和利益相关方都充分参与设计过程举例：ASE1协同业务体验业务与IT的紧密结合独特的咨询方法与工具客户咨询顾问业务洞察力我们与麻省理工学院合作，跟踪研究数字化转型的行业领先实践与发展方向，以保证我们和我们的客户在数字化转型中的领先地位，麻省理工(MIT)-凯捷

咨询出版物凯捷咨询和麻省理工斯隆商学院有一个3年的研究项目研究的目标旨在了解“数字化赢家”如何管理(或者曾经管理)他们的数字化转型,如何从“传统行业”开始逐渐转变为一个“数字化公司”,同时识别一些

指导原则和最佳实践作为全球战略和转型的领导者,凯捷咨询在每一个环节都提供有价值的指导凯捷同来自麻省理工学院的顶尖团队

一起合作数字化转型研究项目:ProfEricBRYNJOLFSSONDirectorofMITCDBEconomist/quantificationDigitalproductivityProfAndyMCAFEEPrincipalinvestigatorEngineer/DBAEnterprise2.0/ManagementProfGeorgeWESTERMANProjectleadTechnology/DBATechnology&organization数字化转型的力量:数字化转型是公司业绩提升的驱动力数字化优势2020客户联系组织人群

2.0供应链的数字化转型数字化运营模式数字化转型季刊重点行业领导者访谈议程凯捷集团和凯捷中国的介绍凯捷咨询对本次项目的理解凯捷咨询项目实施方法建议凯捷咨询项目实施计划与项目组织东浩兰生集团人力资源业务的战略愿景和目标是力争亚洲第一，成为全球前五的专业人力资源服务商战略愿景成为亚洲第一、全球五大专业的综合人力资源服务商目标2018年总的营业收入规模达到1698亿人民币，净收入达到65亿，净利润5.7亿人民币三年内上市战略愿景与目标战略发展的原则利用资源优势，巩固人事外包业务，发展薪酬服务、职位外包、C端平台业务，形成规模化经营针对各业务打造不同品牌，以在细分市场、特定客户群取得差异化竞争优势发展基于SaaS、移动互联等新技术的业务，为客户提供整合解决方案的产品与服务通过股权融资手段筹集资金，增强业务并购、区域扩张的资金实力产业化品牌化资本化信息化受经济环境、客户需求升级和技术变革等影响，中国人力资源服务行业潜在需求旺盛，发展空间巨大对人力资源服务行业的影响经济环境驱动因素客户需求技术变革政策稳定增长：中国经济稳定增长带动人力资源行业业务量的提升伴有波动：经济波动影响，越来越多企业选择将非核心岗位和非核心业务流程使用人力资源外包服务“一站式”、“综合式”需求：客户对从传统的人事外包业务，逐渐向招聘、培训等领域延伸，人力资源服务供应商逐步转向“一站式”、“综合化”的人力资源解决方案“定制化”需求：客户对人力资源服务精细化需求逐步提升，从而对人力资源服务提供商提出更定制化的服务要求“云”与SaaS模式：人力资源管理已进入“云”时代。信息化升级一方面降低人力资源管理成本提高服务效率，另一方面推动人力资源管理提供基于SaaS模式的服务移动互联：移动通讯工具已成为现代社会不可或缺的必需品，移动化的运用将越发广泛地促使人力资源移动网络业务逐步崛起资料来源：凯捷分析《劳动法》等政策法规：对人力资源服务行业进一步规范，向人力资源服务供应商对政策的理解和服务的执行提出更高要求，将逐步淘汰市场上操作不规范的供应商东浩兰生人力资源板块形成五大业务领域，在巩固优化现有优势核心业务的基础上进入其他业务领域发展业务外包：金融BPO、快消BPO、商业文档管理e-HR：SaaS服务、大客户薪酬服务e-HR是优势主业创新转型的重点领域进入规模化的客户市场企业福利服务雇员增值服务代理服务等借助B端优势，进入C端市场发展移动互联技术增加客户黏度和忠诚度业务战略定位东浩兰生人力资源板块法律咨询商务咨询管理咨询国际人才猎头测评培训“知识型”业务，提升品牌形象积累人力资源板块的知识产权招聘职位外包企业人才服务市场竞争的敲门砖招聘和职位外包联动发展2.咨询培训3.招聘/职位外包人事外包薪酬服务健康管理优势领域，现金流业务重要的客户平台区域规模扩张1.优势主业4.外包5.C端平台业务区域公司上海外服计划财务部采购与资产管理部投资发展部（下属非主业投资公司）风险管理部人力资源部运营管理部办公室战略发展部（人力资源发展研究中心）信息管理部党委办公室(信访办公室)工会

(雇员工会)呼叫中心数据处理中心雇员工作服务中心外滩业务中心南京路业务中心徐家汇业务中心虹桥业务中心新天地业务中心陆家嘴业务中心淮海路业务中心业务中心薪酬服务中心医疗保障中心弹性福利中心福利保障中心门诊部商务咨询分公司国际人才培训中心上海外服人力资源咨询有限公司人力资源BPO中心产品部门/公司*职能类交付类产品类业务类广州公司深圳公司厦门公司天津公司大连公司青岛公司北京公司辽宁公司浙江公司苏州公司江苏公司无锡公司昆山公司陕西公司宁波公司四川公司武汉公司北方中心南方中心全国业务中心市场营销部团委留学中心上海支点人力资源有限公司投资类IT科技公司香港公司东浩资产非主业投资公司东浩物流空港汽修外服房产静安商楼新世纪酒店国贸中心锦江佳友上海外服组织架构基于凯捷的核心竞争力分析框架，结合对外服业务现状的了解，凯捷建议要实现人力资源板块的发展战略，必须认真执行九大举措大力发展优势主业1培育咨询培训2参股发展招聘，扩张职位外包3选择发展业务外包4投资e-HR5开拓C端平台6加快IT信息化建设7发展混合所有制8完善人力资源管理体系9业务信息化机制管理凯捷认为，本次信息化战略规划项目落地应关注以下几个核心问题议题二：IT治理体系的设计与落地实施议题三：服务平台体系的建设议题四：数据治理与数据标准体系的建设议题一：未来五年外服整体应用蓝图与切实可行的实施路线的设计议题一：需要规划性地解决未来五年外服整体应用蓝图的设计与切实可行的实施路径体制局限性内外部资源有限性中国人力资源市场发展商机公司业务战略及对信息技术的要求时间紧迫性公司转型的内在规律IT治理包括战略发展与IT治理委员会和战略发展与IT治理办公室的运营及信息技术决策机制和管理机制，从而实现对信息技术的目标、业务需求管理、技术需求管理、IT架构、项目立项、招标、项目管理、概要设计和详细设计、开发、质量控制、系统运维、系统应用等内容进行高效决策和管理基于外服业务战略，制定推动和引领业务的IT战略、蓝图规划、目标项目群、可实施途径，特别是支持员工服务，提升其市场竞争力，实现可落地的IT战略目标提出数据管理规划解决方案，建立企业数据平台，以客户数据和业务数据管理为重点提出基于SOA的IT架构，实施企业服务总线提出IT基础设施的规划解决方案，实现安全、集中、高效的全国IT营运环境议题二：首先IT治理体系的设计与实施落地必须与IT在企业中的战略定位相符合IT支持(ITsupporting)满足(ITenabling)推动和引领(Pro-activeoffering)按照需求开发应用系统核心系统的建设基础架构建设初步IT管理流程的制定企业战略规划IT治理架构和流程明确的技术路线强壮核心业务系统服务平台建设创新业务系统的建设基础建设完善、升级后台支持管理系统完善升级成熟企业战略规划成熟IT治理架构和流程成熟技术路线、IT文化强大的核心业务系统采用先进的科学技术信息系统平台化灵活的IT和应用架构统一的数据管理架构智能化的统计分析系统市场、业务决策系统研发和产品推动的服务平台品牌意识满足基本的业务运作需求充分满足业务及后台运作的需求主动为业务的发展提供帮助IT是核心竞争力之一IT驱动引领业务IT支持企业运作3-5年的信息化建设目标以往的信息化建设目标目前的信息化建设目标凯捷拥有成熟的IT有效性评估方法论如何实现目标？我们的现状是？我们应该是？转型计划评估数据收集改进机会路线图项目组合管理组织与部门结构IT投资信息IT管理流程与治理框架IT流程应用系统组织采购策略IT访谈调研数据收集现有文档查阅企业系统架构采购策略系统架构与组合管理IT投资分配此方法论将基于IT发展趋势、凯捷经验及领先实践，对IT现状给出评估，之后针对性的提出改进举措，以实现卓越的IT治理在明确IT治理内涵和IT面临的问题和挑战的基础上，规划性地解决IT治理体系设计和实施的问题IT建设面临的问题和挑战需求与业务发展目标的管理遵循什么样的技术路线如何增强现有业务处理能力如何服务公司战略发展需要如何帮助公司实现核心竞争力如何增加新业务/新功能规划性地解决IT治理体系设计和实施问题制定行之有效的战略规划和IT治理委员会的工作流程和规章制度，制定和审批IT战略规划，立即运行信息技术管理委员会，对公司重大的信息技术项目、议题、问题的解决方案进行决策制定行之有效的战略规划和IT治理办公室会的工作流程和规章制度，负责战略规划和IT治理委员会会议准备工作和会议决定的工作落实，推动重点项目的启动和重点项目实施的管理帮助略规划和IT治理办公室管理和积极参与IT规划咨询项目实施，对阶段性成果进行公司宣导，规范和及时推动公司信息技术工作和项目实施，对咨询成果实现知识转移建立基于CMMI、ITIL和COBIT等适合于外服现状的IT管理体系规划，并根据外服公司的IT现状及人力资源的情况制定部分IT管理制度和工作流程如何实现IT资产组合管理如何对众多的应用系统进行整合如何实现应用技术平台化如何规范、统一、共享基础数据对新技术掌控和应用如何面对资源投入与相关任务的不匹配IT治理的定义和内涵IT治理就是解决整个信息化工作从规划、目标、需求、立项、设计、开发、质量控制、验收、推广、运维等环节中的决策权、管理权、负责实施权、使用权、监督权、验收权的权利和义务落实在哪个决策/管理部门、业务部门、IT部门。IT治理体系是规范化和不断完善关键应用系统的建设、运维、升级、改造的重要前提确立技术路线。新系统开发模式可基本外包，核心业务自主开发新业务、合规和监控功能的增加须严格按照应用系统开发流程进行管理和实施具备独立、强壮和完整的测试体系（不能外包）规范数据和内外部接口标准当IT系统不能够满足交易能峰值3倍以上冗余时，应考虑升级、改造官网员工自助平台企业客户平台供应商客户平台移动应用平台人力资源系统财务系统OA系统建立独立的应用开发、测试和运行环境运行环境必须实现物理隔离建立独立的运维部门建立严格和完整的应用系统上线管理流程建立快速诊断能力建立完备的交易时间工作流程和管理手册运维环境的IT治理模型容错和灾备的IT治理关键应用系统需确认IT治理模式在独立的运行环境中必须具备热容错能力建立更能反映灾备能力的多点灾备系统建立灾备时期的决策、业务和IT组织架构和职能定位制定灾备工作流程定期组织容错和灾备演练，熟练灾备流程和业务定期检查IT治理需要明确IT部门、业务部门、决策管理部门的责任和权力可基于凯捷IT有效性分析框架对IT治理进行优化ITEFramework凯捷领先实践CMMi系统开发与解决方案交付流程管理ITIL系统维护、支持，交付管理框架COBITIT治理,IT审计，IT内控框架ValITIT治理框架

风险管理绩效管理战略一直成功交付管理资源管理IT

治理我们的IT有效性分析框架（ITEffectivenessFramework）充分利用了行业及凯捷过往项目的成功经验，基于行业领先实践以打造一个有效的治理框架，以解决IT管理中问题诊断、方案提供、规划与实施等问题议题三：搭建完整的功能架构设计支持了员工服务平台的业务蓝图商业智能分析客户分析营销分析服务分析沟通渠道分析数据管理ETL

（数据提取）数据整理数据建模数据审计企业门户自助终端移动设备呼叫中心信息中心来电监控和应答管理坐席管理知识库投诉管理个人客户入口企业客户入口WAP门户iPhone应用网络社区自助服务(销售)会员管理卡业务处理财务管理积分类别管理积分规则兑奖管理营销计划促销活动/优惠卡业务处理财务管理大客户管理储值卡管理会员卡管理积分管理市场营销管理人事服务上海户籍员工非上海户籍员工上海居住证健康管理中国员工团体健康保障计划医疗体检人事服务福利服务真情好礼站嘉年华招聘培训招聘求职培训中心签证移民生日慰问后台运营平台人力资源财务办公OA……对员工数据的全面掌握、建立360º员工视图，是支撑业务发展的重要前提员工网络服务IVR

服务无线服务呼叫中心中介/代理实时分析系统数据仓库全面掌握员工的数据和信息，提供360°统一员工视图，实现信息共享可以实现：决策支持服务，提供更真实、快速、便捷的报告提供对员工的了解，实现精准营销员工自助服务全新体验解决统计口径不一问题，提高综合报表质量产品与员工投资偏好实现更好的匹配提升跨渠道/产品的协同效率完善员工分析能力提高销售预测准确性销售流程自动化增加交叉销售机会分析市场营销效果提高客户满意度360º客户视图示例全面和深入地掌握产品/产品组合数据，并与客户数据进行有效整合，是运营福利平台和实现精准服务需要解决的关键问题之一外部资源内部系统客户信息数据仓库报表Emails信息提供商研究机构内部文档客户自主服务企业门户呼叫中心客户服务运行决策投资决策风险管理营销产品信息使用方产品设计销售研究IT产品数据产品分类涵盖“吃喝玩乐游”，以及保险，理财，汽车，房产等生活全方位。示例议题四：外服可以对员工数据进行整合后充分利用，更好的为员工服务和决策部门提供增值服务但是，企业数据资产想要被充分地利用，需要建立一个完整的数据治理体系来对企业数据进行全面地管控和梳理，否则，企业数据只是成本中心中存储的无用数据数据资产：数据是公司的重要资产，是企业经营活动和决策活动的信息基础。数据共享：用户可以根据职责需要访问相应的数据，数据在整个企业内部跨部门和组织间共享数据可访问：用户根据工作需要访问数据，授权的访问是畅通的，禁止未授权的访问。数据定义一致性：数据定义在整个企业保持一致，所有用户都可以理解和获得。数据安全：数据对于未授权用户的不开放，数据保护符合相关法律法规。数据完整：包括所有业务活动和决策活动所需要的信息数据模型构建完整的、准确的、灵活的数据架构，用以实现数据标准化、搭建共享数据平台、为业务部门和管理部门全方位地收集和提供信息。数据标准和管理系统载体原则目标主体客户数据产品数据财务数据组织和员工数据业务活动数据风险数据分类凯捷的企业数据治理体系的中心思想有二：

其一，企业数据治理体系应当全面关注数据生命周期规划、数据质量、数据模型、数据标准、数据安全等数据管理主题数据质量管理数据架构管理数据开发数据库运作管理数据安全管理参考数据和主数据管理数据仓库和商务智能管理文档和内容管理元数据管理保证核心数据的数值一致性以使这些数据具有一个最准确的版本所需的规划、实施和控制活动。用于确保信息隐私和机密性的规划、实施和控制活动，保证不发生未经授权的和不恰当的数据访问、创建和更改。在数据生命周期中（归档、清洗、创建、获取），对结构化的数据资产进行规划、控制和支持。系统开发生命周期（SDLC）内以数据为焦点的各个活动，包括数据建模和数据需求分析、设计、实施以及与数据库数据相关的解决方案部件的维护。在所有企业架构的环境内建立和维护企业数据架构，以及与实现企业架构的应用系统解决方案和项目的关系。数据资产管理中的授权、控制和共同决策（规划、监督和执行）行为。数据治理是数据管理中的高级别规划和控制活动。保证用户能方便地获得高质量的、集成的元数据所需的规划、执行和控制活动。对电子文件及物理记录（包括文本、图形、图片、音频和视频数据）中的数据进行存储、保护和访问所需的规划、实施和控制活动。对提供用于报表、分析和决策支持的数据的计划、实施和控制活动。采用质量管理技术来度量、获取、提升和保证数据的可用性的规划、实施和控制活动。数据治理企业数据治理体系模型其二，企业数据治理体系应当配套以相应的策略、组织、流程、工具以及考核机制，才能将数据治理工作落实到细节数据治理策略数据治理流程数据治理组织建议外服在本次规划工作中，数据治理应该关注以下内容：数据治理工作是一项复杂的、需要长期付出的工作本次规划工作要对外服数据治理体系做全面规划，但不强求短期内全部工作短期落实本次规划过程中的数据治理体系落实部分，应该和整体规划成果紧密结合，使落实的数据治理工作用于保障解决最迫切的问题，例如客户和产品数据标准，CRM系统和投顾平台的建设等在外服数据治理工作落实过程汇总，需要同步考虑组织、人员、考核等相关机制的同步建设全面规划，重点落实保障机制同步建设IT规划成果驱动议程凯捷集团和凯捷中国的介绍凯捷咨询对本次项目的理解凯捷咨询项目实施方法建议凯捷咨询项目实施计划与项目组织业务企业的业务功能架构信息/数据企业未来信息资源的高阶模型与逻辑架构（包括结构化和非结构化的数据）应用系统企业未来应用系统的逻辑架构基础架构企业未来支持用户、数据存储和应用的基础平台与系统架构IT治理企业未来支持信息化发展的IT组织架构、管理流程规范等安全涉及层面包括数据系统和基础设施安全的设计应该包含技术和管理等战略信息化发展愿景、方针和指导原则IAF是凯捷在全球的企业信息化规划项目中获得巨大的成功实践，被誉为“独特的架构”安全管控Logical逻辑层Physical物理层概念层基础架构应用系统信息/数据业务基础架构基础设施应用系统应用系统信息/数据信息/数据业务业务企业战略安全治理凯捷将应用IAF框架，从战略、业务、数据、应用系统、基础架构、安全和IT治理等七个维度来进行本次信息化规划根据对外服的理解，凯捷咨询为本项目定制了信息化规划的实施方案，并按照三个阶段组织实施了解外服的业务战略1阶段一：

现状诊断各业务线业务现状与趋势分析设计IT目标架构（应用架构、数据架构、基础架构）差距分析与核心项目确认阶段二：

目标设计阶段三：

实施计划IT现状评估IT需求分析项目管理IT实施计划投资估算23658910领先实践整理4设计与实施IT治理体系7阶段一：现状诊断了解外服的业务战略项目组织和管理制度、管理工具、详细工作计划外服战略规划解读各业务线业务现状与趋势分析人事业务现状分析报告（现状、趋势）健康管理现状分析报告（现状、趋势）弹性福利现状分析报告（现状、趋势）招聘培训现状分析报告（现状、趋势）其他业务现状分析报告管理和运营现状分析报告（财务、HR、办公等）IT现状评估外服信息系统现状评估报告外服数据及管理现状评估报告外服基础设施现状评估报告外服IT治理现状评估报告领先实践整理国内外同业信息化规划和实施案例研究凯捷金融行业相关IT模型凯捷IT新技术研究与展望阶段二：目标设计IT需求分析人事业务IT需求分析报告健康管理IT需求分析报告弹性福利IT需求分析报告招聘培训IT需求分析报告管理和运营IT需求分析报告（财务、HR、办公等设计IT目标架构外服IT战略、愿景与目标外服应用系统目标架构设计（总纲）外服应用系统目标架构设计（公司经营管理层、业务执行层、技术支撑层）外服信息/数据目标架构设计（概念数据模型、实体级逻辑数据模型、数据标准框架、实体级数据分布、数据治理体系数据迁移策略）外服基础设施目标架构设计（网络、数据中心、灾备）设计与实施IT治理体系战略发展与IT治理委员会和办公室IT治理流程和制度设计IT组织架构、岗位职责设计及绩效评估IT需求管理流程和制度设计IT项目管理与项目绩效管理流程和制度设计IT外包及相关IT管理策略专题研讨IT治理实施计划和培训计划阶段三：实施计划差距分析与核心项目确认应用系统差距分析数据架构与数据管理差距分析基础设施差距分析IT项目群定义IT实施计划信息化演进路线信息化项目速嬴分析信息化项目建设主体计划信息化项目实施路线图五大重点项目实施计划投资估算外服IT投资估算报告外服重点IT实施项目人员估算报告本次项目各阶段主要交付品2.各业务线业务现状与趋势分析该阶段的工作包括：收集、整理、理解外服各业务线的高阶关键业务流程根据外服的业务愿景和目标，分析各业务条线未来业务发展侧重完成各业务线业务现状分析报告收集和整理全球和中国人力资源行业的发展趋势核心交付成果工作内容人事服务业务现状分析报告（现状、趋势）健康管理业务现状分析报告（现状、趋势）弹性福利业务现状分析报告（现状、趋势）招聘培训业务现状分析报告（现状、趋势）其他业务现状分析报告管理和运营现状分析报告（财务、HR、办公等）阶段1阶段2阶段3投行业务现状分析报告经纪业务现状分析报告资产管理业务现状分析报告管理现状分析报告凯捷将通过面对面访谈、问卷、电话访谈等多种方式了解业务现状优点不足调研方式比较全面细致的获取信息不受被访谈人时间、地点的限制不受地点的限制，访谈安排灵活有利于双方的反复沟通访谈时间通常不能太长，因此访谈的问题有限问卷填写人可能会因为对某些问题的理解出现偏差问卷电话以上三种调研方式各有所长也各有不足，因此，在项目整个运作过过程中，凯捷将这三种方法配合使用（特别是在项目第一阶段），采用点、线、面结合的方式，全面开展调研活动，充分了解现状及需求能够较为全面的获取信息能够就话题做深入沟通受限于双方的时间和地点访谈除了采用访谈、问卷、电话访谈等方式，我们考虑采用凯捷独有的ASE方法论进行外服各业务线的现状分析快速问题解决环境(ASE)ASE是凯捷的一个快速解决问题的创新工具，能促使通常需要几个月才能解决的问题，在2到3天内将方案开发出来。它强调的是环境，参与人员，和问题视觉化及一体的全新体验。3.IT现状评估（包含IT治理）凯捷将从IT系统运行现状、IT系统管理现状、IT对现有业务的支持等方面进行调研和分析，明确IT现状中存在的问题，该阶段的主要工作包括：调研评估外服及其各业务的信息系统、数据、基础设施的现状，对其中的问题进行诊断分析，完成IT现状总结及分析报告调研分析外服的IT治理现状，对IT工作的业务边界、IT边界、IT文化、需求管理、IT服务等进行诊断分析，完成外服IT治理模式的现状，以及诊断分析报告分析出影响信息化建设各方面的关键因素针对分析出的问题给出相应的改进建议核心交付成果工作内容外服信息系统现状评估报告外服数据及管理现状评估报告外服基础设施现状评估报告外服IT治理现状评估报告阶段1阶段2阶段34.领先实践整理阶段1阶段2阶段3凯捷将通过大量的外部人员调研以及资料分析工作，包括进行了大量的有针对性的行业资料检索和分析，研究国内外同行业的先进标准，与外服的业务和信息专家进行研讨领先实践的参考从以下三个角度入手：国内外同业信息化规划和实施案例研究外部和凯捷全球资料库的相关IT模型凯捷研究机构对新技术的研究与展望核心交付成果工作内容国内外同业信息化规划和实施案例研究凯捷相关IT模型凯捷IT新技术研究与展望（Technovision）凯捷将结合信息技术的关键发展趋势，来研究目前证券行业所面临的信息环境与新技术的采用变革凯捷的科技展望(2011)‘科技集群’…关键信息技术趋势无形的信息基础设施软件作为服务实时流程数据繁衍从交易到交互您的体验#1#2#3#4#5#6#7开放标准和服务导向用于针对业务驱动力探讨七个问题以探索未来可能性Real-timeIntegratedBusinessIntelligenceMasteredDataManagementGoogle-ficationMash-upApplicationsiPodificationRichInternetApplicationsSoftware

asaServicePackagedSector/SegmentSolutionsReal-TimeBusinessProcessControlCompositeApplicationsJerichoStyleSecuritySensingNetworksUtilityBusinessInfra-structureSmartBusinessNetworksSocialCollaborationTools/WikinomicsFreeAgentsNation

柔性化的应用技术以iPod方式展示的技术以服务为导向的信息技术互联网多样化应用技术智能业务网络维基式的信息技术发展模式高层次业务分析技术实时集成业务流程模块化应用技术实时集成的业务展示技术数据管理技术开放式数据标准化的行业解决方案技术软件即服务物联网技术耶利哥式安全防护通用化的基础设施业务规则开放式标准企业间网格化交互技术云计算5.IT需求分析阶段1阶段2阶段3基于业务现状的分析结果，结合未来公司的战略和业务发展趋势，通过调研、问卷和内部资料分析等方式，研究公司业务线、管理层面等对IT的需求在上述分析的基础上，按照公司决策支持层面、公司经营管理层、业务执行层、技术支撑层等，进一步总结各层次对应的IT需求核心交付成果工作内容人事业务IT需求分析报告健康管理IT需求分析报告弹性福利IT需求分析报告招聘培训IT需求分析报告管理和运营IT需求分析报告（财务、HR、办公等）凯捷“业务和系统对标模板”管理与经营层面对信息化的功能需求汇总示例6.设计IT目标架构阶段1阶段2阶段3结合业务现状、未来趋势、IT需求以及IT现状、领先实践参考，充分考虑可操作性和先进性的平衡关系，进行外服IT目标架构设计，制定未来三~五年的IT规划蓝图，具体内容包括：明确外服及其各业务线的IT战略方向和定位，制定信息化建设三~五年愿景与目标应用系统目标架构设计信息/数据目标架构设计基础设施目标架构设计外服IT战略、愿景与目标外服应用系统目标架构设计（总纲）外服应用系统目标架构设计（公司经营管理层、业务执行层、技术支撑层）外服信息/数据目标架构设计（概念数据模型实体级逻辑数据模型、数据标准框架、实体级数据分布、数据治理体系、数据迁移策略）外服基础设施目标架构设计（网络、数据中心、灾备）核心交付成果工作内容外服ITSP规划IT目标架构的三大核心内容设计要点建立数据治理体系明确数据规划、数据标准、数据质量、主数据体系框架基于应用架构和数据架构蓝图的需求基础设施的共享与合规性之间的平衡灵活性灾备策略业务需求驱动可扩展性、先进性分业务条线与层级重点应用重点规划规划以消息为导向的应用集成架构应用架构数据架构基础架构应用架构数据架构基础架构项目组将基于业务需求设计出目标应用功能架构应用架构数据架构基础架构治理风控与循规基于风险的决策基于风险的定价经济资本/RAPM风险/审计管理循规BaselⅡSOX市场风险操作风险信用风险财务风险资产负债管理审计净资本管理监管报表交互渠道移动设备网站异步传输面对面沟通电子邮件呼叫中心客户关系管理财务&资金管理总账预算成本&绩效业务核算固定资产采购报表/合并报表战略财务应收应付现金银行理财/司库资金管理人力资本管理人力资源规划培训薪酬招聘绩效人事证券交易柜台清算法人清算三方存管业务规划衍生品交易TA组合估值经纪人业务监控经纪业务&交易覆盖率管理财团管理产品组管理市场活动建议与服务项目管理资源管理并购重组研究分销产品周期机构业务&投资银行财务规划/建议组合管理账户管理头寸管理资产管理交易员管理伙伴管理共同/专户基金企业年金不动产财富管理&机构理财管理市场分析客户分析客户及业务透视能力渠道分析客户透视门户与仪表盘业务活动监控业务流程分析智能分析平台盈利能力分析战略分析执行分析绩效管理资金转移定价智能化运营分析与优化卓越运营银行交易所登记结算银行间市场外部机构/系统接口SWIFT工商税务市场行情新闻研究报告汇率监管系统资源及核心业务管理渠道交互及客户关系管理企业技术架构、外部机构/系统接口、协同办公、知识管理WebService.SOAJ2EE,ESB,规则引擎主数据管理及统一集成外部集成接口企业技术架构目录服务数据库（网络/存储/空间/嵌入）身份识别，访问/权限管理WebService集成（BPEL）丰富客户端F/W（AJAX,Web2.0）内容管理工作流系统管理协同、支持&知识管理知识管理办公自动化影像市场管理客户协同销售管理产品管理服务管理产品服务创新营销费用管理营销数据管理拜访管理区域管理示例并进一步分析研究软件实现方案需要根据外服的信息系统运行现状、企业的战略以及业务需求来综合判断采用怎样的软件组合来支撑运营管理应用架构数据架构基础架构治理风控与循规基于风险的决策基于风险的定价经济资本/RAPM风险/审计管理循规BaselⅡSOX市场风险操作风险信用风险财务风险资产负债管理审计净资本管理监管报表交互渠道移动设备网站异步传输面对面沟通电子邮件呼叫中心客户关系管理财务&资金管理总账预算成本&绩效业务核算固定资产采购报表/合并报表战略财务应收应付现金银行理财/司库资金管理人力资本管理人力资源规划培训薪酬招聘绩效人事证券交易柜台清算法人清算三方存管业务规划衍生品交易TA组合估值经纪人业务监控经纪业务&交易覆盖率管理财团管理产品组管理市场活动建议与服务项目管理资源管理并购重组研究分销产品周期机构业务&投资银行财务规划/建议组合管理账户管理头寸管理资产管理交易员管理伙伴管理共同/专户基金企业年金不动产财富管理&机构理财管理市场分析客户分析客户及业务透视能力渠道分析客户透视门户与仪表盘业务活动监控业务流程分析智能分析平台盈利能力分析战略分析执行分析绩效管理资金转移定价智能化运营分析与优化卓越运营银行交易所登记结算银行间市场外部机构/系统接口SWIFT工商税务市场行情新闻研究报告汇率监管系统资源及核心业务管理渠道交互及客户关系管理企业技术架构、外部机构/系统接口、协同办公、知识管理WebService.SOAJ2EE,ESB,规则引擎主数据管理及统一集成外部集成接口企业技术架构目录服务数据库（网络/存储/空间/嵌入）身份识别，访问/权限管理WebService集成（BPEL）丰富客户端F/W（AJAX,Web2.0）内容管理工作流系统管理协同、支持&知识管理知识管理办公自动化影像市场管理客户协同销售管理产品管理服务管理产品服务创新营销费用管理营销数据管理拜访管理区域管理客户管理系统资源管理系统核心业务系统统计分析平台业务决策及风险管理系统示例在建立的应用架构的基础上，基于以客户为中心、后台系统快速处理的原则，设计系统集成目标架构应用架构数据架构基础架构1，系统集成平台架构2，系统集成关系矩阵图4，基于业务流程的应用集成需求分析3，系统间数据流向图示例7.设计与实施IT治理体系阶段1阶段2阶段3根据监管部门的IT治理要求，基于当前外服IT治理现状，参考外服总部对下属公司的管控模式，以及IT目标架构的管理要求，并结合外服对IT的定位设计并实施外服的IT治理体系，包括：IT治理核心流程（规划、需求管理、项目管理与项目绩效管理）IT部门和业务部门的关系，明确IT定位IT组织架构、岗位职责及人才培养规划专题研讨核心交付成果工作内容战略发展与IT治理委员会和办公室IT治理流程和制度设计IT组织架构、岗位职责设计及员工绩效评估IT需求管理流程和制度设计IT项目管理与项目绩效管理流程和制度设计IT外包及相关IT管理策略专题研讨IT治理实施计划和培训计划IT职能框架部门职责定义示例IT流程梳理示例外服的IT治理模式首先要解决的是两个问题：职能，以及各部门、各层级对相关职能的责权利划分总部、分公司、营业部在IT治理职能中的定位IT治理职能IT计划与预算管理IT需求管理应用、基础设施运维IT战略与定位IT计划与预算管理IT标准与规范制定IT需求、项目、后评估管理应用、基础设施运维IT需求管理基础设施运维分公司营业部营业部营业部营业部示例战略发展与T治理委员会战略发展与IT治理办公室信息技术部总部业务部门子公司IT治理体系包括组织、人员、流程与制度等，是管理和推进信息化工作基础中的基础设定IT人员职责根据组织架构判断目前人员缺口描述岗位职责制定绩效框架确定IT职能范围明确IT部门的职能范围根据行业经验确定外包与非外包的流程确定IT组织架构参照主流的组织架构，并基于组织架构设计原则对不同的选择进行评分·确定组织架构职能的划分依据得出一个最合适的IT组织架构以及备选方案设计主要IT流程确定需要研究的流程描述主要流程、关键节点及各相关岗位的角色职责完善IT制度体系建立IT体系的相关制度，如规划管理、项目建设管理、运维、持续改进和绩效等管理制度企业内部的管控包括IT治理，都是通过组织管控、流程管控与人员管控来完成组织管控包括组织结构与协作机制的建立、职责定义人员管控包括能力评估、培训和职业发展规划等流程定义为一系列行为、活动、变更等，组织实施流程以满足某种目的或达到某个目标相比较一般的企业管控，IT治理又具有自身独有的特点人员流程与制度组织一个成功的IT治理体系的实施需要充分考虑相关组织和流程对现有组织和流程带来的冲击，相应的转变管理体系的设计，是IT治理体系能够有效落地的关键示例凯捷转变促成框架转变阻力的识别转变管理流程设计转变管理工作模板8.差距分析与核心项目确认：分析IT信息系统现状与目标架构之间的差距，并汇总成需要实施的项目和举措阶段1阶段2阶段3对比企业的信息化目标架构，分析现状与之的差距，包括应用系统及基础设施建设等分析基础设施方面的差距分析信息系统方面的差距分析数据架构与数据管理方面的差距在确定信息系统现状与目标架构各方面的差距后，根据一般项目的颗粒度、项目周期、项目预算等限制，将差距分解为需要实施的信息化项目根据IT差距，确定差距各方面之间的协作，如通过一些举措可以同时对系统和数据进行改进，并对基础设施提出要求将工作量进行分解，并对部分大工作量的举措进行任务拆解分析正在进行的项目的内容与目标架构之间的差距，提出进一步调整建议或后续计划形成实施项目和举措核心交付成果工作内容应用系统差距分析数据架构与数据管理差距分析基础设施差距分析IT项目群定义基于IT差距分析，识别出未来应建设及应改造的IT项目和举措GAICDFHBE基础建设项目决策支持项目层次生产支持运营支持核心应用项目过渡期项目项目类别A01A01A02A07A03C03A04A05A06C01C02B01B02E02F01F02F03E01G01D01A02A03A04A05A06A07B01B02C03C01C02D01E02E01F01F02F03G01D02D02客户关系管理平台多渠道平台统计分析系统决策支持系统呼叫中心商业智能系统业务员工作平台招聘培训系统人事服务平台健康管理系统网站管理系统员工福利系统人力资源管理系统财务系统知识管理系统企业门户/OA网络基础架构改进企业应用集成统一身份认证管理监控数据管理系统示例并对每个项目进行详细描述项目编号：C03项目名称：商业智能(BI)/数据仓库(DW)项目实施范围本项目组织范围包括集团总部和全部下属公司供应商短名单项目分类应用系统类项目背景描述（项目必要性、系统能力）企业管理决策者需要多方面信息支持，包括生产数据、企业内部财务等管理数据、外部市场信息等将分散于各系统中的历史及当前信息汇总、整理、分析，并通过报表、图形、曲线等多种展示方式直观的展示出来目前没有成熟的商业智能系统，无法为决策者提供所需信息项目实施风险和考虑因素在实施商业智能系统的同时，ERP系统等其他应用系统也在实施阶段，系统间集成存在风险，需要各实施队伍协调统一，步调一致的做好系统集成工作未来二级公司商业智能系统与集团公司的集成存在风险，需要在系统设计时就进行考虑供应商产品IBMVisualWarehouse、Essbase/DB2OLAPServer5.0、IBMDB2UDBOracleHyperionEssbaseOracleEcpress

、OracleDiscoverer

SAPSAPBW项目功能范围商业智能系统实现的功能包括源数据清洗、ETL工具、数据仓库、数据集市、数据查询和报告、多维联机数据分析等模块项目实施注意点商业智能系统采取集团公司和二级公司分别建设的策略，总部先基于统一建设的系统建设集团的数据仓库和商业智能系统，并制定数据仓库相关技术标准规范二级公司根据自身情况独立建设自己的数据仓库和商业智能系统，但要遵循集团公司的技术标准规范待二级公司系统实施完毕后，选择关键数据映射到集团公司数据仓库，并对商业智能系统功能进行扩展示例9.IT实施计划：明确企业未来三~五年的实施方案和计划的信息化实施策略和路径阶段1阶段2阶段3基于分析得出的项目，根据每个项目的业务紧迫性、实施难易程度、项目投资、项目间的依赖关系等方面对项目进行排序：与业务人员一起分析每个项目的业务紧迫性与系统实施管理方讨论每个项目的实施难易程度和投资，并确定项目间的依赖关系对项目进行排序根据项目先后实现顺序确定整体推进的策略和实现目标架构的实施路径重点阐述筛选出来的三-五大重点项目的实施计划核心交付成果工作内容信息化演进路线信息化项目速嬴分析信息化项目建设主体计划信息化项目实施路线图五大重点项目实施计划为实现信息化规划所描绘的蓝图和发展目标，建立切实可行的信息化演进规划速赢分析实施路线图总体计划重点项目实施计划合理可操作的演进实施示例在IT实施计划阶段的最后，凯捷将为外服圈定未来五大重点项目专题，针对这些项目进行更细化的实施计划、系统选型、供应商选择建议示例重点项目细节实施计划示例系统选型工作方法示例系统