建设工程项目管理实施细则

基本建设工程项目管理实施细则

第一章总则

第一条为规范公司基本建设工程项目（以下简称“基

建项目”）管理，明确基建项目各阶段的工作内容与重点，

制定本细则。

第二条本细则适用于我公司承担的大型基建项目，中

小型项目可根据情况参照执行。

第三条基建项目分为决策和实施两个阶段。

（-）决策阶段：包括项目建议书、可行性研究两个阶

段。

（二）实施阶段：包括项目设计、实施管理、竣工验收、

后评价四个阶段。其中实施管理的主要工作有：开工准备、

工程监理、工程物资采购、施工及施工组织、洽商变更、资

金管理、档案管理和工程价款结算等（根据项目具体情况可

适当简化）。

第二章项目决策

第四条基建项目立项，应根据公司相关制度及上级单

位规定提出建议，取得公司董事会决定并报上级单位批准

后，按照国家法律、行政法规及项目所在地的规定执行，取

得当地的用地、规划及建设工程的相关行政许可。

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基建项目立项具体工作应依据上级机关（国防科工局、

中国船舶集团有限公司、中国船舶工业综合技术经济研究

院）、地方政府及公司固定资产投资项目管理办法执行。

项目的立项由项目管理工作机构指导投资管理部负责

完成。

第三章项目设计

第五条对于技术复杂、设计有一定难度、有工艺需求

及功能定位等特殊要求的工程，可按初步设计、技术设计和

施工图设计三个阶段进行，一般工程项目设计可按初步设计

和施工图设计两个阶段进行。

（一）初步设计和技术设计，由投资管理部组织编制。

编制完成后由投资管理部组织项目需求部门、使用部门

及相关职能部门或委托具有相应资质的专业机构，对初步设

计和技术设计进行全面审核和评价，提出评审意见，评审意

见报公司或上级部门审批，审批通过后进行下一步工作。初

步设计完成后形成项目费用概算。

实施过程中若外聘设计单位，符合招标要求的须采用招

标方式，对设计应有审查和批准制度。

（二）施工图设计，由公司委托有资质的设计单位编制,

具体由投资管理部组织。

施工图设计基本完成后，投资管理部应组织召开施工图

会审会议，由建设项目工作小组、设计单位、施工单位、监

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理单位等共同审阅施工图文件，设计单位应进行技术交底，

形成书面会议纪要。施工设计完成后形成项目费用预算。

投资管理部应组织相关专业人员或委托具有相应资质

的中介机构对编制的概预算进行审核，如发现施工图预算超

过初步设计批复的投资概算规模，应对项目概算进行修正，

并报审批。设计过程中要求严格执行各项报批要求，上一环

节尚未批准的，不得进入下一环节工作。

第四章开工准备

第六条根据已批准的项目建议书、可行性研究报告、

及初步设计，相关部门根据项目领导小组的统一安排进行相

关准备工作。

（一）投资管理部：协调各方关系，对项目用地红线、

地下隐蔽物、三（七）通一平、市政、交通、周边单位及居

民等情况进行了解确认；配合项目建设中临时水、电、道路、

办公、围墙的布置、报建、组织施工等相关工作；负责申报

计划任务；组织编制项目建设进度计划。

（二）财务部：按照项目立项批复进行会计项目立项。

按照国有建设单位会计制度和基本建设财务管理规定等相

关管理制度、规定，建立基本建设工程财务科目并进行核算。

必须做到专款专用，并设置专门财务账，独立核算。

投资管理部根据要求组织完成项目所需的取证及备案

手续、招投标、签订合同、材料设备订货等相关工作。不招

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投标的项目，签订合同前须委托具有相关资质单位完成预算

书的审核，施工单位必须提供完整的预算资料，预算资料除

包括正常清单计价系列用表外，还须提供材料及设备清单和

工程量计算书，材料及设备清单包括：规格型号、品牌、单

价、工程量等具体内容。以上所有预算资料均需提供纸质及

电子版。

第七条设计与施工图会审

投资管理部组织设计方案的研讨及报批、扩初图及施工

图等的会审工作，组织完成初步设计及施工图纸设计、评审、

报审和设计交底工作。

审查重点包括：

（一）是否体现公司思路、标准、功能、条件。

（二）减少施工图中的遗漏、差错，提高工程质量，保

证工期，减少洽商变更，提高经济效益。

（三）设计标准是否满足公司的设计要求，是否满足项

目所需的使用功能等。

（四）材料、设备的选用是否符合要求。

（五）设计图纸是否齐全完备。

（六）工程图纸主要尺寸、位置、标高是否合理准确。

第五章工程监理

第八条按照招投标有关规定，通过招标或者比选的形

式委托具有相应资质的工程监理单位实施工程监理，并与其

签订建设工程委托监理合同；

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第九条监理合同应包括委托监理的阶段（设计监理、

施工监理、设备监造等）、工作范围和主要内容等；

第十条监理单位接受委任后应组建现场监理机构，并

在发布开工通知前进驻工地，及时开展监理工作。

第六章工程物资采购

第十一条甲供工程所需设备和材料物资均应采用合

同形式采购，合同附件规格、型号、单价、厂商等信息必须

齐全，按照公司合同管理办法履行合同审批手续，并严格遵

守项目已经获批的文件相关要求。

第十二条施工单位购买的工程物资，投资管理部应组

织采取以下管理措施，确保工程物资符合设计标准和合同要

求：

（一）在合同中应具体明确建筑材料和设备应达到的质

量标准，明确责任追究方式。

（二）对于施工单位提供的重要材料物资和工程设备，

应由监理机构进行检验，查验材料合格证明和产品合格证书

等，一般材料要进行抽检。未经监理人员确认签字，工程物

资不得在工程上使用或安装，不得进行下一道工序施工。

（三）进入施工场地的材料物资、工程设备，包括备品、

备件、安装专用工器具等，必须专用于合同工程，未经监理

人员同意，施工单位不得运出施工场地或挪作他用等。

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第七章施工及施工组织

第十三条投资管理部应督促施工单位按设计和开工

前签订的合同所确定的工期、质量、造价等相关要求进行施

工建设：

（一）施工单位将施工组织设计、开工报告等提交监理

单位审查，审查通过后提交投资管理部。投资管理部审查并

提交分管公司领导批准后生效。

（二）根据合同中的工期要求，落实项目建设进度计划

在项目施工过程中的工期指标，并及时进行协调、分析、统

计、汇报。

（三）组织完成施工过程中后续甲供材料、设备的招标

及相应工作。

（四）配合设计单位落实设计技术要求，审查施工单位

提交的施工方案：应要求施工单位按合同规定的工程进度编

制详细的分阶段进度计划，报送监理机构审批后，严格按照

进度计划、设计图纸和技术标准进行施工；应要求施工单位

在施工前列出重要的质量控制点，经投资管理部和监理单位

会商同意后，实施质量预控；施工单位应定期编制工程质量

报表报送监理单位、投资管理部审查等。

（五）负责对监理单位的监理工作进行监督管理，监理

单位相关人员必须按照法律法规、合同及工程管理规范的标

准严格实施监理，加强现场管理，对工程的关键部位、关键

工序必须旁站监理，以确保工程质量、进度、造价满足合同

规定的要求，并充分发挥监理单位的管理职能，有效地对施

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工现场进行管理。

（六）及时参加工程建设过程中的检查、检验及验收，

及时发现质量问题并责令相关单位进行整改。负责组织各类

甲供材料、甲指材料的验收工作。对于大批量且入住后易产

生纠纷及投诉的材料（如木地板、石材等）可请专业检测单

位进行抽样检测，并出具报告。

（七）施工过程中应参加每次监理例会、总包协调会等,

解决相关问题。定人、限时，保证会议确定的各项事宜全面

落实并得到解决。

（A）过程中所产生的工程资料，施工单位或其他有关

单位给予监理单位时，都应同时给予投资管理部1份，投资

管理部及时处理并收集整理留存。

（九）负责监督、指导施工过程中的安全施工、文明施

工的管理工作。

（十）负责指导处理施工管理过程中的突发事件，保证

工程的顺利进行及最大限度地减少对公司、对工程的影响及

损失，并及时向分管公司领导汇报。

（十一）组织项目配套建设，积极协调市政给水、雨污

水、燃气、热力、电力、电信、园林、交通等配套设施的综

合建设，以保证工程顺利实施。

（十二）负责为公司内各部门提供工程技术支持，并及

时与相关部门联系，保证功能分区、项目运行、合同签订等

与实际工程的一致性。

（十三）大型工程建设项目成立现场办公室等。

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第八章施工现场管理制度

第十四条日常工作管理制度

（-）遵守公司内有关制度、规定。

（二）工程管理人员应每日到施工现场进行工作巡视，

发现问题及时解决，重大问题及时上报。

（三）当天的工作内容须当天处理，并出具处理意见，

如当天无法解决、回复的工作及文件应及时向建设项目工作

小组领导汇报。

（四）工程管理人员的手机须保证24小时开机（包括

节假日）状态，遇紧急事务方便联系。

（五）工程管理人员进入施工现场必须遵守施工现场的

安全管理等规定。

（六）投资管理部负责协调处理施工现场涉及的噪音扰

民等相关事项。

第十五条建设工程月报、工作周报的管理制度

（一）月报管理制度：

1.工程月报必须于次月的5日前报至分管资产公司领

导。工程月报记录的时间为每月的1日至最后一日。

2.分管资产公司领导负责对工程月报进行审核、批示，

并对工程存在的问题进行协调、处理。

3.工程月报的主要内容要求如下：

（1）本月的工程进展情况及各专业的工作内容。应包

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括本月工程实际进度与工程计划是否符合，超计划及滞后的

原因分析、本月有无重大事情发生。

（2）本月工程中存在的或需公司及相关部门协调解决

的工作。

（3）下月的工程进度计划及各专业的计划工作内容。

（4）工程图片资料及简要的文字说明。

（5）甲包工程、甲供材料的进度计划，并需标明设计

情况（未出图、图纸未完善、图纸已完善）、合同情况（待

定、签订中、已签）、开工情况（未进场、已进场、工期超

前、工期滞后）等工作状态。

（6）会议纪要（工程例会、工程协调会、监理例会等）。

（7）本月对外单位发文汇总。

（8）本月设计变更、工程洽商汇总。

（9）在主体结构施工期间、粗装修移交工作、精装修

移交工作、向公司交房期间应在月报中用列表（或图）的形

式直观反映工作状况。

（二）周报管理制度：

投资管理部应组织进行每周例会，主要内容包括：总结

上周工程进展及工作内容、工作计划滞后的原因分析及解决

的措施、本周工作安排以及其他需要沟通协调的事项等，并

做会议记录。

第十六条变更规定

施工设计方案确定后，原则不再进行建筑设计上的变

更，特殊情况下确需变更施工方案的，按以下原则处理:

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（一）在不打乱工程的工期计划，不构成工程损失，保

证建筑物使用功能的前提下，尽可能满足使用部门合理的变

更要求，给予变更。

（二）当变更出现时，投资管理部组织研究其合理性和

可行性，施工方做出预算后，经投资管理部初审同意并报分

管资产公司领导审批。具体办法见洽商变更。

第十七条施工单位进场审批制度

（一）合同签订后，由投资管理部、监理单位、总包单

位、分包单位和其它相关部门人员等召开工程进场准备会。

（二）准备会需明确工期指标、现场管理制度、质量检

验标准及细则，以及施工单位施工范围内的技术问题及施工

配合问题，并形成会议纪要。甲包工程须在此前签订由投资

管理部、总包单位、分包单位等共同签订的分包工程配合协

议，明确各方职责。

（三）由施工单位填写《施工单位进场审核表》、《施工

进度计划报审表》，经总包、监理及投资管理部认可后由项

目档案管理人员将审批表及相关资料一并归档。

（四）档案管理人员审核签认、归档收到资料后，投资

管理部负责填写《施工单位进场通知单》。《施工单位进场通

知单》递交总经理办公室、保密办公室等有关部门和单位后,

发给施工单位。

（五）施工单位凭《施工单位进场通知单》进场施工,

《施工单位进场通知单》将作为工程合同预付款的付款依

据。

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第十八条工程材料设备的封样

（一）工程材料的封样应在工程确定中标单位后，合同

签订前提供，应由中标单位送样，标明其名称、型号、产地、

生产商名称后交档案管理人员处。

（二）档案管理人员进行整理、编号后填写《材料/设

备收货单》并经各相关部门签认后留档。

（三）封样材料一般不得外借，需用时由投资管理部查

阅，如确需借出，经公司分管资产领导批准后方可借出。

（四）封样材料作为验收的重要依据，由档案管理人员

单独妥善保存。

第十九条采购材料设备收货管理制度

（一）采购合同中需明确供货时间、质量检验方式、违

约责任等。材料设备进场前，应将合格证明等有关资料报监

理单位、投资管理部审查，合格后方可进场。

（二）甲供材料、设备，由投资管理部依据合同提前填

写、打印《材料/设备收货单》，乙供材料、设备，由监理单

位填写、打印《材料/设备收货单》，《材料/设备收货单》除

标明设备材料规格型号等相关信息外，应标明验收的监理、

投资管理部、施工方收货人等必要管理可追踪信息。

（三）此单只作为收货及合同付款依据，并不作为质量

验收依据。验收后的货物须及时移交施工方妥善存放备用。

第二十条工程巡查记录制度

（一）投资管理部组织人员应每日到施工现场进行工作

巡视，并进行记录。

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（二）巡查记录应由检查人填写《工程巡查记录表》后

报公司分管资产领导。

第二H"一条工程竣工验收制度

施工单位首先进行自查，然后向监理单位提交“工程竣

工报验单”，监理单位组织全面检查。检验合格后，监理单

位签署“工程竣工报验单”并报投资管理部。

（一）投资管理部组织填写《在建工程项目验收通知

单》，组织工程验收小组，制定竣工验收工作计划，审查工

程建设各阶段的相关资料。检查工程建筑、装修、设备安装

等完工情况并进行总体评价。

（二）审查工程结算及项目决算相关资料。

（三）办理工程验收，提交工程验收报告。

（四）签发和办理工程竣工验收证书。

（五）建筑验收范围：基础验收、主体结构验收、设备

验收、装饰工程验收、地方验收等。

第二十二条竣工交付及固定资产整体转固

（一）投资管理部组织完成工程竣工所需档案资料、图

纸的收集、整理、复核、移交工作。

（二）投资管理部组织审核工程结算，协助编写工程结

算报告。

（三）投资管理部配合编写项目竣工决算报告。

（四）各级项目执行完毕后，投资管理部统一组织项目

验收。

（五）项目整体完工后，投资管理部组织填写《在建工

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程项目资产转固交付明细表》，会同财务部办理固定资产整

体转固手续。

（六）投资管理部组织将工程结算报告及竣工决算相关

资料汇编成册并归档。

（七）投资管理部负责组织竣工备案相关资料的收集整

理及报批工作。

（八）投资管理部负责组织市政工程中的自来水、燃气、

雨污水、变配电、电信等系统的开通手续，并与物业管理相

关部门办理移交手续。

（九）投资管理部组织在房管部门办理房屋实测面积数

据。

（十）投资管理部负责工程返修内容的组织工作。

（十一）投资管理部负责处理使用部门投拆的工程质量

问题，并积极有效地解决存在的问题，及时组织相关施工单

位在最短时间内完成返修工作，杜绝或减少工程质量投诉。

第二十三条工程移交物业及返修

（一）工程移交物业的相关规定（公共区域及设备）：

1.工程公共区域及设备的移交，须在工程经四方验收合

格后进行。

2.移交工作须分系统分别进行竣工移交的验收。如：电

梯工程、中水工程、消防工程、车库、水箱间等。

3.竣工移交时，需由投资管理部组织施工单位、物业管

理部门、监理单位等共同验收，并填写《竣工移交验收单》,

填写内容应细致、准确。

4.验收合格后，由施工单位对物业管理部门相关人员进

行相关技术培训，并由物业管理部门与施工单位签订工程保

修保养协议书。其内容需明确以下内容：

(1)明确保修保养范围、内容、价格、甲乙双方的相

关责任。

(2)明确施工单位售后服务负责人的姓名、联系方式。

(3)施工单位关于售后服务的承诺。

(4)物业管理部门关于保修保养工作现场管理的相关

规定。

(5)关于施工单位保修保养不利时的相关处罚规定及

物业管理相关部门更换施工单位进行报修的相应条款。

5.物业管理相关部门汇总相关单位的验收意见，给予结

论性意见。

(二)工程竣工移交物业的相关规定(精装修)：

1.由精装修施工单位根据现场施工进度及甲方规定的

时间要求，具体安排交接计划。

2.根据交接计划由投资管理部组织物业管理部门、总

包、精装修分包及相关分包进行验收。验收可分层、分室进

行。

3.由物业管理部门出具验收报告，填写《室内精装修移

交单》，各方签认。如不合格由各施工单位进行维修后复验。

4.经维修复验合格后，由精装修分包单位将钥匙交由物

业管理相关部门保管，正式入住前，由物业管理部门负责日

常保洁及维护。

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5.无论验收合格与否，验收方均应签认，其“移交单”

应由工程档案管理人员存档。分项工程移交及验收合格日期

以移交工作全部完成之日进行计算。

6.由物业管理部门负责对各使用部门的验收、交房工

作。投资管理部等相关人员配合验收、交房工作。

(三)返修工作的其他相关规定：

1.由投资管理部和物业管理相关部门完成交房工作。返

修期应以入住后3个月为宜。主要职责：

(1)确认维修内容，确定维修方案、时限等。

(2)根据返修流程全程进行监控。

(3)组织及协调所有维修单位进行维修，并对维修工

作进行验收。

(4)组织对故障原因进行分析，确定致损原因及责任

人。

(5)物业管理部门需设立有关维修的接待热线电话，

保证24小时内都有值守人员接听电话。在接投诉后，填写

《房屋报修单》由物业管理部门组织投资管理部等人员进行

现场确认。

(6)对于维修范围以外事项，由物业管理部门人员负

责对各使用部门进行解释说明工作。

(7)当施工单位经两次以上维修同一报修内容而仍未

能满足使用方合理要求时，可根据情况对施工单位扣工程质

保金及追加金额进行处罚。

2.工程返修工作管理规定:

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(1)在投资管理部向物业管理相关部门交房后一个月

内，应每周组织维修例会，总结及安排维修工作，参加人员

为投资管理部等相关人员和所有施工单位的指定维修负责

人。

(2)投资管理部根据报修内容及维修例会的相关决定,

对于有返修内容的施工单位下达返修通知单，并监督、检查

返修情况。

(3)工程交接一个月后，投资管理部可根据维修情况

改为每月召开一次维修例会。

(4)施工单位在维修工作开始前须提供维修工作负责

人、人力配置、联系方式等必要的措施，由投资管理部进行

审批及存用。

(5)对工程进行报修时，须由物业管理部门人员和使

用部门填写《房屋报修单》。

(6)接到报修后，投资管理部应立即下达《返修通知

单》，并组织返修工作。返修工作完成后，先由投资管理部、

监理单位、物业管理相关部门合验，由投资管理部填写《返

修验收单》，并进行验收。

(7)验收合格，应在《返修验收单》中签字确认。

第九章洽商变更

第二十四条投资管理部要建立严格的工程变更内部

审批流程，控制工程变更；确需变更的，需求方应提出书面

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报告，报告须明确：（1）变更理由；（2）变更费用的估算;

（3）变更后费用是否在概算范围内；按照规定程序尽快办

理变更手续，减少经济损失。对于重大的变更事项，必须经

投资管理部、设计单位、监理单位和施工单位集体协商，同

时严加审核，提高审批层次，经总经理办公会研究报董事会

审议同意后执行。依法需报有关政府部门审批的，必须取得

同意变更的批复文件。

第二十五条在正式开工前，公司须以授权书的形式委

任分管资产公司领导为甲方代表，甲方代表的权限必须在授

权书中明确。在授权范围内的变更由甲方代表批准，超出授

权范围的变更必须报公司领导批准。

第二十六条工程变更获得批准后，应尽快落实变更设

计和施工，施工单位应在规定期限内全面落实变更指令。

第二十七条如因人为原因引发的工程变更，如设计失

误、施工缺陷等，应当追究当事单位和人员的责任。

第二十八条对工程变更价款的支付实施严格的审批

制度，变更文件必须齐备，变更工程量的计算必须经过有关

机构复核并签字确认，防止施工单位虚列工程费用。

第二十九条工程洽商签认程序

（一）施工过程中形成的洽商，应填写《变更洽商审批

表》，其中专业意见中必须注明洽商变更的原因、部位及对

工程、造价造成的影响，填写完成后将洽商及洽商审批表交

与工程档案管理人员。

（二）工程档案管理人员将审批合格的洽商及洽商审批

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表，统一盖章、编号，统一发放、归档。未经工程档案管理

人员盖章、编号的洽商，视同无效洽商，不予结算。并可根

据项目情况，将此项内容写入合同中。

（三）对于施工单位因对设计图纸审核不细及其它因自

身工作失误而造成的洽商变更，经对洽商原因进行分析后，

填写处理意见，经公司分管资产领导审核签认后归档。

（四）对于所有洽商，施工方应及时做出预算，在洽商

内的工作内容全部完成后，经建设工程专业工程师及监理单

位的专业监理工程师验收并在洽商原件上加盖完成章并签

认。

（五）施工单位应在规定的时间内，提出变更工程价款

的报告，经造价工程师审核确认后可调整合同价款。在规定

的时间内不提出变更工程价款的报告，则视为该项变更不涉

及价款的变更。因施工单位自身原因导致的洽商变更，施工

单位无权要求追加合同价款。

第十章资金管理

第三十条资金筹集和使用应与工程进度协调一致，投

资管理部应当根据项目组成（分部、分项工程）结合时间进

度编制资金使用计划，并报总经理办公会审议后作为资金管

控和工程价款结算的重要依据。

第三十一条投资管理部应当加强与施工单位和监理

单位的沟通，准确掌握工程进度，确保财务报表能够准确、

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全面地反映资产价值，并根据合同约定，按照规定的审批权

限和程序办理工程款支付及工程价款结算。

第三十二条施工过程中，如果工程的实际成本突破了

工程项目预算，应当及时分析原因，按照相关规定予以处理。

第三十三条工程付款审批

（一）按照合同的约定，当工程进度达到付款条件时，

施工单位应提交已完工程量的报告，由监理工程师核实已完

工程量并审核施工单位填写的进度款报审表、付款内部审批

表及其附件后报投资管理部。

（二）公司分管资产领导对审批表及其附件进行审核

后，根据工程的具体情况进行签认。

（三）投资管理部组织人员填写支付凭证，经各级领导

批准后，通知领款单位带发票到财务部领款（支票）或由财

务人员按时限汇出。

（四）合同内的承包人名称应与收款单位相符，若合同

承包人与收款单位不符，应由合同承包人要求收款单位出具

相关证明文件后报财务部审核和分管公司领导批准。

（五）《付款内部审批表》附件要求如下：

1.合同预付款附件：

（1）《施工单位进场审核表》；

（2）《施工进度计划报审表》；

（3）《施工单位进场通知单》。

2.工程进度款附件：

（1）施工单位的付款申请；

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(2)《进度报审表》(分土建、水暖、电气)；

(3)《进度款报审表》；

(4)《付款内部审批表》；

(5)甲供材料、设备须有《材料/设备收货单》。

3.竣工结算付款：

(1)施工单位付款申请；

(2)《竣工移交验收单》；

(3)竣工图、竣工资料及施工单位出具的对其书面认

可的资料；

(4)经咨询公司签字确认后的结算报告等。

4.工程尾款的支付：

(1)施工单位的付款申请及投资管理部对其保修服务

质量的书面认可；

(2)保修开始日期如合同中有明确规定的按照合同约

定及国家有关规定执行，如保修开始日期在合同中不明确或

只明确“经甲方验收合格开始计算”均必须按照整体工程经

四方验收合格，并且其施工的内容全部移交之日开始计算。

第十一章工程技术及档案管理

第三十四条建设项目的档案管理、档案验收工作由公

司投资管理部组织并指定专人负责；其它相关部门等指定专

人在公司档案专业人员指导下，负责收集、整理、分类、组

卷和移交。

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第三十五条工程合同的管理

（一）施工过程中形成的合同应当将一份交给合同归口

管理部门归档，一份交给投资管理部作为工程档案管理归

档，一份交公司财务部作为付款依据。

（二）合同要分类放置，作好目录，每份合同上作好标

签，便于查阅。

（三）公司分管资产领导和合同管理相关部门领导须认

真履行合同审批职责，对合同内容进行仔细审核：

1.工程内容、范围、工期；

2.双方的权利、义务和一般责任；

3.施工组织设计（或施工方案）的编制要求和工期调

整的处理办法；

4.工程质量要求、检验与验收办法；

5.合同价款的调整与支付方式；

6.材料设备的供应方式与质量标准、验收办法；

7.设计变更及工程洽商的相关规定；

8.竣工条件、移交方式、结算办法；

9.违约责任及处理办法；

10.解决争议的方式；

11.安全生产的防护措施等。

第三十六条建设工程对内、对外收、发文管理

（一）建设工程发文管理

1.投资管理部以公司名义给外单位的正式发文须盖公

司公章。

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2.投资管理部对公司内部各部门的发文，加盖部门章。

3.发给外单位、外部门的文件需加盖公司公章方能有

效。

4.所有发文必须在总经理办公室发文登记薄上登记。传

真给外部的文件在发文登记薄中备注说明，重要文件必须签

收或进行公证后快递送达。

（二）建设工程收文管理

1.外单位或外部门的来文需进行签收记录，加急文件加

盖加急章。

2.外单位或外部门的来文，按公司内公文传阅程序进

行；需相关人员知晓时，应复印发给每人一份，并在原件上

签上个人的名字以示备忘。

3.建设工程所有收文必须填写建设工程收文登记薄。

4.收文须及时报分管资产领导进行批示，按照批示内容

交相关责任人办理。并由相关责任人出具处理意见报分管资

产领导审核后发出。

（三）每份收文及发文要及时归档备案。

第三十七条图纸管理

（一）图纸按来图时间先后在收图记录表上做登记。并

盖图纸专用章、标明日期、注明收图份数及单位。

（二）图纸发放要及时，并应在发图记录表上作好登记,

注明图纸分发份数及单位。

（三）图纸按来图日期编写图纸目录，分柜摆放。

22

（四）若图纸变更，及时将发出的旧图收回后盖作废章,

注明并保留1份旧图备查。发放给施工单位及监理单位的图

纸，应通知交回投资管理部，由工程档案管理人员加盖“作

废”章，并补发新图。

（五）图纸应及时分类后，根据工程资料组卷要求进行

归档。

（六）特殊专业分包（如消防、电梯、铝合金、石材等）,

由专业分包单位（或项目管理办公室委托的专业设计单位）

绘制的图纸，须经主设计单位审核确认后存档。

第三十八条工程备忘管理

（一）凡涉及工程的工作备忘录，均按年度整理、编号。

如编号201义年第一号，备忘为：工备字[201X]001号。

（二）收到的备忘应及时交项目管理办公室领导。

（三）对于发出的备忘须由各单位签收。

第十二章工程结算及竣工决算

第三十九条工程结算管理

（一）总包、甲方分包工程，须在工程完成并经四方验

收合格，办理移交手续，由公司进行维护管理后，方可进行

工程结算工作。

（二）甲供设备须在设备正式验收合格，移交物业管理

部门进行维护管理并开始运转后方可进行结算工作。

23

（三）工程结算审查主要根据合同、预算、洽商变更、

工程图纸及招投标文件，国家或地方的相应法律法规、规范

等，结合工程中的相关资料，核算工程量，审查编制依据及

取费文件，计算材料价差，审核变更洽商及现场签证等。

（四）竣工结算由施工单位编制，投资管理部组织在自

查的基础上，委托具有相应资质的工程造价咨询机构进行审

查，最后出具经共同签字确认的工程结算报告。投资管理部

根据确认后的工程结算报告，依据合同向施工单位支付工程

结算价款。

第四十条竣工决算综合反映项目从筹建开始到交付

使用为止的全部建设费用、财务情况和投资效果。投资管理

部应在收到工程竣工验收报告后，会同财务部及时组织编制

竣工决算。竣工决算审查主要依据国家及地方的相应法律法

规等，检查会计凭证、会计账本、会计报表以及其他与项目

收支有关的资料，实地盘查项目资产，查证帐表、账物、账

帐相符情况等。竣工决算是办理固定资产交付使用手续的依

据。

第十三章竣工验收

第四H•■一条工程竣工验收的条件

（一）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

（二）有完整的技术档案和施工管理资料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备

的进场试验报告;

24

（四）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署

的质量合格文件；

（五）有施工单位签署的工程保修书。

第四十二条工程竣工验收准备

施工单位首先进行自查，然后向监理单位提交工程竣工

报验单，监理单位组织全面检查。检验合格后，监理单位签

署”工程竣工报验单”并报投资管理部。

投资管理部组织填写《在建工程项目验收通知单》，组

织工程验收小组，制定竣工验收工作计划，审查工程建设各

阶段的相关资料。检查工程建筑、装修、设备安装等完工情

况并进行总体评价。

建筑验收范围：基础验收、主体结构验收、设备验收、

装饰工程验收、地方验收等。

第四十三条工程竣工验收程序

投资管理部收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、

施工、工程监理等有关单位进行竣工验收：

竣工验收至少应经过施工单位初检、监理单位审核、正

式竣工验收三个程序：

正式竣工验收前，根据合同规定应当进行试运行的，应

当由投资管理部、监理单位和施工单位共同参与试运行，试

运行应符合设计要求；投资管理部应当先组织自行或委托有

关机构对工程竣工结算进行审核，合同中有外部审计要求

的，应委托具有相应资质的中介机构实施审计。完成上述准

备工作才能进行正式验收。

25

正式验收时，应由投资管理部、勘察、设计、监理单位

和施工单位等共同组成的验收组共同审验。工程遗留问题应

当有处理意见并在竣工验收意见中注明。投资管理部力所不

及的，可聘请相关方面专家进行验收。

建设工程经验收合格的，方可交付使用。工程经验收合

格的，由投资管理部组织施工单位、监理单位、使用单位到

现场办理移交手续，同时施工单位需将移交项目、保修内容

及质量保证书等交予投资管理部；移交完成后，投资管理部

填写在建工程项目资产转固交付明细表，按公司相关管理规

定办理固定资产转固手续。

第四十四条,投资管理部应当按照国家和公司有关档

案管理的规定，及时组织收集、整理建设项目各环节的文件

资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收合

格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安

消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设

行政主管部门或者其他有关部门备案。

第十四章项目建设廉洁规定

第四十五条基建项目建设所涉及的所有人员在工程

建设活动中，必须严格按照国家、地方、上级单位及公司有

关廉洁建设制度办事，自觉接受公司领导等的监督，自觉接

受监督，以个人的自觉行动来维护我公司良好的对外形象。

26

（一）坚持公开、公平、公正的原则，注重科学、规范

的管理方法，通过民主、透明的办事模式，实现有序、高效

的工作机制。

（二）认真履行各自职责，严格管理队伍，认真监督

检查，发现建设过程中的任何问题，应及时处理、及时沟通、

及时汇报，以保证工程顺利进行。

（三）对前来参与建设的任何单位，要进行严格考察和

管理，不允许发生任何有亲疏之分、弄虚作假和徇私舞弊等

行为。

（四）不打听和透露有关招标、投标等过程中的任何信

息，不允许发现有类似暗箱操作、泄露标底等行为。

（五）对于参与建设的单位要保证正常的业务交往，不

允许参加参与建设单位所组织的各种形式的宴请、旅游等活

动；不允许在施工方报销任何应由个人支付的费用；不允许

接受施工单位的礼金、有价证券和贵重物品。如无法拒绝，

应在一周内上缴总经理办公室，然后按照公司程序上缴集团

公司集团公司。

（六）工作人员不允许要求参与建设的单位为其本人或

其家属住房装修等个人事项提供方便。

（七）不向参与建设的单位介绍家属或亲朋好友参与有

关设备供应、工程分包等经济活动。

（八）不得与参与建设的单位就施工承包、工程费用、

材料验收和工程质量及处理方法等进行私下商谈或达成默

契。

27

第十五章附则

第四十六条本细则由总经理办公室负责解释。

第四十七条本细则自发布之日起施行。

28

附件1

公司

建设项目审批授权书

单位名称：（公章）

被授权人姓名

基本信息电话

1、勘察、设计；

2、监理、咨询；

授3、拆除工程；

权

审4、工程建设甲供材料、设备；

批

事5、工程建设施工、变更洽商；

项

6、工程建设涉及的水、电、气、暖等相关事项。

授权审

批金额

授权审

批时效

被授权人

签字样式

授权人

签字

29

附件2

施工单位进场审核表

编号:

工程名称日期

致___________________________L监理单位）：

根据合同约定，建设单位已取得主管单位审批的施工许可证，我方也完成了

进场前的各项准备工作，计划于一年—月—月进场，请予以审查和批准。

附件：1.口

2.□

承包单位名称：项目经理（签字）：

审查意见：

监理工程师（签字）：日期：

审批结论：口同意□修改后再报口重新编制

监理单位名称：总监理工程师签字：日期：

30

附件3

施工进度计划报审表

编号:

工程名称日期

致___________________________L监理单位）：

现上报一年一季月工程施工进度计划，请予以审查和批准。

附件：1.口施工进度计划（说明、图表、工程量、工作量、资源配备）一份

2.□

承包单位名称：项目经理（签字）：

审查意见：

监理工程师（签字）：日期：

审批结论：口同意□修改后再报口重新编制

监理单位名称：总监理工程师签字：日期：

31

附件4

施工单位进场通知单

承包单位合同号

监理单位编号

根据合同要求，承包单位已经做好工

程开工前的一切准备工作，现请求同意承包单位正式进场施工。

计划开工日期：。

计划竣工日期j。

本项工程施工现场负责人姓名2。

预计施工人员人数：：0

签字：年月日

总监理工程师：

签字：年月日

投资管理部：

请总经办、保密办进行现场人员安全、保密管理。

签字：年月日

32

附件5

材料/设备收货单

年月日

类另IJ合同号厂商名称约交日期收货日其月付款状态

实收

订单号材料申请单金

项次规格单位数件累计数量

码品名编号数量价额

量数

粗

检

收

门

验

说货

结

部

门

明果经

力

一

33

附件6

工程巡查记录表

年月日

姓名冈UU位/JU

今天巡查工作概述

今天最重要的指示命令

今天最严重的问题

明天最重要的课题

今日备忘重点

备注

34

附件7

工程量确认单

工程名称：第次计量（编号）

乙方单位：第页，共页年月日

数量

序号项目名称单位备注

本期累计

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

附图、计算式、原始资料等（可增加篇幅）

施工单位：监理单位：业主单位:

项目经理：总监理工程师：项目主管:

35

附件8

进度款报审表

编号:

进度款报审表编号

工程名称日期

致_________________________（监理单位）：

兹申报______年____月份完成的工作量________________________犀,请予

以核定。

附件：月完成工作量统计表

承包单位名称：项目经理（签字）：

经审核以下项目工作量有差异,应以核定工作量为准。本次认定工程进度款为：

承包单位申报数（）+监理单位核定差别数（）

=本月工程进度款数（）。

申报数核定数

统计表项目

单位单价合计单价合计

序号名称数量数量

（元）（元）（元）（元）

合计

监理工程师签字：日期：

监理单位名称：总监理工程师（签字）：日期：

注：本表由施工单位填报，由监理单位签认，建设单位、监理单位、施工单

位各存一份。

36

附件9

变更洽商审批单

编号:

变更、洽商内容所属专业

变更、洽商的内容：

附变更、洽商单名称/页数

《》共页

《》共页

变更、洽商的初步造价（人民币）：¥（元）

附详细造价文件名称：《》共页

监理工程师意见：

签字：

年月日

投资管理部意见：

签

字：

年月日

37

分管资产公司领导意见：

签字：

年月S

附件10

设计变更通知单

附表C

设计变更通知单编号

工程名称专业名称

设计单位名称日期

序号图号变更内容

签建设单位监理单位设计单位施工单位

字

栏

1.本表由建设单位、监理单位、施工单位、城建档案馆各保存一份。

2.涉及图纸修改的，必须注明应修改图纸的图号。

38

3.不可将不同专业的设计变更办理在同一份变更上。

4.“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调

等。

附件11

工程洽商记录

附表C

工程洽商记录编号

工程名称专业名称

提出单位名称日期

内容摘要

序号图号洽商内容

签建设单位监理单位设计单位施工单位

字

栏

1.本表由建设单位、监理单位、施工单位、城建档案馆各保存一份。

39

2.涉及图纸修改的，必须注明应修改图纸的图号。

3.不可将不同专业的设计变更办理在同一份变更上。

4.“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调

等。

附件12

工程洽商说明及预算

编号:

工程名称日期

致_______________________L监理单位）：

工程洽商说明：

根据第（）号工程变更单，申请费用如下表。

变更前变更后

项目名称备注

工程量单价合计工程量单价合计

承包单位名称：项目经理（签字）：

40

监理工程师审核意见：

监理工程师签字：日期：

监理单位名称：总监理工程师（签字）：日期：

附件13

工程变更费用报审表

工程名称日期

致_______________________L监理单位）：

根据第（）号工程变更单，申请费用如下表。

变更前变更后

项目名称

工程量单价合计工程量单价合计

41

承包单位名称：项目经理（签字）：

监理工程师审核意见：

监理工程师签字：日期：

监理单位名称：总监理工程师（签字）：日期：

附件14

付款内部审批单

编号:

申请付款单位申请日期年月H

付款理由

（大写）：人民币

申请金额

（小写）：¥yc©

（大写）：人民币

监理审核金额»

（小写）：¥7Lo

（大写）：人民币

本次支付金额»

（小写）：¥JLio

监理审核材料:

附件：

相关附件

（名称及页数）

施工单位申报材料：

附件：

42

备注：

投资管理部意见：

签字：

年月B

分管资产公司领导意见：