ISO 373012021合规管理体系实务合规师培训测试题

ISO37301:2021合规管理体系实务合规师培训测试题一、单项选择题（共20题，每题3分）:1、组织应对所确定的策划和运行合规管理体系所需的来自外部的文件化信息进行适当的（），并予以保持，防止意外更改。A发放并使用B识别与控制(正确答案)C授权并修改D保持可读性2、标准7.3条款特指人员意识，要求组织应确保其控制范围内相关工作人员知晓（）A员工高超技术B员工对企业的贡献C偏离合规管理体系要求的后果(正确答案)D业务规范的要求3、组织在确定与宗旨相关并影响其实现合规管理体系预期结果的各种外部和内部因素时，可以不考虑下列哪个因素（）A技术和文化B商业模式C盈利能力(正确答案)D客户的业务性质和范围4、合规义务不包括（）A法律法规B方针C法院判决书D内审报告(正确答案)5、依据ISO37301:2021标准，关于“领导作用”，以下说法正确的是（）A最高管理者应制定合规方针和目标B最高管理者应批准合规管理手册C最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用(正确答案)D最高管理者应合理授权相关人员为合规管理体系的有效性承担责任6、依据ISO37301:2021标准，关于风险管理，以下说法正确的是（）A应识别风险并致力于消除所有风险B最高管理者应促进对存在的风险和机会的充分理解(正确答案)C应基于组织的业务活动以及相关的合规义务来确定风险和机会D风险评估是操作层面的活动，最高管理者不必参与7、关于合规方针文件的发布，以下说法不正确的是（）A作为组织最高层次的文件，应确保其保密性(正确答案)B适当时，利益相关方可获取C对于合规方针表达的意图和方向，组织应有统一，受控的解释D应传达到所有在组织控制下工作影响合规的人员8、关于角色、职责和权限，以下正确的说法是（）A对于过程较为复杂，规模较大的组织，某一种岗位可由多人承担(正确答案)B一人担当多种岗位不应被允许C对岗位授权的原则取决于岗位的职级，职级越高，权限范围越大D合规职能是合规管理的主要部门，应承担不合规的首要责任9、依据ISO37301:2021，以下说法不正确的是（）A对适用于合规管理体系范围的全部要求，组织应予以实施B合规管理体系应能确保实现预期的结果C外包的活动由外包方控制，不在合规管理体系考虑控制的范围内(正确答案)D考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织合规管理体系可能覆盖多个场所10、关于组织的利益相关方对组织合规管理体系的需求和期望，以下说法正确的是（）A他们通常与顾客需求和期望是一致的，因此只要满足顾客需求和期望，其他方也可满足B各相关方的需求和期望可作为对于持续满足适用要求的风险评估的输入(正确答案)C当各方需求和期望有冲突时以顾客要求为准D以上都不对11、关于合规目标，以下说法不正确的是（）A合规目标可以表述为各职能、层次拟实现的结果B合规目标可以是战略性目标，也可以是操作层面指标C合规目标应是量化、可评价的(正确答案)D合规目标应与合规方针一致12、针对术语“第三方”，表述不正确是（）A第三方是指独立于组织的个人或团体B第三方不包括客户和顾客(正确答案)C所有业务伙伴都属于第三方D供应商和代理商都属于第三方13、针对术语“人员”，表述正确是（）A人员包括了组织的正式员工以及与组织有劳务关系的个人(正确答案)B人员与员工的概念相同C人员包括外包方的相关工作人员D人员包括第三方的相关人员14、合规管理体系（）时，组织应考虑4.1中提及的问题和4.2中提到的要求，并确定需要应对的风险的机会。A策划(正确答案)B实施C检查D改进15、以下不一定属于文件化信息的是（）A合规方针和目标B内部审核记录C合规调查程序(正确答案)D合规义务清单16、依据ISO37301:2021标准8.3条款，以下表述不正确的是（）A报告不当行为时应有明确的证据(正确答案)B应接受匿名报告C处理报告时应防止报告内容泄漏D报告程序应在组织内公开17、以下属于合规绩效评价的是（）A内部审核B合规报告C合规目标完成情况的统计分析D以上全部(正确答案)18、纠正措施应与（）相适应A纠正B不合格或不合规的影响(正确答案)C预防措施D组织规模19、依据ISO37301:2021标准，改进的例子可包括（）A不合规行为的纠正B不合格原因分析及相应的纠正措施C针对潜在不合规所采取的措施D以上全部(正确答案)20、ISO37301标准中提到的合规管理原则不包括（）A完整性B相称性C关系管理(正确答案)D可持续性二、判断题（共20题，每题2分）:1、管理评审应由合规牵头部门来实施。对错(正确答案)2、ISO37301标准所说的风险是指合规风险。对错(正确答案)3、提出关注事项（Raisingconcerns）是指针对已经发生或潜在不合规行为的报告。对错(正确答案)4、合规是指履行组织的全部合规义务。对(正确答案)错5、内部审核应由审计部门来实施。对错(正确答案)6、应对纠正措施的实施结果进行记录。对(正确答案)错7、基于风险的方法是ISO19011标准所确定的审核原则之一。对(正确答案)错8、对于非预期变更，应对变更后果进行评审，必要时，采取措施减轻不利影响。对(正确答案)错9、内部审核应确认合规管理体系是否符合ISO37301标准的要求。对(正确答案)错10、合规管理体系的范围应形成文件化信息，并阐明组织面临的主要合规风险。对(正确答案)错11、依据ISO37301标准进行合规管理体系审核时，标准附录A也是审核依据。对错(正确答案)12、当一个组织没有作为独立职能的治理机构时，ISO37301标准中规定的所有涉及治理机构的要求都适用于最高管理者。对(正确答案)错13、合规风险等级的判定是通过潜在不合规事件的影响或后果来判断。对错(正确答案)14、有效性是指实现目标的程度。对错(正确答案)15、在中国，公司应将适用的社会公德与商业道德要求纳入公司的合规义务。对(正确答案)错16、合规管理体系应反映组织的价值观、目标、战略和合规风险，并且考虑到组织的内外部情境。对(正确答案)错17、最高管理者应分析和评价合规管理体系