《ISO56001-2024创新管理体系 - 要求》之25：“9绩效评价-9.2内部审核”解读和应用指导材料(雷泽佳编制-2024)

“9.2内部审核”理解和应用指导材料ISO56001-2024《创新管理体系—要求》之25：“9绩效评价-9.2内部审核”理解和应用指导材料(雷泽佳编制，2024年9月)“9.2内部审核”条文“9.2内部审核”标准条文理解和应用指导9.2内部审核9.2.1总则组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关创新管理体系的下列信息：a）是否符合：1)组织自身的创新管理体系要求；2)本标准的要求。b）是否得到有效的实施和保持。9.2内部审核9.2.1总则内部审核总体要求和目的；内部审核的策划与执行；按照策划的时间间隔进行；组织应基于其业务特性、规模、复杂程度及风险水平，制定并遵循合理的内部审核时间表。这个时间表应确保审核的周期性，既能及时发现潜在问题，又能避免资源浪费；通常，建议至少每年进行一次全面的内部审核，以确保体系的持续有效性。内部审核的目的：内部审核是组织内部对创新管理体系进行自我评估和检查的重要机制，旨在通过系统性、独立性的检查活动，来评估体系是否符合预定的要求（包括组织自身的要求和ISO56001标准的要求），以及是否得到了有效的实施和保持。内部审核的目标包括：符合性评价：确认创新管理体系是否满足组织自身制定的创新管理体系要求以及是否符合ISO56001标准的要求；有效性验证：判断创新管理体系在实际运行中是否得到了有效的实施和保持。有效性验证不仅关注体系文件的完整性，更注重体系在实际操作中的执行情况和实际效果。符合性的审核；组织自身的创新管理体系要求：组织在建立创新管理体系时，会根据自身的实际情况和发展战略，制定一系列特定的要求。内部审核应首先验证这些要求是否得到了全面、准确的体现，并在日常运行中得到了有效执行。ISO56001标准的要求：ISO56001标准为组织提供了建立、实施、保持和持续改进创新管理体系的框架和准则。内部审核应对照标准中的各项要求（包括如领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等所有关键要素的要求），逐条审查组织的创新管理体系是否与之相符。实施与保持的审核。内部审核应关注创新管理体系是否得到了有效的实施和保持。这包括体系文件是否得到了有效执行、相关记录和证据是否完整可追溯、人员培训和意识提升是否到位等方面。评估方法：通过现场观察、文件审查、人员访谈等多种方式收集证据，对体系的实施情况进行全面评估。对于发现的问题和不符合项，应及时记录并通知相关部门和人员采取纠正和预防措施。9.2.2内部审核方案组织应策划、制定、实施和保持审核方案，包括审核的频次、方法、职责、策划要求和报告。9.2.2内部审核方案内部审核方案的策划与实施；策划审核方案；目标明确：首先，组织应明确内部审核的目标，即评估创新管理体系的符合性和有效性，发现潜在的问题和改进机会；范围界定：根据组织的实际情况和创新管理体系的覆盖范围，确定审核的具体范围和重点；资源分配：合理调配人力、物力和时间资源，确保审核活动的顺利进行。制定审核方案；频次设定：根据组织的创新活动频次、管理体系的复杂程度以及外部环境的变化情况，合理设定内部审核的频次；一般来说，建议至少每年进行一次全面的内部审核，对于高风险或关键领域，可以增加审核频次；方法选择：确定内部审核采用的具体方法，如文件审查、现场检查、访谈交流等，以确保审核的全面性和深入性；职责明确：指定内部审核工作的负责人和审核员，明确各自的职责和权限，确保审核工作的独立性和公正性；策划要求：详细规划审核的流程和步骤，包括审核前的准备、审核过程中的记录和证据收集、审核后的总结和报告等。实施审核方案；按计划执行：严格按照审核方案的时间表和工作计划执行内部审核工作，确保审核活动有序进行；保持客观性：审核员应保持客观公正的态度，严格按照审核标准和程序开展工作，避免主观臆断和偏见；收集证据：通过文件审查、现场检查、访谈交流等方式，全面收集与创新管理体系运行相关的证据和信息。保持审核方案。持续改进：根据内部审核的结果和反馈，不断优化和完善内部审核方案，提高其针对性和有效性；定期回顾：定期对内部审核方案进行回顾和评估，确保其仍然符合组织的实际情况和创新管理体系的要求；文档管理：建立完善的文档管理体系，对内部审核方案及其执行过程进行记录和保存，以便追溯和查询。在建立内部审核方案时，组织应考虑有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果。内部审核方案的建立考虑因素；有关过程的重要性：关键过程识别：组织内部存在多个过程，这些过程对于创新管理体系的贡献和重要性各不相同。制定内部审核方案时，组织应明确哪些过程对于实现创新目标、维护体系有效性至关重要。这些关键过程可能包括创新策划过程、创新实施过程、资源管理过程、绩效评价过程等；资源分配：根据过程的重要性合理分配审核资源，确保关键过程得到充分的关注和审查；优先级设定：为不同过程设定审核的优先级，确保首先审查那些对创新成果影响最大的过程。通过对这些重要过程的深入审核，可以确保创新管理体系的核心要素得到有效监控和改进。对组织产生影响的变化：组织所处的内外部环境时刻在发生变化，这些变化可能对创新管理体系产生直接或间接的影响。因此，在制定内部审核方案时，组织需要密切关注这些变化，包括市场需求的变化、技术进步、政策法规的调整等；通过及时调整审核方案，确保审核活动能够捕捉到这些变化对创新管理体系的影响，从而及时发现问题并采取相应措施进行调整和优化。以往的审核结果：通过对以往审核结果的回顾和分析，组织可以了解哪些环节容易出现问题、哪些措施已经取得成效、哪些方面仍需进一步改进等。在制定新的内部审核方案时，组织可以基于这些经验教训，对审核内容、方法、频度等进行调整和优化；对于以往审核中发现的问题，组织需要在新的审核方案中制定相应的跟踪验证措施，确保问题得到彻底解决并防止类似问题再次发生。组织应：a）规定每次审核的审核准则和范围；b）选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；c）确保将审核结果报告给相关管理者。内部审核方案的详细要求；规定每次审核的审核准则和范围；明确审核准则和范围的目的；确保审核的有效性：明确的审核准则和范围可以帮助审核组聚焦关键问题，避免遗漏或偏离主题；提升审核效率：通过限定审核范围，可以合理分配审核资源，避免不必要的重复工作，提高审核效率；促进持续改进：基于明确的准则和范围进行的审核，能够更准确地识别出创新管理体系中的问题和不足，为后续的改进措施提供有力支持。审核准则：审核准则是内部审核的基础，它确定了审核的依据和标准。通常包括组织的创新管理体系文件（如创新策略、方针、目标、流程等）、相关法律法规、行业标准以及组织内部的其他规章制度等。明确审核准则有助于确保审核活动的合法性和规范性；组织内部文件：审核应依据组织的创新管理体系文件，如创新战略、创新方针、创新流程等，确保这些文件得到有效执行和遵守；相关法律法规：组织在创新活动中必须遵守国家和地方的相关法律法规，审核时应检查创新管理体系是否满足这些法律要求；行业标准：如果组织所处的行业有特定的创新管理标准或最佳实践，这些也应作为审核的准则之一；其他规章制度：组织内部可能还有其他的规章制度，如知识产权管理制度、质量管理制度等，这些也应纳入审核的准则范围。审核范围：审核范围指内部审核活动所覆盖的组织活动、部门、创新行动和过程、创新项目等具体领域和时间段。组织应根据实际情况和管理需要，合理确定每次审核的范围；部门覆盖：明确审核将覆盖哪些部门，如研发部门、市场部门、生产部门等，以确保创新管理体系在各个部门都得到了有效实施；过程覆盖：识别出关键的创新管理过程，如创意产生、概念验证、方案开发、部署实施等，并确保这些流程都在审核范围内。活动或项目覆盖：如果组织有多个创新活动或项目，需要明确哪些活动或项目将被纳入本次审核范围。选择审核员实施审核，以确保审核过程客观公正；选择审核员的重要性；确保审核的客观性：审核员的角色是独立地评估创新管理体系的符合性和有效性。因此，他们必须保持客观和中立，不受任何个人或部门利益的影响。选择具备专业素质和经验的审核员，能够确保审核过程中收集到的信息真实可靠，评估结论准确无误；保障审核的公正性：公正性要求审核员在审核过程中不偏不倚，对待所有部门和人员一视同仁。通过严格的筛选和培训，确保审核员具备必要的职业道德和纪律性，从而在审核中保持公正的态度和行为。选择审核员的标准；专业素质：审核员应具备丰富的创新管理理论和实践经验，熟悉ISO56000系列标准及相关法律法规。能够准确理解创新管理体系的要求，并熟练运用各种审核工具和方法；独立性：审核员应与被审核部门或项目无直接利益关系，以避免潜在的偏见和冲突。在审核过程中，审核员应遵守保密原则，不得泄露被审核方的商业秘密和敏感信息；沟通能力：审核员应具备良好的沟通能力和协调能力，能够与不同层级的员工进行有效沟通和交流。能够清晰准确地传达审核要求和目的，引导被审核方积极配合并提供必要的信息和资料；纪律性：审核员应严格遵守审核程序和规范，按照预定的审核计划和时间表进行工作。对于审核中发现的问题和不符合项，应如实记录并及时向相关部门报告，不得隐瞒或歪曲事实。审核员的选择流程。确定需求：根据内部审核的范围、目的和复杂性，确定所需审核员的数量和专业领域；筛选候选人：从组织内部或外部专家库中筛选具备相应素质和经验的审核员候选人。评估候选人的专业背景、审核经验和能力水平，确保其满足审核工作的要求；培训与授权：对选定的审核员进行必要的培训和指导，确保其熟悉审核流程、标准和要求。授予审核员相应的权限和责任，明确其在审核过程中的角色和任务；组成审核组：根据审核工作的需要，组成由不同专业领域和背景的审核员组成的审核组。确保审核组成员之间能够相互协作、共同完成任务。确保将审核结果报告给相关管理者。审核结果报告的重要性；决策支持：审核结果报告为管理者提供了关于创新管理体系运行状况的全面信息，有助于管理者了解体系的优势、不足以及潜在风险，从而作出更加明智的决策；问题发现与改进：通过审核结果报告，管理者可以迅速识别创新管理体系中存在的问题和不符合项，及时采取措施进行纠正和改进，避免问题扩大化；资源调配：审核结果报告还可以帮助管理者了解不同部门和过程的绩效表现，从而合理分配资源，确保创新活动的顺利进行。确保报告给相关管理者的具体措施。明确报告对象：组织应明确哪些管理者需要接收审核结果报告。通常包括最高管理者、负责创新管理的部门负责人以及相关部门的主管等；制定报告格式与内容：审核结果报告应包含审核的目的、范围、方法、发现的问题、不符合项、纠正措施建议以及改进建议等内容。报告应条理清晰，便于管理者快速理解和把握重点；规定报告时间：组织应规定审核结果报告的提交时间，确保管理者能够及时获取审核信息。一般来说，报告应在审核结束后的一定时间内提交，以便管理者尽快作出响应。确保报告质量：审核员应认真撰写审核结果报告，确保报告的准确性和客观性。在提交前，应对报告进行仔细校对和审核，避免出现错误或遗漏。跟进与反馈：管理者在收到审核结果报告后，应及时跟进处理报告中发现的问题和改进建议。同时，应建立反馈机制，确保审核员和管理者之间的有效沟通，共同推动创新管理体系的持续改进。。应提供成文信息作为实施审核方案以及审核结果的证据。组织应保留以下成文信息作为内部审核实施和结果的证据：审核计划；目的：明确内部审核的主要目的，如评估创新管理体系的符合性、有效性等；范围：界定审核的具体范围，包括哪些部门、流程或项目将被审核；时间表：详细规划审核的时间安排，确保审核活动能够按计划有序进行；资源分配：明确审核所需的人力、物力等资源，并合理分配。审核检查表；列出内部审核中将要详细检查的具体项目或问题，确保审核内容的全面性和针对性；明确每个检查项对应的审核标准或要求，为审核员提供清晰的指导。审核记录；记录内部审核过程中的所有发现，包括符合和不符合创新管理体系要求的观察结果；附上相关证据和详细信息，如文件、照片、访谈记录等，以支持审核发现。不符合项报告；对于在审核过程中发现的不符合项，应详细描述其性质、具体内容和产生原因；分析不符合项对组织可能产生的影响，提出具体的纠正措施建议；明确预计完成纠正措施的期限，以便跟踪和验证。审核结论报告