财政学-市场与政府

1、市场与政府

1.1效率与公平1.2市场效率与市场失灵1.3公共部门的经济职能1、市场与政府学习目标：1、公共经济活动的目的2、市场失败3、政府的经济职能21.1效率与公平1.1.1效率1.1.2效率条件1.1.3公平1.1.4公平标准1.1.5效率与公平的关系31.1.1

效率帕累托最优(Paretooptimum)资源配置已经达到这样一种状态，在不使某个人福利减少的同时，任何其他人的福利都不会增加。帕累托改进(ParetoInprovement)资源配置的改变至少使一个人的福利提高而没有人受到损害。帕累托（VifredoPareto）1848－1923意大利经济学家、社会学家4帕累托效率与帕累托改进与g点相比，在不伤害李四的情况下，张三的福利还能进一步提高吗？只要使张三的无差异曲线进一步向右上方移动而李四仍停留在Eg上，这是可能的，这个过程一直持续到张三的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。因为在P点，除非降低李四的福利，否则，张三的福利不能提高。帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进张三rOOBO’李四sEgghpAgAhAp帕累托效率配置5卡尔多补偿标准现实中往往出现一个人福利改善而使另一个人福利受损，这时用帕累托标准就无法判断优劣。卡尔多补偿标准就是针对这种情况提出来的。卡尔多改善：如果改变资源配置使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多改善。卡尔多效率：如果任意改变资源配置不能使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多效率。61.1.2市场效率条件交换效率条件市场效率条件组合效率条件7一个人经济（消费）XoY无差异曲线预算线YbbXb无差异曲线：(Indifferencecurves)效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。两线的切点(如b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用。8边际替代率（MRS)边际替代率(Marginalrateofsubstitution)：无差异曲线斜率的绝对值，指在效用不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量。9二人经济（交换与交换效率）1、a点是初始分配2、扇形是双方可能达成交易的区域。除a点、f点外，其它的任一点，与a点相比，都是帕累托改善。3、根据定义，i点（A3B3的切点）是帕累托最优点。在这一点，交换不会再继续下去。4、在i点，有10交换效率：经济含义对商品之间的交换比例，当人们彼此间的交换意愿均相同时，资源配置就是最有效率的。此时，进一步的交换会终止，交换处于均衡状态。换言之，在达到均衡之前，人们彼此间的商品（要素）交换是能增进各自效用的。11契约曲线（Contractcurve）1、不同的初始资源分配，会产生不同的帕累托最优点。2、契约曲线：由一组帕累托最优点组成的曲线。3、在契约曲线上的任一点，都有：12生产一种商品等产量线(Isoquantacurve)：技术水平不变的条件下，生产者产量相等时，各种不同生产要素的组合轨迹。等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最大产量。13边际技术替代率(MRTS)边际技术替代率(Marginalrateoftechnicalsubstitution)

等产量线斜率的绝对值，指在产量保持不变的前提条件下，为减少一个单位的某种生产要素的投入所必须增加的另一种要素的投入量。通常，由于生产过程中投入的生产要素是不完全替代的，随着一种生产要素数量的增加，该要素对另外一种要素的边际技术替代率是递减的。

14生产两种商品：生产效率资本K资本KY劳动L劳动LX在契约曲线上的任意一点，不同商品的边际技术替代率相等。即：这时，且只有这时，生产的资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）15生产效率：经济含义对任意一种生产要素，当其生产任意一种商品的产出率相同时，要素就处于最优配置状态。此时，要素配置处于均衡状态，不再继续在不同商品生产间流动。换言之，在均衡出现之前，要素流动可以提高产出率。16生产可能性边界在给定X的产量时，能够生产的Y的最大产出量。(Productionpossibilitiescurve)边际转换率(Marginalrateoftransformation)MRT：生产可能性曲线的斜率的绝对值，也就是由减少生产面粉（F1F2）转为增加生产大米(R1R2)的比率。17组合效率（两个人、两种商品）1、EF是一条给定的生产可能性曲线（这意味资源既定、技术既定），线上任意一点都满足生产效率条件。2、选取EF上的任意点OB，就定义了盒状图的数轴，也就定义了契约曲线OO（线上任意一点有交换效率）。3、若e点切线ss的斜率(MRSxy)与OB点切线tt的斜率（MRTxy)相等，则e点为具有综合效率的资源配置帕累托最优点4、即组合效率实现的基本条件是：任意两种商品的边际转换率必须等于消费者的边际替代率。18帕累托组合效率条件

组合效率：消费和生产同时实现帕累托最优。生产效率（生产可能性边界上的任意一点）只是意味着成本既定时的产量最大化，它不等于产品结构（边际转换率）与社会最优需求结构吻合，如G点。因此，组合效率要求在实现产量最大化的同时，产品结构与社会需求结构一致。而反映最优需求结构的是消费效率，即任意两个消费者相等的边际替代率，因此组合效率的条件是：19组合效率：经济含义MRSXY=MRTXY消费中的任意两种商品的交换比例等于生产中该两种商品的边际成本之比。此时，交换和生产同时处于最优状态。其实质是产品结构与社会需求结构一致。201.1.3公平的含义内涵：主观对客观合意性的判断不同的人对是否公平判断不同，这种差别基于两个原因：利益（客观）与价值观（主观）外延：经济公平与社会公平福利分配“合理”性程度、权力分配“合理”性程度机会公平、规则公平、结果公平机会公平(起点公平)：天赋人权规则公平(过程公平)：规则及其执行要一致同意收入公平(结果公平)：收入差距为社会主体所接受横向公平与纵向公平21社会公平的标准对社会收入分配状态的普遍认可，根据社会公平的产生和形成过程来看，不同的历史阶段提出了不同的社会公平标准。但在西方学者提出的各种社会公平标准中，没有一种标准能达成共识。22

西方学者提出的社会公平标准：

1、天赋标准这一标准对于个人的能力差异而被承认和允许。假定个人有获得其劳动成果的天赋权利，这当然是以资本主义的产权为前提的。因而凭借土地劳动资本获得的收入被认为是公平的。这种观点认为，垄断收入、遗产、婚姻赠予财产、特别好的教育是不公的，政府应予以干预。232、社会福利极大化标准

（1）收入分配达到社会福利极大化的状态是社会公平的标准。这就是建立在个人基础之，把个人福利加总极大的收入分配就是社会公平的优化。（2）福利与收入成正相关，但边际收入增加引起的边际福利增加是递减的。由此可以推论政府把高收入者的一部分收入拿来再分配给低收入者是符合社会公平的。243、平等标准认为收入分配使每个人都获得平等的福利就是公平的标准。存在的问题是：什么叫平等的福利？是边际福利相等，还是收入总福利相等，这都无法实施。因此，倡导这种标准的人试图用模糊的方法来实施。他们认为，“受益方法”和能力支付方法相结合实行这种公平分配的基本途径。所谓受益方法，是指税收以政府的支出受益为依据。但实践起来有困难，因为无法追踪每人对政府支出的受益程度。能力支付方法，使每个人根据其能力，按照平等标准支付税收。25社会公平标准难以统一，或者说难以定量化，因此在实践中通常提出社会公平的准则来处理这个问题提出以下准则：1、保存生存权准则：平等从最基本的含义上来说是指人们不论处于何种状况都有生存权；2、效率优先准则（让一部分人利用市场公平先富起来）：是指市场公平是社会公平的基础。3、共同富裕准则：人的价值是平等的，政府在履行社会公平职能是要不断创造人的价值的实现条件。261.1.4公平的标准衡量收入分配公平程度的两种标准：贫困指数和基尼系数贫困线（PovertyLine）：是一个国家所规定的一定时期内低收入的界线。贫困线以下的人口越多，所占比重越大，则收入分配越不公平；反之则越公平。贫困指数（PovertyIndex）：是指贫困人口占总人口的比例。国际贫困标准（InternationalPovertyLineStandard）实际上是一种收入比例法。经济合作与发展组织在1976年组织了对其成员国的一次大规模调查后提出了一个贫困标准，即以一个国家或地区社会中位收入或平均收入的50%作为这个国家或地区的贫困线，这就是后来被广泛运用的国际贫困标准。27洛伦兹曲线和基尼系数28洛伦茨曲线座标组别人口份额收入份额比例累计（P）比例累计（Y）最低202055次低20401015中等20602035次高20802560最高201004010029基尼系数及其缺陷基尼系数G=S1÷(S1＋S2)它介于（0,1）之间，系数值表明差距大小<0.2绝对平均；0.2-0.3较平均；0.3-0.4较为合理；0.4-0.6警戒状态；0.6<危险状态。30基尼系数及其缺陷缺陷：它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判断是否公平。它反映的是总体不平均程度，而不能反映收入分配的结构。同一系数可以对应不同的洛伦茨曲线。不能反映各个阶层的收入分配变动情况。31不同洛伦茨曲线与相同基尼系数32据《时代潮》2001年第16期记载，中国“两会”中有代表提出，中国目前的基尼系数为0.458（1979年0.33，1988年上升到0.382，1994年上升到0.434），已超过国际公认的0.4的警戒线，进入了分配不公平区间。而朱鎔基总理则对此另有见解：“收入分配不均过大的问题，值得我们认真注意。但是我认为，到目前还没有到严重的地步，中国的基尼系数只是接近于国际认为的警戒线水平。”他列举了一些因素，认为情况并不太坏，其结论是“值得注意，尚不严重，正在解决”。33现在收入分配特征：收入差距扩大，基尼系数达0.49，已达到国际公认的警戒区间(0.4—0.5)；仅低于世界上分配最不公平的拉丁美洲、加勒比地区和撒哈拉沙漠以南的非洲。群体间差距大，群体内个体差距小。342007年2月，国家发改委发布了《2006年中国居民收入分配年度报告》。报告显示，2005年，各地区的“城乡收入差”比上一年扩大500元以上，全国农村居民人均收入不到城镇居民人均可支配收入的1/3。东部地区与中部地区的收入差距比上一年拉大462元，东部地区与西部地区的收入差距拉大545元。2000年到2005年的五年间，城镇居民中10％最高收入组与10％最低收入组的收入之比从4.6倍上升到9.2倍，扩大了一倍。最近，中国劳动学会公布的数据显示，2002年至2006年，全国在岗职工工资连续4年实现两位数增长，但不同行业、不同群体之间收入差距不尽合理，部分行业及企业普通职工工资增长缓慢。其中行业工资差距问题尤为突出。2000年，行业最高人均工资水平是行业最低人均工资水平的2.63倍，2005年增加到4.88倍。这些数据所反映的，正如人们普遍所感到的那样，城乡之间、区域之间、行业之间、群体之间的收入差距仍在进一步扩大。35点评

由于基尼系数计算的方法很多，有的只统计了货币收入，忽略了许多重要但又难以量化的个人福利等非货币因素，所以基尼系数只能部分地说明收入分配的差异程度，而不能确实地证明我国的收入分配差距已达到国际警戒线水平，所以政府并不是简单地消除或缩小差距，而是使收入分配差距控制在现阶段社会各阶层可接受的范围之内。36

收入差距过大的成因——合理、客观因素；不合理因素；不合法因素。

公平收入分配是政府的主要职能之一。合理的收入分配机制是兼顾效率与公平的关键。收入分配差距扩大并非是由于市场机制的引入，而是由于分配机制不完善。371.1.5效率与公平问题：p5点与q点相比，哪个“比较好”？这是一个公平的价值判断问题。帕累托效率本身只能判断资源配置效率，而不能判断福利分配的公平性。38

效率与平等左图中，D、C比E点更平等；C、E比D点更有效率；但从社会福利角度看，E高于C，C高于D。39社会福利函数社会福利函数是福利经济学研究的一个重要内容，它试图指出社会所追求的目标应该是什么，应该考虑哪些因素：是某些人的利益或效用，还是所有人的利益或效用？当人们之间的利益或效用相冲突时，应该如何处理这些不同的利益或效用？社会福利函数把社会福利看作是个人福利的总和，所以社会福利是所有社会成员福利总和的函数。以效用水平表示个人的福利，则社会福利就是个人福利的函数。假设社会中共有n人，社会福利函数W可以记作：

W＝f（U1，U2，…Un）

40社会福利函数社会无差异曲线向右上方位移，表明社会福利水平提高对于不同的社会福利水平W1、W2、…、Wn，可以得出一系列的等福利曲线，等福利曲线与效用可能性曲线的区别在于：效用可能性曲线是消费者在分配某一既定数量产品时可能得到的各种效用组合；而表示社会福利函数关系的等福利曲线则表示不同的效用组合可以达到的社会福利水平。41几种常见的社会福利函数形式1、古典效用主义的社会福利函数把社会福利看作是所有社会成员的福利或效用的简单加总，任何社会成员的福利都被平等对待，即w=u1+u2+...+ui，其中，代表社会成员福利水平的“ui”是可以用具体数字1,2,3等等来度量的基数效用。我们看到，这种福利函数使用基数效用，只关心效用总量，因而忽视了收入分配问题。而更重要的是，对于基数效用本身，很多人有非议。42几种常见的社会福利函数形式2、伯格森—萨缪尔森的一般社会福利函数(bergson-samuel-sonsocialwelfarefunction)（Individualistic-Bergson-Samuelson），它是一种实值的福利函数(real-valuedwelfarefunction)（因此简称为小写字母的swf)。它认为，社会福利值w（用序数表示）取决于被认为影响福利的所有可能的实值变量zi，即W=W(u1,u2,......)。或表示为：

43几种常见的社会福利函数形式一般社会福利函数没有规定具体的函数形式，这种一般化的函数避开了价值判断问题，因而具有包容性。不管根据哪一方的意志得出这个社会福利函数，只要有了他，就可以根据一项政策能否是社会升到社会福利函数上的较高一点，来判断他是否增进了社会福利水平。44一般社会福利函数的作用左图中，E点是社会无差异曲线与效用可能性曲线的切点。是福利最大化点，也称“极乐点”。C、D点虽然也处在效用可能性曲线上，但其福利水平低于E。45几种常见的社会福利函数形式3、边沁功利主义ClassicalUtilitarian-Benthamite精英者的社会福利函数(elitistswf)，其函数形式是：w=max(u1,u2,...,ui)，即社会福利水平取决于社会中效用最高或境况最好的那部分人的福利水平。社会全体的幸福是由组成此社会的个人的幸福的总和。社会的幸福是以最大多数的最大幸福来衡量的。如果增加社会的利益即最大多数的最大幸福的倾向比减少的倾向大，这就适合于功利原理。该函数允许极度的两级分化，因而受到广泛的批评。46几种常见的社会福利函数形式4、罗尔斯最大最小原则Minimax-Rawlsian一个社会的福利水平，取决于这个社会中生活处境最差的那个人。因此，社会政策要关注低收入群体，最大化最低收入者的福利。其结果必然导致平均主义。47效率与公平：一个总结公平是一个社会学概念，与经济学无关。经济学关注的公平，实质是收入分配的平均程度。经济学之所以关注平等，是因为它影响社会总福利。如果假定收入的边际效用递减，则每个人具有相同的边际效用时，社会福利最大。政府将高收入者的收入通过再分配转移给低收入者，以图提高社会福利，就是基于这一假定。公众认同这一作法，从经济学上说是基于“无知面纱”，从伦理学的角度上说是基于道德与同情。若进一步假定每个人效用函数相同，则均等分配时社会福利最大。计划经济下的平均主义则是基于这一假定。481.2市场效率与市场失灵1.2.1市场效率福利经济学第一定理市场效率的前提1.2.2市场失灵资源配置失灵收入分配失灵经济稳定失灵491.2.1市场效率斯密早期的描述“当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不见的手引导着去实现公共的最好福利”。“在这个所有可能世界中最好的世界里”，A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置；B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬；C.经济的周期性波动可以被自动熨平。“政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”50市场主体：家庭与企业表2－1家庭企业目标效用最大化利润最大化供给生产要素(劳力、土地、资本)商品与劳务需求商品与劳务生产要素(劳力、土地、资本)约束条件预算约束预算约束51

市场体系产品市场要素市场家庭企业52福利经济学第一定理是指在经济主体的偏好被良好定义的条件下，带有再分配的价格均衡都是帕累托最优的。而作为其中的特例，任意的完全竞争性市场均衡都是帕累托最优的。换言之，在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状态可以实现。福利经济学第一定理告诉我们：不管初始资源配置怎样，分散化的竞争市场可以通过个人自利的交易行为达到均衡，而这个均衡一定是帕雷托有效的配置。但是，这并没有表明这种均衡配置是“社会福利最大”的。

53市场效率的前提：完全竞争众多的买者、卖者都是价格的接受者；生产要素充分流动；产品是同质的；生产者与消费者完全与对称信息经济利益的可分性（不存在外部性）不存在规模报酬递增；经济当事人完全理性。在完全竞争市场上，一种商品的价格取决于该行业所有厂商的生产总量以及对该产品所有消费者的需求总量。54

1.2.2市场失灵资源配置失灵公共品外部性规模经济（自然垄断）不完全信息有益物品和有害物品收入分配不公长期经济波动551.3公共部门的经济职能1.3.1混合经济1.3.2资源配置职能1.3.3收入分配职能1.3.4经济稳定职能1.3.5职能之间的关系56公共部门：公共商品的生产和提供者相关概念辨析（一）公共部门与私人部门（二）政府与公共部门（三）公有制部门与公共部门（四）私人组织与公共部门57（一）公共部门与私人部门按生产和提供商品的性质来划分私人部门：生产和提供私人商品的个人、组织和机构总称。公共部门：生产和提供公共商品的组织和机构的总称，它包括行政单位和事业单位。注意：公共商品的生产与提供是两个紧密联系又有本质区别的概念。如果不走极端，社会生产方式总是公共生产和私人生产的某种组合。问题在于：如何确定公共生产的适当范围？58（二）政府与公共部门1、联系：（1）政府的大部分内设机构本身就是公共部门。（2）尽管公共部门是公共品的提供者，但它生产和提供公共品的过程，同时也是政治权力、履行政府某些职能的过程。（3）公共部门一般会受到政府部门的资助。592、区别（1）追求目标

a.社会福利最大化——公共品

b.统治者自身利益最大化政府的产生和存在并不完全为了提供公共品，还要在部分场合满足少数个人或集团利益的需要。（2）提供商品的性质从政府的机构、行为、作用、职能、目标等方面考察，政府机构并非都提供公共商品，而且还生产和提供私人商品。如某些盈利机构、国营企业、某些政治团体的组织和机构。（3）即使一些公共部门本身就是政府部门，在不同的场合也会有不同的身份。（4）从公共部门的构成看，并非所有的公共部门都是政府机构或部门。如私人组织（社会、社区组织、慈善机构）也提供公共商品。60（三）公有制部门与公共部门公共部门的经济资源是公共所有，是以政府所有的形式出现，交易产生误解的是公有制提供公共品，或把公共部门同公有制等同起来。公共部门是从其生产和提供的产品性质角度来定义的，即生产和提供公共品的部门。公有制部门则是从生产资料所有权角度来定义的。61

商品生产资料公共商品私人商品公有制公共部门私人部门私有制公共部门私人部门公共部门既可能是公有制部门（如国防、教育、卫生等），也可以是私有制部门（如私人创建的慈善机构图书馆等）。说明：一个组织机构无论其组织形式、经济性质和生产资料所有制形式如何，只有当其向公众提供公共品时，才能称其为公共品。62（四）私人组织与公共部门私人组织是与“政府组织”相对应的、以组织结构和权力性质界定的，指以所有权为核心的独立、开放型市场组织。公共部门则是与“私人部门”相对应的、以生产和提供的商品性质差异来划分的。私人组织也可以提供公共商品，但有一个前提：即私人组织从其所提供的公共商品中的受益大于提供公共商品的成本。一旦当他们提供公共商品所需要支付的成本大于他们能够从这些公共商品获得的受益时，则会停止提供。63公共商品消费和提供“免费搭车”（free-rider)即消费公共商品而不支付费用，是公共商品消费领域的普遍现象，这造成两大后果：一是公共商品定价困难；二是公共商品供给困难——“囚犯困境”，其经济含义是个人理性导致集体非理性，表明在不相互沟通的情况下，每个人都想使自己利益最大化的选择往往并不符合整体利益最大化目标。在宏观方面缺乏沟通和协调的市场不能保证公共商品的足额提供以及公共利益的最大化。641.3.1混合经济私人部门公共部门市场非市场65混合经济家庭征税提供共用品产品市场公共部门要素市场企业提供共用品征税661.3.2资源配置职能含义：指公共部门通过对公共资金的分配，弥补和矫正市场机制的资源配置，以有效地满足社会需求。内容弥补市场：市场缺失－提供公共商品矫正市场：外部效应垄断未来不确定性信息不对称有益物品与有害物品67弥补市场提供公共商品：市场不能或不愿提供的政府生产：公共管制劳务（如行政、法律、国防）政府提供：公共物品与服务（如街道、公共卫生、环境保护）私人生产－政府购买－免费提供提供混合商品：市场供给不足的如教育、科技、医疗、68矫正外部效应（以污染为例）一是经济人的道德约束二是政府干预，主要手段包括：政府管制庇古方案科斯定理市场一体化制定法律、法规产权的界定69案例：公共财政与AIDS病“你们是世界上第四大贸易国，中国正朝一个好的方向发展。但是如果有1500万到3000万人得了艾滋病的话，就将让你们的经济成本毁于一旦”——美国前总统克林顿，2003年据联合国艾滋病规划署2008年估计，全球范围内，约有3300万人感染艾滋病。截至2007年底，我国现存艾滋病病毒感染者和病人约84万人，其中艾滋病病毒感染者8．9万人，是2003年的2倍，截至2008年9月30日，我国累计报告艾滋病例264302例，其中病人77753例;报告死亡34864例。据预测，到2010年，中国可能出现800万感染者，并间接导致高达2400万到3200万的赤贫人口。

70对艾滋病问题的恶化，中国政府不再避讳，而且承担起了责任。2003年11月，中国政府对艾滋病的防治做出了5项承诺，包括政府将出资对农村和城市经济困难患者实施免费的药物治疗，政府并将投资8．2亿美元改善地方疾病控制部门的工作条件；投资13．7亿美元加强各地传染病治疗机构的建设。71公共商品理论的政策含义1、由于私人不愿意或无能力提供，因此，公共商品领域存在严重的市场缺陷；2、市场缺陷的存在决定了公共商品领域是政府干预的核心，即纯公共商品通常由政府完全免费提供，而准公共商品则往往由政府和市场共同提供。3、由于政府缺陷，公共产品的公共提供也会导致资源配置偏离最优状态，原因：政府提供的公共产品规模是否适当；政府管理成本的大小；税收效率损失的大小。只要政府缺陷小于市场缺陷，公共提供就是合理的。72讨论在下列领域中，政府是否应进行干预？如何进行干预？

1、治理环境污染；

2、禽流感疫苗的研究；

3、退休金补偿；

4、自来水价格；

5、防范通货膨胀；

6、严禁毒品交易；

7、禁止人体器官买卖和收养婴儿；

8、禁止吸烟。73政府配置资源的手段

政府在资源配置方面主要采用两种手段：

1、预算安排确定合理的财政收支规模；优化财政收支结构（政府投资、政府采购）

2、制度安排（1）环境性制度：市场体系建设、资源配置环境改善；（2）制约性制度：纠正外部效应，保障充分竞争；（3）引导性制度：通过税种设置、税基、税率等财政政策来引导资源配置的流向和流量。741.3.3收入再分配职能含义：再分配的目的、手段与对象通过税收和转移支付等手段，干预市场机制下自动达成的收入分配状况，保证人们最低生活需要，实现收入合理分配的目标。内容提供公共商品与劳务调节所得、消费与财产社会保障体系方式税收转移支付公共品75福利经济学第二定理在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以通过适当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实现。

76两种收入分配机制可支配收入＝初次分配收入＋再分配净收入分配主体市场政府分配原则按“劳”分配按“需”分配分配功能效率公平分配顺序初次分配再分配77收入差距的成因机会差异：由于社会成员给定的个体或群体的客观境况（要素的数量与质量、经济发展水平、市场势力）差异产生的收入差异。包括初次分配与再分配。理性差异由于个人选择差异导致的收入差异制度差异由于社会成员面对不同交易规则形成的收入差异。包括初次分配与再分配。78政府的作用制度差异既无效率又不公平消除制度差异机会差异有效率不公平调节机会差异理性差异既有效率又公平中性对待理性差异79中国的收入分配特征收入差距扩大，基尼系数达0.49群体间差距大，群体内个体差距小成因计划经济时期转型经济时期对策：制度建设初次分配：加速市场化，消除壁垒再分配：公平分配公共品；完善税收和转移支付制度80计划经济的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配政府机制平均主义81转型时期的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配再分配市场机制政府机制个体和群体差距群体差距82规范的收入分配分配层次分配机制分配结果初次分配再分配市场机制政府机制效率公平831.1.4经济稳定职能含义通过制定财政政策，变化收支的规模和结构对宏观经济施加影响，以实现总供求的大体协调缩小经济发展中的波幅。内容充分就业物价稳定国际收支平衡方式制度安排政策调控思考：经济发展与经济增长的区别？841.1.5职能之间的关系目的之间的矛盾与协调（公平与效率、就业与物价）公平与效率的关系失业率与通胀率的关系手段之间的矛盾与协调（市场与非市场）市场机制与非市场机制经济手段与行政、法律手段85本章小结：市场机制是迄今为止最有效的一种资源配置方式，古典经济学和福利经济学对此已经作出了严谨的论证。由于现实经济在某些方面不能完全满足这一论证的前提条件，如公共品、外部性、垄断、信息不对称等，从而出现市场失灵。市场失灵是政府干预的必要条件(但不是充分条件)。政府可以通过非市场机制对市场进行必要的弥补和矫正。但如同市场不是万能的一样，政府也不是万能的。现实经济是一种混合经济(政府与市场分工协作)。公共部门的经济职能主要体现在资源配置、收入分配和经济稳定与发展等三个方面。86公共商品的定义公共商品是与私人商品相对应一个概念，二者含义可用数学公式来表示。对于私人商品而言，有:对公共商品而言，有：87公共商品的特征非排他性：排他成本＞排他收益1、公共商品在技术上不易排斥他人消费或受益2、有些公共商品在技术上可以实现“排他”，但从效率角度看却不必要排他3、在有些情况下，“排他”尽管是可能的也是必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行。非竞争性：1、产品的不可分割性2、消费边际成本等于零前提：这一有效性以公共商品的“最大技术供给量”为前提。88商品划分（盒状）89

商品分类（矩阵）

竞争性非竞争性排它性私人商品混合商品非排它性公共资源公共商品90商品分类（象限）公共品排他性私人品非排他性竞争性非竞争性公共资源混合品91公共品:市场缺失与过量消费市场缺失免费搭车(FreeRider)某人不购买而消费某种物品。需求不愿表达，无人买。供给不能补偿，无人卖。过量消费公地悲剧（哈丁）92案例：重庆黄花园嘉陵江大桥收费—基础设施投资与公共定价

93重庆黄花园嘉陵江大桥重庆黄花园嘉陵江大桥由渝丰路桥公司投资兴建，大桥由1座主桥、3个立交和1条隧道组成，连接210国道、渝长、渝黔高速公路，连通江北、市区、南岸三区两江，交通非常便利。但由于收费问题使得桥上冷落车马稀，没有充分起到缓解重庆交通阻塞的作用。

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收费黄花园嘉陵江大桥的收费，业主的依据是：造价14.8亿元，预计25年回收，加上日常开支，保本点为20万元/日。

95现在重庆几座大桥的收费

黄花园嘉陵江牛角沱大桥三桥大桥（A）收费双向10元/次双向10元/次270元/月隧道5元/次隧道：0元即9元/天月票：无180元/月收益时间成本降低节约资金节约资金节省约3公里路每天往返一次所需的成本20元10元9元成本差异（与A比较）节约10—14元节约11元96

消费者选择消费者以过桥方式往返，A方案要比B成本高出10-14元，若是过遂道，则A也要比B高出10元。因此，消费者必须在省3公里的路和时间以及省大约10元之间进行选择。但由于重庆的收入水平决定了10元在重庆市民收入中占一定的比重，而重庆生活节奏相对沿海而言比较慢，时间价值在日均收入所占的比例很低。这一切导致了重庆市民选择了节约大概10元成本的三桥联票（C）或者方案B。

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投资者选择大桥造价14.8亿，预定25年收回，加上日常费用开支，保本点为20万元/天。双向收费10元/次（过桥）隧道：5元/次

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政府选择从政府的角度来看。一要保证市场主体之间的平等竞争，二要争取社会福利的最大化。政府可以通过宏观的杠杆来调节，以达到整个社会的福利最大化。在新桥降低收费将更多的车辆分流过去的情况下，政府从旧桥的收费中提取一定的比例作为财政补贴给渝丰公司。99外部性Externalities：涵义我们生活在一个相互影响又彼此依赖的世界当某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制以外的某种方式影响他人的福利时，这种影响就叫做外部性。即私人收益（或私人成本）与社会收益（或社会成本）的非一致性。其实质是经济行为主体的成本收益不能内化。100外部性：分类

正外部性与负外部性正外部性：负外部性101负外部性效应与资源配置效率在存在负的外部性时，物品（或服务）的生产和销售呈现过多状态。102正外部性与资源配置效率在存在正的外部性时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。103公共品、混合品与外部性公共品是正外部性的一个特例。正外部性是部分收益外溢公共品是绝大部分收益外溢混合商品是兼具公共品与私人品属性的物品。有排他性无竞争性：俱乐部物品（布坎南）无排他性有竞争性：公共资源（外部性物品）。公共品、混合品与外部性都缘于产权模糊。思考：谁应为负外部性“买单”？如何解决？（以污染为例）基本结论：当存在外部效应时，市场竞争就不能实现效率，理想状态的实现将求助于政府的干预。难度在于，如何衡量外部效应的大小。104不完全竞争市场垄断者，通过经常保持市场存货的不足……，以远远高于正常的价格出售他们的产品，从而无论在工资还是利润等方面都增大企业的回报。——亚当·斯密《国富论》在现实经济生活中，完全竞争市场只是理想化的，可谓可望而不可及。实际上，在经济生活中，多数市场是由几个大企业支配的，而且这样的企业往往只有两三家。其原因显然是：每一行业中都存在一些企业能够通过改变它们的销售数量明显地去影响其产品的市场价格，换言之，它们在某种程度上都有能力控制它们的产品的市场价格，该企业就是一个“不完全竞争者”。105不完全竞争市场当个别卖者在一定程度上具有控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争（imperfectcompetition）在既定的技术水平条件下，与完全竞争相比，不完全竞争的价格较高，而产量较低。不完全竞争虽然有它的缺点，但是，大企业却可以利用规模经济优势，同时也负责大部分的技术创新，在长期内推动经济的发展。不完全竞争的主要类型是垄断、寡头和垄断竞争。106垄断不完全竞争的极端情况是垄断（monopoly）垄断：因其他主体的进入障碍而造成的市场独占。单一的卖者完全控制某一行业（单一的卖者称为“垄断者”）。单一的卖者是它所在行业的惟一生产者，同时，没有任何一个行业能够生产出相近的替代品。完全的垄断在今天是罕见的。实际上，许多典型的垄断案例仅仅存在于那些受政府保护的行业。如一家制药企业研制出一种神奇的药品，那么它可以获得一项专利，并在若干年内保持自己对这种药物的垄断权。还有获得当地公用事业的特许经营权，如一家提供自来水的公司。无相近替代品。没有政府许可的例子很少，微软的Windows操作系统。107垄断垄断分为三类：资源垄断：关键资源由一家企业拥有，包括关键的技术（如专利等）。行政垄断：政府给与一家企业排他性地生产某种产品或劳务的权利。自然垄断：规模报酬递增，生产成本是一个生产者比大量生产者更有效率。108卖方垄断PQCDPcQcCMRPmQmABQc,Pc=完全竞争时的结果Qm,Pm=有垄断时的结果有垄断时生产不足,要价过高,福利损失是.

109寡头寡头（oligopoly）：意为“几个卖者”，其重要特征是每个企业都可以影响市场价格。如在航空业，仅仅一个航空公司降低票价的决定，就会引起它的所有竞争者降低票价，引发一场价格大战。寡头产业在经济中相对普遍存在，特别是在汽车、家用电器等制造业、交通及通信等部门中。110垄断竞争垄断竞争(monopolisticcompetition）：指一个产业中有许多卖者生产具有差别的产品。这一市场结构与完全竞争相似，市场上有许多卖者，任何一个卖都没有太大的市场份额。但它与完全竞争不相同的是：由不同企业销售的产品并不相同。差别产品（differentiatedproducts）在重要的特征上表现不同。如零售汽油市场，你可以去光顾当地的埃克森公司加油站，尽管它的价格要稍高些，但因为它正好在你上班的路上，你也就接受了。但如果再上升到要比其他竞争者高出几个美分时，你就去光顾稍远一点的美孚加油站。地理位置给产品带来的差别是零售贸易形成垄断竞争的重要原因。111市场不完全竞争的根源1、当大规模生活出现规模效益并降低成本时，一个产业中的竞争者就会越来越少。在这些条件下，大企业就可以比小企业以更低的成本进行生产，而小企业只有以低于成本的价格销售，因而无法生存（成本和市场的不完全性）。112市场不完全竞争的根源2、当出现“进入壁垒”，即新的企业很难加入某一行业时，也可能出现不完全竞争。在某些情况下，政府的一些限制竞争者数量的法律或规章（专利、准入限额、关税与配额），会产生壁垒。另外，经济上某些产业的进入成本很高，如收音机制造业，对新飞机的设计和检测的成本很高，大概只有波音和空中客车两家公司能付得起开发下一代飞机所需的100亿-150亿美元的高成本。再加大量的无形投资（促销大战）、广告与产品差别（可乐市场的垄断，百事和可口每年都要花费上亿美元做广告），其昂贵足以使潜在的进入者丧气。113世界上最早的反垄断法1865年美国南北战争结束后，原来地方性和区域性的市场迅速融为全国统一的大市场。大市场的建立一方面推动了美国经济的迅速发展，另一方面也推动了垄断组织即托拉斯的产生和发展。美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致

1890年《谢尔曼法》的诞生。美国的谢尔曼法是世界上最早的反垄断法，被称为世界各国反垄断法之母。

114我国的《反垄断法》我国的《反垄断法》2008年8月1日起正式实施，反垄断在中国的立法命运，被形象地概括为“一十三年磨一剑”。从1994年被列入第八届全国人大常委会立法规划，到2007年8月30日十届人大常委会表决通过，整整耗费了13年时间。如此漫长的立法过程，显然无法用一个简单的“慎重”来概括，8章57条法律文本的背后，既有思想的交锋，又不乏利益的互博。但不管怎样，一个充分妥协、多方接受的结果，最终以法律形式被确立下来。

115反垄断法的三大关键其一，是有关管制性产业的垄断问题。目前，在石油、供水、供电、电信、邮政、铁路、交运、保险等行业和一些基础设施企业，都存在着程度不同的垄断。其二，是行政垄断问题。行政性限制竞争行为不仅严重损害消费者的利益，还会严重损害企业的利益，同时也会引发腐败。其三，是反垄断执法机构问题。反垄断法不仅要面对大企业集团或者垄断企业限制竞争的行为，而且还要同政府滥用行政权力限制竞争的行为作斗争，这就要求执法机关必须独立。116反垄断第一案：质检总局被诉行政垄断8月1日，在《反垄断法》实施的第一天，包括北京兆信信息技术有限公司在内的四家防伪企业，将国家质检总局告到北京市第一中级人民法院。4企业称，国家质检总局自2005年起强制推广一家名为“中信国检信息技术有限公司”的企业经营的中国产品质量电子监管网、电子监管码的经营业务，将之作为一种新的产品质量监管模式，与中国名牌、免检产品等评选挂钩，并规定69类产品不赋码入网不得销售，该行为在实际上确立了电子监管网的经营者“中信国检信息技术有限公司”的垄断地位。此行为属于行政强制排除竞争的行为，严重违反《反垄断法》的法律规定。——防伪行业竞争117反垄断第一案：质检总局被诉行政垄断后来，其他企业纷纷加入原告行列，质疑的两个焦点是：电子监管码的防伪作用和企业的赋码成本。

69类强制要求入网的产品生产企业除每年必须向中信国检最低交纳600元服务费外，消费者只要发出短信查询，就会为此付出0.4元，包括发短信0.2元/条和接受回复短信的0.2元/条；而电话查询则是0.3元/分钟。食品业成本剧增。截至2008年6月30日12时，电子监管网的入网企业已达58465家。按照每家企业600元/年的入网收费标准，1年电子监管网就有3500多万元收入。中国产品质量电子监管网归属于中信国检公司，中信国检公司由中国中信集团麾下的香港上市公司中信21世纪公司（占股份50%）联合国家质检总局信息中心（占股份30%），以及中国电信集团下属中国华信邮电经济开发中心（占股份20%）共同出资，于2005年1月20日组建的。

118反垄断第一案：质检总局被诉行政垄断8月25日召开的十一届全国人大常委会第四次会议，正在审议的食品安全法草案删除了国家对食品、食品添加剂和食品相关产品实行监管码制度的规定。发改委称已经受理了针对微软、国内商业银行乱收费、石油电力价格和燃油附加费等反垄断调查申请。

漫画：社会收入分配要有规矩。唐志顺画119不完全信息未来不确定性：风险不对称信息（Asymmetricinformation)交易一方拥有另一方所得不到的信息。如商品的质量、性能、售后服务等信息。逆向选择[AdverseSelection]，是指由于事先的交易双方信息不充分、不对称，导致交换的一方做出与另一方期望截然相反的选择。如市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。再如在旧车市场，可以聘请机械师对二手车的价值作出专业性的并且可能是很客观的评价，但他的服务是要收费的。不论费用是买家支付还是要卖家支付，抑或两者共同支付，都是一种净利损失。120不完全信息道德风险[MoralHazard]，是指由于信息不充分，从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时做出不利于他人的行动，即产生的不道德交易行为。一个进一步的例证是可以通过职业化的服务，比如外科医生的服务来加以来说明。当一个外科医生说病人需要动手术时，病人无法知道手术是否必需的。例如，许多新近的报道揭露，在美国每年会发生成千个不必要的剖腹产手术。得知外科医生有货币激励去实行不必要的手术后，病人也许甚至去拒绝去医生那里作年度体检。结果将降低资源配置效率。121有益品与有害品“个人是自己福利的最佳判断者”，这一假设有时不成立。从完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）有益物品：消费者的评价低于合理评价。如教育与卫生；有害物品：消费者的评价高于合理评价。如香烟与毒品。在上述情况下，边际替代率决定的消费结构是“非效率”的。有益品与有害品问题对资源配置效率的影响与外部性类似。122收入分配不公市场分配分配机制：生产要素的边际生产率分配结果：两极分化收入差距的原因要素差异要素量差异：自然禀赋差异要素价格差异：不完全竞争市场理性差异：个人选择不同制度差异：交易规则不同123两极分化的结果对（静态）社会福利的影响效率与公平功利主义社会福利函数的推论：如果个人效用函数相同，在收入边际效用递减规律下，均等分配福利最大。对（动态）经济均衡的影响边际消费倾向下降与消费需求不足对社会稳定的影响两极分化与社会对立（“金字塔型”、“哑铃型”与“橄榄型”社会）贫困化与犯罪率上升124中国金融业高管高薪大比拚根据2007年中国平安年报显示，马明哲年薪共计6616.1万元。其中，税前工资津贴和其他福利481.9万元，税前奖金（含年度奖金和长期奖励首期首次支付）4132万元，保险2.2万元，税前报酬合计为4616.1万元，如果再加上2007年内其捐给“中国宋庆龄基金会”的2000万元，则全部税前报酬是6616.1万元，折合日薪约18.2万元。平安共有5位高管年薪过1000万元，其中梁家驹4813万元、张子欣4770万元。125对于自己薪水，马明哲在7月中旬召开的股东大会上首次进行了回应。“作为职业经理人要履行自己的职责，董事会根据我的表现给我薪酬。20年来我把平安带入世界500强，是我最大的荣耀。我是职业经理人，肯定是要领薪酬的，最重要的是我的贡献和表现对得起这份薪酬。”而平安方面也对外解释称，平安在1988年成立之初，总收入只有418万元，利润190万元，但到2007年年底集团的资产总值达6511亿元人民币。平安是一个带有外资股东背景的市场化企业，不是国企，高管高薪酬是必然的。126经济稳定失灵经济波动失业通胀与通缩国际收支不平衡原因马克思（制度）凯恩斯（需求)127宏观经济稳定的三个基本标志：充分就业、物价稳定和国际收支平衡。衰退和萧条期出现大量的失业问题，市场本身并不能解决；严重的通货膨胀或通货紧缩，将扭曲市场价格体系，使市场机制对物价总水平失去稳定调节作用；国际收支平衡体系中市场机制的作用空间较小。128充分就业就业率（已就业人口占全体劳动人口的比率）达到社会认可的水平，一般认为,就业率在97%以上为充分就业，95%左右为一般就业水平（提倡创业，宁可我养人，不可人养我）。129充分就业劳动人口是在总人口中扣除以下三种人之后的人口：（1）没有工作能力的人口；（2）在法定就业年龄之下与在法定退休年龄之上的人口；（3）有工作能力但不愿意工作的人口，或有能力且愿意去工作但不去寻找工作的人口。思考：财政在实现充分就业方面的主要任务就是降低或减少？充分就业是宏观调控的首要目标130131国际收支平衡的含义1.国际收支平衡，是指一国在进行国际经济交往时，其经常项目(商品进出收支，劳务收支以及无偿转移收支)和资本项目(长、短期资本流入与流出)的收支平衡。2.在开放经济条件下，国际收支平衡是经济稳定的一个重要内容和标志。132我国国际收支情况2001年至2005年，我国经常项目顺差累计3282亿美元，资本和金融项目顺差累计2935亿美元，分别比“九五”期间同类项目累计顺差增长1.8倍和3.7倍。单一年贸易顺差，2005年为1019亿美元，2006年扩大到1774.7亿美元，屡创历史新高。与此相对应，中国外汇储备在1996年底首次突破1000亿美元大关；2001年底跨过2000亿美元的门槛；2005年底达到8189亿美元。2006年2月底8536亿美元，超过日本成为全球外汇储备最多的国家。2006年10月底，首次突破1万亿美元，年底达10663.44亿美元，2007年6月达13326.25亿美元，2008年4月增加到1.76万亿美元，这个数字已经超过世界主要7大工业国(美国、日本、英国、德国、法国、加拿大、意大利，简称G7)的总和，比日本、韩国、台湾和香港的总和还多。133我国国际收支情况发展外向型经济与扩大内需可以相辅相成、并行不悖，其中的关键是要促进国际收支趋向平衡，这是当前经济战略转型和政策选择的着力点，也是改善当前宏观调控的有效途径。需靠汇率浮动和结构性政策“多管齐下”：（1）汇率升值。适当发挥汇率在实现总量平衡、结构调整及经济发展战略转型中的独特作用。下一步，应继续按照主动性、可控性和渐进性原则，进一步完善汇率形成机制，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。134我国国际收支情况（2）围绕以消费需求为主扩大内需，降低储蓄率。央行特别表示，解决国际收支顺差较大问题最基础的办法还是要扩大内需特别是扩大消费，降低储蓄率。这不仅有利于改善经济增长方式，还可以直接消化一部分出口，并增加进口需求。降低储蓄率的关键是通过推动医疗、教育、住房等方面制度改革，降低居民未来不确定性风险，稳定支出预期；增加居民收入，重点发展服务业和启动农村消费。引导、鼓励企业适当降低积累比例，增加利润分红水平。优化财政支出结构，增加公共产品供给，加大对社会事业支持力度。135我国国际收支情况（3）调整外资优惠政策，促进公平竞争。规范招商引资行为，适当调整对外贸易中的“奖出限入”、外汇管理中的“宽进严出”以及过度的进口替代政策。扩大对外投资，降低外汇储备增速。推动从“藏汇于国”和国家对外投资向“藏汇于民”和民间对外投资的转变，实施“走出去”战略，有效利用外汇资源。（4）扩大进口和市场开放，减少贸易顺差。应着力推进贸易增长方式由数量扩张型向质量效益型转变。鼓励先进技术、重要原材料、关键设备进口，建立健全进口促进机制，同时，适当放宽市场准入，加大知识产权保护和技术引进力度，缓解经常项目贸易顺差增长。136“金字塔型”、“哑铃型”与“橄榄型”社会财富占有的不同，影响和决定社会的分层。任何社会分层体系都可能分成上、中、下三个层次。但是，不同社会等级体系的形状结构却是不同的，一般可以划分为“金字塔型”、“哑铃型”和“橄榄型”三种类型。“金字塔型”结构是总人口的绝大多数社会成员处于塔的底部，属于贫困阶层。“哑铃型”结构是两头大中间小，在社会总人口中贫富者和富裕者占有多数，但中间阶层则比较弱小。“金字塔型”和“哑铃型”社会结构都呈现明显的阶级或阶层的对抗，因此，属于非稳定型的社会结构。所谓的“橄榄型”，就是两头小，中间大，即贫困者和极端富裕者只是占社会人口的少数，而绝大多数是处在中间的比较富裕者的阶层。社会结构分层理论认为，“橄榄型”属于稳定型的社会结构。因为中间阶层在技能、职能、收入和财富占有状况，社会地位或权力等方面都处于中间状态，这些处于中间状态的人群，对社会的主导价值观有较强的认同感，对社会对立和社会矛盾起着缓解作用，从而奠定稳定社会结构的基础。据专家研究表明，第二次世界大战后，多数西方发达国家能够长期保持社会稳定，一个重要原因就是在这些国家形成了一个占人口总数40％以上的中间阶层，而这一阶层的存在大大缓解了社会的两极分化，从而对社会政治稳定起着重要的作用。137解决问题的途径

——外部效应内部化一是经济人的道德约束（私人办法——社会习俗）有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。例如，教导学龄儿童乱扔垃圾是不负责任的，是不道德的行为。如果这种教导是有效的，小孩就会懂得，虽然拿着香蕉皮直到找到垃圾箱才扔掉会给自己带来一些损失，但这些损失比其他人由于不得不看到这些难看的垃圾所受的损失要小。“己所不欲，勿施于人”这句箴言告诉我们，在我们行动之前，要考虑它的外部成本和收益。1382、政府干预（1）财政手段，税收或补贴，或提供公共物品；

价格Q边际私人成本边际社会成本边际社会收益CBOQeQmE使用税收和补贴计划，对造成外部负效应的企业，国家对其征税，其数额等于该企业所造成的损害，以便使私人成本等于社会成本。139“庇古传统”福利经济学家庇古是最早提出外部性的经济学家。“庇古传统”：正外部：补贴；负外部性：征税。补贴或征税额正好等于外溢的收益或成本困难在于如何衡量外部效应的大小课税过重，就会对市场中的生产活动造成不利影响；课税过轻，又达不到有效减少污染的目的140（1）财政手段：税收或补贴

思考:补贴这种方法适当吗?

这种治理方法不能达到社会资源的有效配置．理由很简单：生产某产品的总边际社会成本包括政府补贴治理污染的成本．企业在决定生产水平时无法考虑这一点．补贴后，某种产品生产的边际社会成本超过了边际私人成本．治理污染的补贴既降低了产出的边际社会成本，也降低了边际私人成本．某种产品生产仍然过度．（图）141产量价格补贴前的边际社会成本补贴后的边际社会成本补贴前的边际私人成本补贴后的边际私人成本边际收益（需求曲线）142价格每个单位产量的治污设备数量

Qe治污的边际私人收益治污的边际成本补给治污的边际社会收益财政补贴143（2）行政法律手段，政府直接管制污染标准

如确定一定的排污标准，印染厂排放污水量（或水质）不得超过规定的标准，超过则命令排污工厂停止生产或限期治理污染或接受罚款；当产权没有完全界定时，法律制度可以防止外部性的产生。在国外，普通法律制度不允许一方伤害另一方，对“伤害”的理解中也包括多种施加给他人的经济成本。思考：这有没有局限性？对污染大户须出重拳，赵春青画144传统方法的局限忽视了外在性问题的相互性。当甲对乙造成外在伤害时，限制甲避免乙受损的同时给甲造成了伤害。没有从整体社会成本的角度考虑问题。因为对甲进行限制所造成的甲的损失可能会大于不对甲进行限制的情况下甲对乙造成的损害。145（3）再造污染市场：可交易的排放许可证

排污权交易，在美、德、澳、英等西方国家已广泛实施，由权威机构评估出一定区域内满足环境容量的污染物最大排放总量，然后将最大允许排放量分成若干规定的排放份额，每份排放份额为一份排污权。政府在排污权一级市场上，采取招标、拍卖等方式，将排污权有偿让给排污者。排污者如污染治理得好，企业的配额就省下来了，排污权就可以卖出去，取得经济效益。政府只关心排放总量或排放减少数量，授予一些单位排放这么多单位污染物的许可证，它并不介意企业进行许可证交易。实行该制度，只要许可证的市场价格高