财政学-公共品与公共选择

2公共品与公共选择

22.公共品与公共选择2.1公共品2.2公共选择2.3政府失灵3目标了解:公共品的局部均衡与一般均衡条件公共选择理论的基本方法和基本内容政府失灵的表现与原因42.1公共品2.1.1庇古均衡2.2.2林达尔均衡2.2.3鲍温均衡2.2.4萨缪尔森均衡2.2.5公共品的提供：私人与政府5局部均衡分析与一般均衡分析局部均衡分析分析一种商品的数量与价格决定过程马歇尔与庇古一般均衡分析分析两个或多个产品的数量与价格决定过程帕累托与希克斯62.1.1庇古均衡假定：每个人都从公共产品的消费中受益；公共产品的提供支付成本即交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。庇古把税收产生的负效用，定义为放弃私人产品消费的机会成本。结论：公共产品应该持续提供到最后一元钱所得到的正边际社会效用等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用相等时。7庇古均衡：模型8庇古均衡：说明均衡条件：公共品的边际正效用等于纳税的边际负效用评价：均衡给出了纳税人作为一个整体或个体时实现公共品有效供给所需要的条件。提供了一个税负公平的理论标准。问题：如果是一个整体，单个纳税人的效用如何加总？（基数效用还是序数效用？）；如果是个体，社会如何确保满足这一条件？92.1.2林达尔均衡假设条件：由A、B两人（或集团）组成的社会，其对公共品的需求已知公共品成本由A、B分担，比例分别为h和1-h(以税收受益原则为前提)A、B权力相等结论：则公共品规模Q的均衡解为E点对应的q，且其为帕累托最优解。10林达尔均衡：模型BhA

11林达尔均衡：评价目的与意义：民主社会中如何确定有效的公共品产出水平？（一致同意）公共品成本如何分摊？（边际效用分摊）不足：没有解决免费搭车问题一致同意原则不可行122.1.3鲍温均衡公共品需求如何汇总公共品的局部均衡条件13需求汇总私人品的需求：水平相加消费者购买的价格是相同的，不同的是产品的购买量。对公共品的需求：垂直相加消费者消费的数量是相同的，不同的是产品的价格14私人品需求汇总：水平相加ABC合计1元1085232元863173元6421215公共品需求汇总：垂直相加1名2名3名A4元3元2元B3元2元1元C2元1元0元MSU社会收益9元×1名6元×2名3元×3名MSC社会成本6元×1名6元×2名6元×3名MSU－MSC3元0元－9元16需求汇总：水平相加与垂直相加P

OQ17公共品局部均衡MUZ=DZMSU=SDMUW=DWMUL=DL商品数量Q00边际效用3216MSC公共品局部均衡条件是：MSC＝MUi私人品局部均衡条件是：MC＝MUi18鲍温均衡:说明消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接提供公共产品的实际需求信息。这里所假定的某人对公共产品的需求曲线，只是模拟市场作出的。这种假定的意义在于突出私人产品与公共产品需求上存在的差异。192.1.4萨缪尔森均衡假设有两种可供消费的商品：私人品X与公共品G；有两个消费者A、B，且其偏好既定；生产可能性组合既定；20萨缪尔森均衡：均衡条件私人品一般均衡条件是公共品一般均衡条件是：21萨缪尔森均衡：结论与评价结论：消费上的边际替代率之和等于生产上的边际转换率评价：萨缪尔森均衡采用的是一般均衡分析方法，其结论与局部均衡分析的结果一致。与其他模型一样，公共品最优供给的实现，都取决于个人对公共品需求的真实表露。公共品最优供给所面临的这一问题，无论是采用分散的市场机制，还是集中的计划机制，都难以解决。222.1.5公共品的提供：私人与政府公共品的“囚犯困境”“囚犯困境”的解脱：为什么有私人提供？串谋成本低智猪博弈公共品的政府提供：优势与挑战(课堂思考)23公共品的“囚犯困境”公共品的非排他性导致“搭便车”问题，人们会压低显示其真实支付意愿，导致市场中无（私）人提供公共物品。如右图。假设二楼有两户人家，在楼梯口安装一盏灯的成本为24元，每户人家从灯得到的好处为20元。（在串谋成本过高的情况下，）这一博弈的占优战略是两家都不安装路灯。李家张家安装不安装安装不安装（8,8）（20,-4）（-4,20）（0,0）24公共品的私人提供：现实个人或非政府组织与公益事业科斯：《经济学中的灯塔》25“囚徒困境”的解脱：条件与局限串谋成本低局中人可以串谋局中人人数少局中人了解彼此偏好信息局限：难以解决大范围的公共品供给问题26智猪博弈：模型李家张家安装不安装安装不安装（38,8）（50,-4）（26,20）（0,0）27智猪博弈：条件与局限条件：为什么有“大猪”？收入差异导致不同的效用函数利他主义的效用函数局限：公共品私人供给不足28政府提供公共品：优势与挑战优势：政府可以提供公共品强制性权力可以防止“搭便车”，解决公共品融资问题。能降低串谋成本挑战：不一定能公平和有效提供公共品暴力权力（专制社会）导致剥削和不公平，不能满足公共品的最优供给条件。契约权力（民主社会）要解决偏好表达问题。政府只有让公众真实表达其对公共品的偏好，才可能实现公共品的有效提供。如果公共品的成本分摊（税收）依据的是各人的偏好，公众是不可能真实表达的，这是公共品与私人品的区别。292.2公共选择理论2.2.1概述2.2.2直接民主下的公共选择2.2.3间接民主下的公共选择302.2.1公共选择论概述什么是公共选择论？公共选择，又称集体选择。公共选择论是从经济学角度研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。即用经济学的方法研究政治问题的一种理论。是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，只是因为研究方法独特而区别于政治学的。31公共选择论的发展数学家：研究投票问题。如孔多塞经济学家：研究政治决策与公共福利关系问题如阿罗、布坎南、塔洛克代表作：《社会选择与个人价值》《一致的计算》《自由、市场与国家》32公共选择论的研究方法方法论上的个人主义不存在独立于个人之外的集体或国家利益。“理性主义”与“理想主义”政治活动中的经济人范式传统政治学将政治家看成是利他主义者，公共选择理论假定他们也是“经济人”交易政治把社会选择或政治决策过程视为一种交易；政治市场与商品要素市场的区别仅在于约束条件不同。33研究主题如何确立公共选择的规则，即个人偏好如何加总为社会偏好？应该如何加总(规范)；实际是如何加总(实证)现实加总方法对人们的行为及经济产生什么影响？(实证)34公共选择理论的贡献拓展了经济人范式；在个人行为与集体选择之间架起了桥梁；打开了政府这个“黑箱”有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长等。352.2.2直接民主制下的公共选择直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。投票规则包括一致同意规则与多数规则。36公共选择的交易成本指公共选择规则的执行成本(决策成本)和选择结果的效率与公平成本(外部成本)决策成本包括：为达成一致所需的讨价还价成本为使个人准确表达其偏好所需的信息成本由于决策时滞所造成的机会成本外部成本包括：决策结果与公众个人偏好的一致程度37交易成本变化趋势38交易成本最低原则即以交易成本最低作为确定投票规则的依据。在M点，投票规则是：任一方案获得通过应达到达到的票数比例为意义：简单多数票原则不一定有效一致通过规则不经济(它等于赋予任何个人以否决权，这会造成少数人的苛政)对不同的议案，应依据其成本的不同，采用不同的规则。许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。39一致同意规则（unanimityrule）指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能通过的一种表决方式。“同意”包括不反对和弃权。每一个参与者享有否决权=“个人暴政”40一致同意规则的特点：帕累托改善的选择参与者平等的选择避免“搭便车”行为交易成本高41多数同意规则（majorityvotingrules）所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。特点：“多数人专政”现象，部分人利益受损可能出现受损者利益大于受益者利益少数人不热心参与相对容易作出决策可能的多种选择结果：投票悖论无法表达个人选择的偏好程度可能存在投票交易42投票悖论：一个实例第一第二第三A（爸）X（史）Y频道ZB（妈）Y（情）Z频道XC（子）Z（动）X频道Y43两两对决：“好戏在后头”顺序1：X→Y→Z：Z先比较X、Y，则X胜出再比较X、Z，则Z胜出顺序2：Y→Z→X：X先比较Y、Z，则Y胜出；再比较Y、X，则X胜出顺序3：Z→X→Y：Y先比较Z、X，则Z胜出；再比较Z、Y，则Y胜出结果具有不稳定性，也不具传递性44投票悖论：阿罗不可能定理公共选择规则的标准理性原则：完全性：对X、Y，要么X＞Y，要么X＜Y，或X＝Y，不存在第四种选择；传递性：对X、Y、Z，如果X＞Y，Y＞Z，则X＞Z独立性原则：对X、Y，如果X＞Z时，X＞Y，若X＜Z时，X＞Y帕累托原则：如果所有人认为X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y；如果至少有一个人认为X＞Y，而其它人认为X＝Y，则公共选择的结果是X＞Y无限制性原则：对X、Y、Z的排序，个人可以任意选择非独裁性原则：不存在某个人，如果他选择X＞Y，则公共选择的结果是X＞Y45阿罗不可能定理及其意义定理：如果排除个人效用比较的可能性，那么要求在大范围内把个人偏好转化为社会偏好的方法，不是强制的就是个人独裁的。换言之，符合上述标准的公共选择规则是不存在的。意义：从理论上证明了社会福利函数不存在。(人们称之为福利经济学第三定理)从此改变了福利经济学的研究方向与方法，并奠定了公共选择理论的基础。从实践上说明了民主政治的缺憾，即现有的民主规则并不是完美无缺的。阿罗定理还隐含这样一个结论，人们试图通过政治方式解决市场失灵问题并不总是有效的。46阿罗悖论的摆脱：单峰偏好“峰”（peak，即极值）。一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点单峰偏好：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。在一维空间中个人偏好次序呈齐次性。多峰偏好：如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。47单峰偏好与多峰偏好123AXYZBYZXCZXY·····123AXYZBYZXCZYX·48单峰偏好的推导49单峰偏好下的投票均衡123AXYZBYZXCZYX顺序1：X→Y→Z：Z先比较X、Y，则Y胜出再比较Y、Z，则Y胜出顺序2：Y→Z→X：X先比较Y、Z，则Y胜出；再比较Y、X，则Y胜出顺序3：Z→X→Y：Y先比较Z、X，则Z胜出；再比较Z、Y，则Y胜出结果具有稳定性

50中位选民定理：单峰偏好的应用定理：在一个多数决策模型中，如果个人偏好是单峰型的，则反映中位选民意愿的那种方案最终会获胜。中位选民：选民偏好序列中偏好居中的人。中庸之道意义：政客、政党要赢得选举，应争取中位选民；政党的差异会缩小，从而有利于产生一个代表多数人意愿的政治纲领51中间投票人定理：证明U(1+2+3)52单峰偏好：评价单峰型的个人偏好结构中，多数原则下的决策结果具有稳定性，而双峰偏好的结果是不稳定的。单峰偏好之所以能克服投票悖论，是以放松第四个假设为前提的，即把个人偏好限制在单峰状态。单峰偏好在现实中具有可能性，特别是在单维决策中(如预算规模的大小)；但它不具有必然性，如在多维决策中(如国防战略)。53阿罗悖论的摆脱：打分投票商品市场是价格投票，价格投票是可分的政治市场是一人一票，是不可分的如果政治决策也模拟市场价格投票，采用打分投票，以显示偏好强度，则可以避免投票悖论。54偏好强度---打分投票XYZ小计A503020100B106030100C201070100合计8010015055偏好强度：评价

由于打分投票是以个人效用可分为前提，即以基数效用为前提，变更了阿罗的序数效用，因而避免了投票悖论。但它可能出现方案之间不分胜负的情况，即两个方案的得分相同。打分投票不失为一种较好的改进方法，它还可以避免一人一票制条件下多数票原则的另一个结果，即多数人收益的总和低于少数人的损失。但一般认为，它的执行成本较高。562.2.3间接民主下的公共选择 间接民主制是由选民选出民意代表（议员），由代表代为进行公共选择的代议制民主体制。间接民主实质上是多重的直接民主。间接民主下的经济主体：选民利益集团政治家（议员）官僚57选民行为目标：预期效用最大化，投票支持能给他带来最大利益的政党或方案缺席投票：因为；

影响选民去投票的因素：自己亲自投票的重要性，是否关系到选举结果；对政党政纲所带来的效用的预期；投票成本。中位选民的偏离：由于缺席投票的往往是弱势阶层，使中位选民并非是社会中间人。58投票交易在一个动态投票模型中(投票人要就不断出现的新提案进行投票)，投票人为了使自己赞同的提案获得通过(多数)而作出的交易。如买票或互投赞成票。评价：投票交易是经济学家对自利效用最大化模型的符合逻辑的扩充。投票交易使预算规模有扩大的趋势，并影响福利分配。当经济主体的成本收益出现不对称并且对一项政策的偏好胜过另一项的程度已经公开时，投票交易就容易出现。59投票交易的福利结果投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为）项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－110－105－15大桥－40150－120－10隧道－270－140400－1060投票交易的福利结果投票交易导致社会福利的上升项目投票人1投票人2投票人3净总福利医院200－50－5595大桥－40150－3080隧道－120－6040022061利益集团利益集团是具有同样偏好的个人群体。为什么会形成利益集团呢？信息成本：利益集团成员可以分摊信息成本稳定性：投票人数不确定，中间选民的偏好不确定，而利益集团的偏好稳定交易效率：利益集团更易于获得利益相容性利益集团比排他性利益集团更有可能实现集体的共同利益。62利益集团在公共选择中的影响通过与立法机关的联系（当说客）让国会两院的议员能为自己说话；积极参与拟定法令，协同友好议员，力争法令能符合自己的要求；投票中通过自己所要的法令，否定不要的法令对行政机关的影响打扮成民意代表，实现本集团利益；影响人选任命或当顾问，影响政策确定。63政治家布雷顿（Breton，1974）提出了一个被选出的政治家的效用函数，这个函数的变量包括：当选、个人收入、权势、历史形象、对理想的追求、个人对公共产品的看法以及政治家特有的其他东西。布雷顿模型是

64政党行为偏好相同(或利益相近)的政治家为使自己在公共选择中的利益最大化而结成的组织(节省交易成本、增加决策收益)政党以选票最大化为目标。政党在政策决策中，追求的是能给他赢得更多选票而不是失去更多选票的那些政策。65

两党制下的选择

在代议制民主中，各党派追求选票最大化，两党都提出左偏中间或右偏中的竞选纲要，争取中位选民选民人数极左L

M

R极右政治倾向66多党制下的政党行为最小获胜联盟指处于少数派地位的政党谋求选举中获胜，它将乐于与其他党派结成联盟，以构成多数派地位。但通常采取与其主张接近的党派结成一个刚好获胜的联盟策略，以确保其利益最大化（胜者联盟越少越好）。67官僚行为公共政策的执行者(中性词)官僚行为的特点提供公共品缺乏竞争性，导致效率低下不以利润最大化为目标导致高成本公共品无价格，导致其绩效评价困难行为目标：利益最大化---预算最大化官僚效用函数与非官僚不同，其效用的大小在更大程度上取决于预算规模；官僚与非官僚在公共品信息的了解上不对称，官僚了解更多。委托－代理模型68预算最大化69其他人员新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择行为造成影响。新闻记者的报道，可以给投票人更多的相关信息，从而影响公共选择行为。许多公共事务决策，需要有较为专业的知识。专家所发表的意见，会影响普通公众的选择。在美国历史上，法官也可能影响公共选择行为70政治经济周期政府(公共选择)行为与经济周期的关系：内生变量中位选民定理在经济周期理论中的应用：公共选择的结果并非是社会福利最大化。选票最大化导致的经济周期71中位选民定理的应用72选票最大化导致的经济周期通货膨胀率失业率选举日1选举日2732.3政府失灵公共政策失效公共物品供给的低效率内部性与政府扩张寻租与腐败74公共政策失效政府难以制定并执行好的或合理的公共政策。导致公共政策失效的主要原因：社会上实际并不存在作为政府公共政策追求目标的所谓公共利益，即社会福利函数并不存在；即使现实中存在着一些大家利益比较一致的情况，现有的公共决策体制以及方式（投票规则）因其各自的缺陷而难以达到最优化或理想的政策；信息的不完全、公共政策议程的偏差、投票人的“近视效应”、沉积成本、先例等对合理决策的制约；政策执行上的障碍。75公共物品供给的低效率政府机构提供公共物品难以做到高效，如提供过剩公共物品和成本增加等现象。主要因素有：提供公共品的特点：成本与收益的分离、需求与供给的不易测量、估价或评价上的困难、供给缺乏竞争机制；政府机构的特点：缺乏追求利润的动机、内部性；监督机制的缺陷76内部性与政府扩张公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益，而非公共利益或社会利益。这就是内在效应或内在性。内部性的存在意味着“私人的”或组织的成本和利润很可能支配了公共决策的制定，这种内在性决定了官僚机构的运行以及官员的行为往往不符合公共利益。77寻