2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________一、选择题1、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。[单选题]*召集股东会会议决定公司的经营计划和投资方案制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A、⑤⑥⑦B、⑤⑥⑦(正确答案)C、④⑥⑦D、④⑤⑥⑦答案解析：考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。2、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。[单选题]*①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④(正确答案)答案解析：考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。3、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。[单选题]*①真实②完整③相关④准确A、①②④(正确答案)B、①③④C、①②③④D、①②③答案解析：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。4、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。[单选题]*A、审议批准董事会的报告B、对公司清算作出决议(正确答案)C、修改公司章程D、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项答案解析：在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件为：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力；(2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。5、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。[单选题]*①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息A、①③④B、①②④C、②③④D、①②③④(正确答案)答案解析：公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。考点：公募基金宣传推介规范6、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。[单选题]*A、500B、1000(正确答案)C、1500D、2000答案解析：考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。7、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。[单选题]*A、财政部；中国银保监会B、财政部；中国证监会C、中国人民银行；中国银保监会D、中国人民银行；中国证监会(正确答案)答案解析：证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会（首府）城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。8、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。[单选题]*A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变(正确答案)B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责答案解析：考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。9、关于私募基金子公司下列说法中错误的是（）。[单选题]*A、私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新(正确答案)B、私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务C、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家D、证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争答案解析：考点：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。10、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。[单选题]*A、120％B、100％(正确答案)C、80％D、50％答案解析：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100%。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。考点：本题考查融资买入证券的保证金比例。11、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。[单选题]*A、10B、20C、30(正确答案)D、50答案解析：考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。12、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。[单选题]*A、3万～30万元B、4万～40万元C、30万～60万元(正确答案)D、40万～60万元答案解析：考点：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。13、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。[单选题]*①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用A、①③B、①②C、②③④D、①②③④(正确答案)答案解析：委托人资格审查和产品尽职调查为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。考点：证券公司代销金融产品尽职调查。14、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。[单选题]*①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则A、①②③B、①②④(正确答案)C、①③④D、①②③④答案解析：考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。15、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。[单选题]*A、3B、4C、5(正确答案)D、6答案解析：考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。16、下列有关法律关系的说法，正确的是（）。[单选题]*A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系(正确答案)B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系答案解析：考点：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错误。17、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。[单选题]*A、10％B、20％(正确答案)C、35％D、50％答案解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。考点：本题考查私募基金子公司的业务规则。18、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（）。[单选题]*①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④(正确答案)答案解析：考点：本题考查对客户担保物的监控。除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律法规和该办法规定的其他情形。19、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。[单选题]*A、备兑开仓(正确答案)B、保证金C、做市D、行权答案解析：备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买人或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券。做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。20、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。[单选题]*A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的B、单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的(正确答案)D、单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的答案解析：考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30％以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30％以上的；单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的；④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的；⑤单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50％以上的；⑥上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；⑦证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；⑧其他情节严重的情形。21、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。[单选题]*A、中国证监会B、国务院C、中国人民银行(正确答案)D、财政部答案解析：考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。22、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取（）措施[单选题]*A、要求非期货公司结算会员、交割仓库B、限制或者暂停部分期货业务(正确答案)C、向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D、如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒答案解析：考点：本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：限制或者暂停部分期货业务；停止批准新增业务；限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。23、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（）。[单选题]*①累计债券余额不超过公司净资产的20％②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A、①②④B、②③④(正确答案)C、①②③④D、①③④答案解析：考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的40％属于公开发行公司债券的条件。24、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。[单选题]*A、5B、7(正确答案)C、10D、15答案解析：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。25、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。[单选题]*A、10B、15C、20D、30(正确答案)答案解析：考点：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。26、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。[单选题]*A、中国人民银行及其分支机构(正确答案)B、中国证监会及其派出机构C、财政部D、国务院答案解析：未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分5%以下的罚款。超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。④用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。⑤未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，责令改正，没收其违反批准用途使用资金所获收益，并处以相当于违法使用资金金额5%以下的罚款。⑥非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，责令停止非法经营，没收非法所得，并处以承销或者转让企业债券金额5%以下的罚款。上述①②③④⑤⑥规定的处罚，由中国人民银行及其分支机构决定。上述①②③④⑤⑥所列违法行为单位的法定代表人和点接责任人员，由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以1万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。27、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。[单选题]*A、证券公司首席风险官(正确答案)B、子公司董事长C、证券公司董事长D、证券公司总经理答案解析：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。28、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。[单选题]*①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④(正确答案)答案解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；⑤中国证监会认定的其他形式。总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。29、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。[单选题]*①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量A、①②④B、①②③C、①②D、①②③④(正确答案)答案解析：网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；网上、网下的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。30、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。[单选题]*①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A、①②④(正确答案)B、①③④C、①②③④D、①②③答案解析：考点：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。为规范全国股份转让系统运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，全国股份转让系统公司制定《业务规则》。《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。《业务规则》等规定的制定，主要目的是发挥全国场外市场服务实体经济结构转型、支持中小企业创新创业的功能，同时适应扩大试点后法律基础、参与主体和市场定位等方面的变化。31、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。[单选题]*A、建立健全组织架构、明确职责划分B、不得侵犯客户的合法权益C、有效管理内幕信息和未公开信息(正确答案)D、建立完备的内部控制体系答案解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。32、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。[单选题]*A、全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B、全国股份转让系统不设财务门槛C、全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度(正确答案)D、全国股份转让系统不是以交易为目的答案解析：考点：本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。全国股份转让系统实行了较为严格的投资者适当性制度。33、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。[单选题]*A、10B、15C、20(正确答案)D、25答案解析：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。证券金融公司及其工作人员应肖对因履行职责而获悉的信息保密。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。34、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。[单选题]*A、3个月B、6个月(正确答案)C、9个月D、12个月答案解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。35、以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（）。[单选题]*A、业务明确B、必须盈利(正确答案)C、产权清晰D、公司治理健全答案解析：考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。盈利不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件，可以尚未盈利。36、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。[单选题]*A、具备相应风险识别能力和风险承担能力B、达到规定财产规模或者收入水平C、基金份额认购金额不低于规定限额D、最近一年末净资产不低于800万元的法人单位(正确答案)答案解析：考点：本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。37、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。[单选题]*A、100；50B、50；20C、30；20D、50；15(正确答案)答案解析：考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追溯：证券交易成交额累计在50万元以上的；期货交易占有保证金额累计在30万元以上的；获利或者避免损失金额累计在15万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；⑤其他情节严重的情形。38、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。[单选题]*①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A、①②③B、①②C、②③④D、①②③④(正确答案)答案解析：考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。39、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。[单选题]*A、50B、80C、100D、200(正确答案)答案解析：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。40、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。[单选题]*①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A、①②③(正确答案)B、①②④C、①③④D、①②③④答案解析：考点：本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。41、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。[单选题]*A、20％B、30％C、50％(正确答案)D、80％答案解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；⑪董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；⑫违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；⑬中国证监会规定的其他情形。42、资产管理业务的基本要求包括（）。[单选题]*①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合A、①③B、①②③④C、①②③(正确答案)D、②③④答案解析：考点：本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括勤勉尽责，充分了解客户，资格审批。43、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。[单选题]*A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10(正确答案)D、40；5；20答案解析：考点：本题考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。44、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。[单选题]*①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A、①②④B、②③④C、①②③④(正确答案)D、①③④答案解析：考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。45、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。[单选题]*A、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B、公司解散或者被宣告破产的(正确答案)C、未按照公司债券募集办法履行义务D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件答案解析：考点：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。46、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。[单选题]*A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上(正确答案)C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D、可以提议