不合格品控制程序（程序文件）

1目的

对不合格品及可疑的材料或产品进行有效的控制和处理，确保不合格品及可疑的材料或产

品不转序入库和出厂。

2适用范围

适用于对本公司进货、过程、最终检验和试验中的不合格品及可疑的材料或产品的控制。

3职责

3.1品质部负责对不合格品及可疑的材料或产品的评判和处置。

3.2各车间负责涉及本部门不合格品处置的实施。

3.3市场部负责对不合格原材料、外购外协件的处理。

3.4市场部负责向顾客提出成品让步申请。

4定义

4.1可疑的材料或产品是指任何检验和试验状态不确定的材料或产品。

4.2售后服务用的产品：是指提供给经销商或其它销售管道，使用于车辆的维护和修理的各

种零组件和材料。

5工作程序

4.1不合格品的分类

a)严重不合格

经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失，直接影响产品质量、性能

技术指标等的不合格。

b)一般不合格

个别或少量影响产品质量的不合格。

5.1不合格品的标识、记录、隔离。

5.1.1品质部检验员应根据检验规范，按照有关技术标准、产品图样的规定检验产品，

正确判断产品合格与否。

5.1.2不合格品一旦被检验出来，检验人员应按《产品之标识和追朔管理程序》进行可

视的、明显的标识和隔离。

5.1.3可疑的材料或产品应用可视的“可疑”标识牌进行标识。

5.1.4所有不合格品应在相应的检验报告单上做好记录，记录内容应包括不合格品的名

称、规格型号、生产部门、工序名称、数量、判断结论、不合格的详细内容和检

验员签名及日期等。

5.1.5不合格品未经处置，任何部门，个人不得擅自使用加工、转序、入库、发货。

5.2不合格品的评审和处置

5.2.1进料检验不合格时：

5.2.1.1不合格品检讨：由品质部依《原材料检验记录单》和《外购、外协检验记

录单》做出合格与否的结论，并通知市场部作处理。

521.2不合格品之处理，可选择以下方式处理：

・降级：接受不合格原材料或配件，只能用于特定的规范和限定的应用

范围，或该材料或配件的质量仍能满足预期的使用目的，并能

符合主要技术标准。

•筛选：对不合格的原材料、配件进行筛选，筛选一般应由分承包商进

行，若由公司配合筛选时，所发生的费用由市场部在货款中扣

除。

•特采：检验不合格，但生产单位急需使用，主要指标满足要求，由市

场葡或分承包商提出让部申请，由质量部、技术科审查，经（副）

总经理核示。（让步接受）

・退货：将不能使用的原材料或配件退给供方。

5.2.1.3进料不合格品的处理，均应由市场部提出《不合格评审报告》，相关部门

进行处理，经副总经理批准方可执行。

521.4品质部会同市场部以《供货质量反馈单》的形式向分承包方反馈不合格项

目，其它质量状况、处置办法并限期改正。依《纠正和预防措施控制程序》、

《采购控制程序》中的5.5.5条进行。

5.2.2过程检验不合格时：

522.1不合格品检讨：由品质部人员依《纠正和预防措施控制程序》以纠正措施

要求通知生产单位做纠正、预防。

522.2不合格品之处理，可以选用以下方式之一：

•返工：若返工后可达到预期的目的，可依据《返工作业指导书》进行返

工，但仍需检验合格后才可流至下一工序。

・报废：不能返工时予以直接报废，置于废品区。

5.2.3成品检验不合格时:

523.1不合格品检讨：由品质部人员依《纠正和预防措施控制程序》以纠正措施

要求通知生产单位做纠正、预防措施。

523.2不合格品之处理，可选用以下方式之一：

•返工：若返工可达到预期目的则由生产单位依《返工作业指导书》返工，

但仍须检验合格方可。

•报废：若不能返工时则予以报废。

・降级使用：如成品虽不合格但主要技术条件可达到客户要求，如OEM

转维修市场品。

•特采：如成品虽不合格，但急需出货时，由生产部填写《不合格评审报

告》，送品质部、市场部、技术部审查后，呈副（总）经理核示。

如果客户有要求的，要在发货前由业务处取得客户的许可后方可

特采。

5.2.4客户退货品：

524.1客户退货产品，不论其原始原因为何，应先经品质部判定，若合格才能再

入库使用，若不合格时则依5.2.3成品检验不合珞时之规定予以处理。

5.2.5仓储不良

5.251仓储不良之产品，不论其原始原因为何，应先经品质部判定，若合格才能

再入库使用，若不合格时则依5.2.3成品检验不合格时,之规定予以处理。

5.3可疑物品之处理

5.3.1对所有检验、试验过程中的可疑物品，由品质部或相关部门人员予以隔离并标识，

而后再重新检验或测试，检验或测试完毕后，据以判定其状态为合格或不合格或

其他状况，不合格之处理如前各节所述。

5.4纠正措施计划：

5.4.1针对各项的不合格品，应加以量化并分析不合格品发生之原因。

5.4.2针对不合格品发生之原因可先行利用因果图、柏拉图分析，以了解主要之不合格

原因，针对主要之不合格原因应提出纠正措施计划。

543品质部对各项的纠正措施计划应加以追踪其成效。

544每月10日前召开质量分析会对上月生产单位出现的不良项（采重点）作专项研究，

对特别不良项作会议评审，必要时向责任单位发纠正措施要求。

5.5返工品之控制：

5.5.1各项重新加工品之《返工作业指导书》应由生产单位抵定，各适当返工作业场所应

发放，以有效及正确处理各项返工品。

5.5.2提供给顾客之售后服务件，不得在外观上具有明显的返工痕迹（除非事先得到客户

同意）。

5.6已获得工程认可产品的核准权：

5.6.1任何与原先客户核准有异之产品或制程都需先取得客户之核准文件。

5.6.2对此项要求也适用于对分承包方产品/服务。

5.6.3提交客户前，须与分承包方意见一致。

5.6.4针对各项之变动须记录数量及到期日。

5.6.5当客户同意之时期期满后应恢复原来之规格。

5.6.6在变更期间所交之各项货品其容器须加以标识。

5.7有关不合格品处理之各项记录依据“质量记录管制程序”规定予以建档，保存与管理。

6相关文件

6.1FLL-QP-1001《检验和试验控制程序》

6.2FLL-QP-1201《检验和试验状态控制程序》

6.3FLL-QP-1401《纠正和预防措施控制程序》

6.4FLL-QP-0601《采购控制程序》

6.5FLL-JS-005《返工作业指导书》

7质量记录

7.1FLL-QR-072《工序质量流转卡》、《工序质量流转分卡》

7.2FLL-QR-117《不合格品评审报告》

73FLL-QR-061《供货质量反馈单》

7.4FLL-QR-094《原材料检验记录单》

7.5FLL-QR-102《外购、外协检验记录单》

7.6FLL-QR-118《不合格品记录一览表》

目的

对不合格品进行控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2范围

适用于对原材料、半成品、成品及交付后的产品发生的不合格的控制。

3职责

3.1质检科负责不合格品的识别，并跟踪不合格品的处理结果。

3.2生供科负责对不合格品采取纠正和预防措施。

4程序

4.1不合格品的分类

a)严重不合格

经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失，直接影响产品质量、性能

技术指标等的不合格。

b)一般不合格

个别或少量影响产品质量的不合格。

4.2进货不合格品的识别和处理

4.2.1处理方式

a)退换货；

b)让步接收。

4.2.2对于检验中发现的不合格品检验员将其放置于不合格品区，并在〈物料送检

单〉上注明不合格，报技术科处理。

4.2.3生产过程中发现原料不合格，经质检科重检后，按4.2.2条款执行。

4.3不合格半成品、成品的识别和处理。

4.3.1处理方式

返工、降级使用、让步接收等。

4.3.2对于检验员能判定立即返工的少量一般不合格品，可要求加工者立即返工,

并将检验情况记录在〈工序巡检记录表,、〈胶料快检报告＞或＜产品检验报告表〉

内。返工后的产品必须重新检验，仍不合格时由技术科在相应的检验记录上作出

处理决定（让步接收、返工、降级使用等），由质检科将记录发至生供科和仓库

进行相应的处理。

a）让步接收时，检验员在标签上注明“让步接收”，转至下道工序或入库。

只有产品虽不符合要求，但不影响顾客使用时，才能办理让步接收。有规定时，

让步接收应取得顾客同意；

b）返工时生供科执行，返工后的产品必须重新检验,并填写相应的检验记录。

重检不合格时，质检科主管可在检验记录上作出处理决定；

c）降级使用的产品由质检科主管统一处理。

4.3.3检验员检验判定的严重不合格，应将不合格品放置于不合格品区，由经质

检科主管在相应的检验记录上签字确认，并按《纠正和预防措施控制程序》

4.2.2a）o

4.4交付或开始使用后发现的不合格品

对于交付或开始使用后发现的不合格品I,应按重大质量