国际经济法教案新教学文案

国际经济法教案新

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第一章绪论

第一节国际经济法的产生和发展

一、国际经济法的产生

1.定义：国际经济法泛指调整国际经济关系的各

种法律规范，是调整国际经济关系的各种法律规范的

息称。

2.国际经济关系的产生和发展是国际经济法产生

和发展的基础和前提。

3.国际经济法是巩固现存国际经济秩序的重要工

具，也是促进变革旧的国际经济秩序、建立新国际经

济秩序的重要手段。

二、国际经济法的发展

1.在国际经济和国际经济法的发展过程中，始终

贯穿着强权国家保持和扩大既得经济利益、维护国际

经济旧秩序与贫弱国家争取和确保经济平权地位、建

立国际经济新秩序的斗争。

2.国际经济法的发展阶段

(1)萌芽阶段的国际经济法

早在公元前，地中海沿岸各国之间就已经出现出

了比较频繁的国际经济交往和国际贸易活动。在长期

的实践基础上，经过各国商人的约定俗成，逐步形成

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了处理国际商务纠纷的各种习惯和制度。这些商事法

规或商事习惯法，实质上是国际经济法的最初萌芽。

(2)发展阶段的国际经济法

17世纪以后，国际经济法进入了一个崭新的发展

阶段。

(3)转折、更新阶段的国际经济法

1945年第二次世界大战结束以后，国际经济关系

逐步发生重大转折，出现新的格局，国际经济法的发

展逐步进入“除旧布新”的重大转折时期。

三、发展阶段的国际经济法

1.17世纪后，世界资本主义市场逐渐形成，各民

族国家经济交往日益频繁，国际经济法也进入崭新的

发展阶段。从17世纪到20世纪40年代，大量国际

经济条约、习惯、国内立法出现。

2.双边国际商务条约：区分为平等的和不平等的

条约

如果缔约国双方都是主权完全独立、国力大体相

当的国家，缔约时双方都完全出于自愿，条款内容是

互利互惠的，这就是平等条约。反之，如果缔约国双

方的国力存在巨大的强弱悬殊，其中一方主权并不完

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整独立，因屈服于各种威胁或暴力而被迫缔约，条款

内容是片面特惠的，这就是不平等条约。

3.近现代国际习惯或惯例：始终贯穿着“弱肉强

食”的恶法精神

先占，被移植到国际法上，指的是国家可以占取

无主地，取得对它的主权。而所谓“无主地”，是指

当时不属于任何国家的土地。在国际实践中，主要是

指当年亚洲、非洲、美洲广大的部落地区，只要尚未

建成国家，西方“文明”国家就可以随心所欲地按

“先占”原则对它抢先占领，实行统治，“合法地”

攫取一切自然资源。

4.多边国际商务专题公约：专门针对国际经济事

务之具体问题

1883年《保护工业产权的巴黎公约》

1886年《保护文学艺术作品的伯尔尼公约》

5.多边国际专项商品协定：针对“商战”激烈的

专项商品

6.近现代国际商务惯例：为提高效率、减少误会

而归纳的习惯做法

7.近现代各国商事立法：法国首先开始国内商事

立法

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四、转折、更新阶段的国际经济法

时间段：从1945年二战结束至今。

（一）布雷顿森林体制和关贸总协定

历史背景是二战后美国为援建欧洲，也为了控制

世界经济，巩固自己地位。先后签订了《国际货币基

金协定》、《国际复兴开发银行协定》、《关税及贸

易总协定》，以此为契机促使国际贸易自由化，从此

国际社会进入以多边国际商务条约调整重大国际经济

关系的阶段。

以《关税及贸易总协定》为例，它要求各缔约国

在国际贸易中无条件实行互惠，完全对等地大幅度削

减关税，逐步实行国际贸易自由化。

以上述三协定为支柱的国际经济体制仍是旧秩序

的延续，而非新时代新秩序的开始，不能认为“具有

划时代的意义”。

首先，20世纪40年代中后期参加上述多边协定缔

约会议的国家，主要是西方发达国家。绝大多数第三

世界国家的利益和愿望在这些协定中未能得到应有的

反映和尊重。

其次，特别应当看到：在20世纪40年代中期至

50年代，全世界众多弱小民族中只有少数摆脱了外

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国统治，争得独立，旧式的殖民统治体系在全球范围

内仍占主导地位，这当然谈不上什么新时代的降临。

（二）创立国际经济法新规范的斗争

1.第一次亚非会议（万隆会议）

1955年4月，包括中国在内的28个摆脱了殖民统

治的亚洲和非洲国家在印度尼西亚的万隆集会，第一

次在没有殖民国家参加下，讨论了弱小民族的切身利

益问题，并以《亚非会议最后公报》的形式，向全世

界宣告了亚非弱小民族共同的奋斗目标和行动准则。

2.《关于自然资源永久主权的宣言》

由于摆脱了殖民枷锁的广大亚非拉国家迫切的要

求在经济上也实现真正的独立，所以在1962年，在

这些国家的推动下，联合国大会通过了《关于自然资

源永久主权的宣言》。

3.联合国贸易和发展会议

亚洲、非洲、拉丁美洲许多发展中国家以及欧洲

的南斯拉夫在1964年联合组成了“77国集团”。

4.《建立国际经济新秩序宣言》以及《各国经济

权利和义务宪章》

1971年，中国恢复了在联合国的合法席位。

（三）多边国际商务专题公约的发展

（四）区域性或专业性国际经济公约的出现

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（五）国际商务惯例的发展

（六）各国涉外经济法的发展

（七）经济全球化明显加快与国际经济法面临的

新挑战

第二节国际经济法的含义

一、狭义说：国际经济法是国际公法的新分支

1.观点：国际经济法是国际公法的新分支。认为

国际经济法只是调整国家政府之间、国际组织之间以

及国家政府与国际组织之间经济交往关系的法律规

范。随着国际经济交往的发展，逐渐形成了专门用来

调整国际经济关系的新的法律分支，即国际经济法。

2.此观点将国际经济事务的主体限定为国际公法

的主体，而认为调整涉外民商事关系的国际私法、各

国国内涉外立法实质上是国内法，非国际经济法。

3.代表人物：英国的施瓦曾伯格、日本的金泽良

雄、法国的卡罗等人。

二、广义说：国际经济法是调整国际（跨国）经济关

系的国际法、国内法的边缘性综合体

1.观点：国际经济法是调整超越一国国境的经济

交往的法律规范。它所调整的对象，不限于国家之

间、国际组织之间以及国家和国际组织之间，而且包

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括大量的分属于不同国家的个人之间、法人之间、个

人与法人之间以及他们与异国政府或国际组织之间的

各种经济关系。其内涵和外延大大突破了国际公法单

一门类或单一学科的局限，而涉及国际私法、国际商

法以及各国的经济法、民商法等，形成了一种多门

类、跨学科的边缘性综合体。

2.代表人物：美国的杰塞普、斯泰纳、瓦格茨、

杰克逊、洛文菲尔德以及日本的樱井雅夫等人。

三、对以上两大学派观点的分析

1.狭义说严格划分国际法与国内法、“公法”与

“私法”界限，从理论上而言，此说具有界限分明、

避免混淆的长处。但衡量当今国际经济交往的客观情

况，却存在着不切实际的缺陷。不能不承认个人、法

人（特别是跨国公司）也是国际经济法律关系的主

体。

2.持“广义说”的学者的基本研究途径是沿着学

以致用、切实有效地解决现实法律问题的方向进行

的，从解决现实问题的现实需要出发，认识到并顺应

了国际经济法的边缘性、综合性和独立性，对它进行

跨门类、跨学科的综合探讨，从方法论上看，是面向

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实际、有所创新和可资借鉴的。但某些学者的基本立

场却不是无可非议的。

第三节国际经济法的范围及其与相邻法律部门的

交错

一、国际经济法与国际公法的联系和区别

1.大体而言，用以调整国际经济关系的国际公法

规范，属于国际经济法范畴；用以调整国际政治关系

以及其他非经济关系的国际公法规范，不属于国际经

济法范畴。而有些综合性的国际公约，既用以调整某

方面的国际政治关系，又用以调整某方面国际经济关

系，其中涉及经济领域的有关条款，属于国际经济法

范畴。

2.国际公法中涉及经济方面的行为规范是国际经

济法的重要渊源；国际公法中与经济无关的行为规范

并非国际经济法的渊源；但国际经济法的渊源并不局

限于国际公法中涉及经济方面的行为规范。

二、国际经济法与国际私法的联系和区别

1.国际私法指的是在世界各国民法和商法互相歧

异的情况下，针对含有涉外因素的民法关系或商法关

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系，指定或确定应当适用哪国法律的法律。它所调整

的主要是各国涉外的私人之间的关系，而不是国家之

间的关系，并且是间接调整。

2.国际私法中涉及经济方面的冲突规范是国际经

济法的渊源，国际私法中与经济无关的冲突规范并非

国际经济法的渊源。两者是既有密切联系、又有明显

区别的、各自独立的法律部门。

三、国际经济法与内国经济法的联系和区别

1.各国国内经济立法中用以调整涉外经济关系的

法律规范，当然是国际经济法的重要组成部分。

2.在经济立法”涉外涉内统一”的场合，某些法

律规范既适用于内国某种经济关系，又适用于境内同

类的涉外经济关系。那些同时用以调整经济领域中内

国关系以及涉外关系的国内法，既属于内国经济法范

畴，同时也属于国际经济法范畴。

3.在经济立法”涉外涉内分流”的场合，某些法

律规范只适用于内国某种经济关系，而不适用于境内

同类的涉外经济关系；或者相反，只适用于境内某种

涉外经济关系，而不适用于内国同类的经济关系。那

些单纯用以调整经济领域中内国关系即非涉外关系的

国内法就不属于国际经济法范畴。

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四、国际经济法与国际商务惯例的联系和区别

1.国际商务惯例指由各种国际性民间团体制定的

用以调整国际私人经济关系的各种商务规则，是由跨

越一国国界的经贸活动在长期实践的基础上逐步形成

和发展的。当然属于国际经济法的有机组成部分。

2.国际商务惯例的独特之处

(1)其确立并非基于国家立法或国家间的缔约。

(2)它对于特定当事人具有的法律约束力，并非

直接源于国家的主权或其他强制权力，而是来源于当

事人的共同协议和自愿选择。

(3)当事人订立合同时，对其可以全盘采用，也

可以有所增删。

(4)对特定当事人的约束力，虽然一般并非直接

来源于国家的主权或其他强制权力，但其约束力的实

现须借助国家的主权或其他强制权。

第四节源远流长的中国对外经济交往及其法理原

则

一、中国现行的对外开放国策是中国历史上优良传

统的发扬光大

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1.1978年12月以来坚定地实行经济上对外开放的

基本国策，并已取得显著的、重大的成就。而实行这

一国策不但有着充足的现实根据，而且有着久远的历

史渊源。

2.中国对外交往阶段

(1)古代中国至1840年

(2)半封建半殖民地时期至1949年

(3)社会主义新中国时期，即1949年至今

二、古代中国对外经济交往

1.秦代以前诸侯与王室的“贡、赐”并非近现代

科学意义上的国际贸易。

春秋战国时期，各诸侯国家之间的经济交往日益

频繁，而且开始出现同海外欧洲国家之间的贸易往

来。

2.秦统一后对外经济往来有所发展，但秦朝存续

时间甚短，无重大进展。

3.汉代与众多国家展开了经济往来。北方开辟丝

绸之路，南方开辟海路。

4.汉朝以后，历经三国、魏、晋、南北朝时期，

北方陆路受阻，南方海道则仍然畅通，海上贸易有了

新的重大发展，商船远至东南亚。

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5.经过隋朝进入唐朝，对外经济文化交往空前兴

旺发达。除了不断拓展和延伸陆上国际商道、扩大通

商地域范围外，唐朝还着重发展了海上贸易。对外影

响极为深远。

6.宋、元延续隋唐对外开放，政府对外贸很重

视。

n世纪制定宋代市舶条例，在世界贸易立法史上

显然具有开创性的历史价值。

7.明初对外经济交往有重大发展，出现郑和下西

洋的壮举。

8.明中后期与清代，闭关锁国，对外经济交往停

滞不前。

三、古代中国对外经济交往的法理内涵

1.古代中国对外经济交往，是国内生产力发展的

结果，也是生产力进一步发展所必需。

2.古代中国对外经济交往，主要动因根植于社会

生产力发展，自身具有强大的生命力。

3.古代中国长期对外交往中，基本体现了自主自

愿和平等互利的法理原则。

4.古代中国对外交往受到历史和阶级的局限，其

规模和意义都难以与近现代的对外经济交往相提并

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论。封建社会后期，随着这种生产方式内在活力的不

断衰退，对外经济交往也就相应地曾经陷于停滞，甚

至走向没落。

四、半殖民地、半封建中国的对外经济交往及“法

理”内涵

1.列强侵略，夺我权利，割我土地，掠我资源，

使中国国弱民穷。无权自主、无权选择、无权管理；

人低一等、货贱多级阻碍了民族资本主义发展，培育

了大资产阶级和买办资产阶级。

2.法理内涵：弱肉强食，理所当然，法所维护。

弱肉强食的原则，不仅被列强推崇为“文明”国

家的正当行为准则，而且通过国际不平等条约的缔结

和签订，取得了国际法上的合法地位和约束力。

五、社会主义新中国的对外经济交往及其法理原则

1.国家的独立为经济对外交往独立创造了首要的

前提。

2.突破重重封锁，坚持独立自主，自力更生，但

有排外情绪。

3.改革开放后，坚定不移进行对外经济开放，成

果辉煌。

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4.法理内涵：坚持独立自主和平等互利。

第五节贯彻对外开放基本国策与学习国际经济法

一、中国实行经济上对外开放国策的主要依据

1.是在总结本国多年正反两方面实践经验以及参

考国际实践经验的基础上提出来的。

2.是正确认识经济发展规律的结果，任何一国都

不可能占有一切资源、技术，对外交流是经济发展的

必需。

3.作为大国，高度社会化大生产离不开国际交

换。

二、深入学习国际经济法对贯彻上述基本国策的重

大作用

1.利于依法办事

2.利于完善立法

3.利于以法护权

4.利于据法仗义

5.利于发展法学

第二章国际经济法的基本原则

第一节南北矛盾与国际经济法基本原则的演进

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一、国际经济法向来在南北矛盾中逐步演进

南方国家是指广大的不发达的发展中国家，如非

洲国家、拉美国家，包括亚洲南方地区的国家；北方

国家指工业化的发达国家，如欧洲国家、北美国家。

1.在长达2、3百年的历史时期，制定或创立国际

公法规范和准则的权力为欧美列强垄断，由此而生的

国际经济秩序，势必反映列强的利益，充满了殖民主

义和强权政治的色彩。

2.二战后数十年间，众多新主权国家兴起，逐渐

形成发展中国家聚合的第三世界，使国际社会内部结

构和力量对比产生重大和深刻变化，创立国际公法规

范和准则成为所有主权国家的共同任务。

3.近六十年来，经济全球化趋势日益加速，使各

国经济互相依存，互相影响日益强化和不断加深。

4.第三世界的各国日益崛起，它们在制定或则各

自制定各类国际经济法行为规范的过程中，希望对传

统国际经济法规范逐一审查，凡是符合改造旧秩序，

建立新秩序的予以沿用、重申和强调，反之，则改

订、废弃或破除。

二、国际经济法的立法、守法和变法

1.数十年来，世界经贸立法体制的三大弊端

(1)少数大国暗箱操作

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只由七八个最发达的国家首脑或其代表进行密室

磋商，黑箱作业，或进行半公开、半隐蔽的讨价还

价，定出基调或基本框架之后，交由十几个或者二十

几个发达国家组成的经济性组织或区域性组织，协调

各方利害关系，定出共同主张和一致步调，然后才提

交全球性的经贸大政会议或国际经济组织进行讨论。

这种做法一开始就排除了、剥夺了众多发展中国家的

知情权和参与权，导致他们在会议中措手不及，缺乏

必要的思想准备、理论准备和实践准备，从而在磋商

或者论战过程中处在劣势或弱势地位。

例如：为了讨论气候变暖，在哥本哈根召开的气

候会议，其中四个国家抛出一个小文本，这个文本遭

到以中国为首的广大第三世界国家的强烈反对。

(2)旧的立法表决制度很不公平

例如：在国际经济领域，国际货币基金组织

(IMF)与国际复兴开发银行中，实行“加权表决

制”，它使寥寥几个西方发达大国和强国加在一起，

就可以操纵全球性重大经济事务的决策，导致众多发

展中国家处于不利地位。

例如：97年金融危机发生时，泰国泰铢贬值，向

IMF国际货币基金组织申请贷款，大国就趁机操纵

IMF对泰国提出援助条件是，让泰国用众多的国有资

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产进行抵押，于是，双方达成协议，直到他信上台才

还清对IMF的贷款。

(3)超级大国双重标准

就全球唯一的超级大国而言，它在世界性经贸大

政的磋商和决策进程中，历来奉行的“国策”是“本

国利益至上”和“对人对己双重标准”。

2.变法的必要性

(1)改革现行的经济秩序是弱势群体奋斗目标

很多新兴的第三世界国家虽然具有政治上的独

立，但经济上并未完全独立，其经济命脉仍掌握在原

宗主国手中，因此，这些国家强烈要求改革。

(2)现存体制有众多不公，不符合公平的法律理

念

当代强权国家往往拒不遵守或完全违背自己依国

际条约承担的义务，凭借自己经济实力上的强势，一

意孤行。

(3)二战后迄今，改革的运动从未停止

二战结束后六十多年来，当代国际社会中“变

法”与“反变法”的争斗时起时伏，从未停止。

(4)目前“南弱北强”，弱势群体变革不可能一

蹴而就，但也不应无所作为，更忌各自为政，而应团

结一致，踏实前进。

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第二节经济主权原则

一、经济主权原则的提出

1.从历史上看，大多数发展中国家二战结束前是

殖民地，而传统国际法认为，殖民地无政治主权亦无

经济主权。少数国家是半殖民地，徒有形式上的政治

独立，其经济主权和政治主权均残缺不全。

2.二战后，众多弱小民族获得政治上独立，但作

为政治独立的条件，这些国家往往被迫签订条约，保

留原宗主国在当地经济特权和优惠。使得这些第三世

界的国家政治主权和经济主权被割裂开来。

3.广大弱小国家认识到，若无经济独立，则政治

独立有名无实，政治主权势必得而复失。

二、经济主权原则基本内容及形成过程

1.1952年1月，联合国大会6届会议通过《关于

经济发展与通商协定的决议》，第一次肯定了各国享

有经济自决权，这种规定虽然比较模糊和空泛，但毕

竟是个良好开端。

2.1952年12月，联大7届会议通过《关于自由开

发自然财富和自然资源的权利的决议》，将自然资源

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问题与主权相联系起来，大大助长了第三世界国家的

志气。

3.1974年12月，联大29届会议通过了《各国经

济权利和义务宪章》，明确肯定了发展中国家对关于

建立国际经济新秩序的各项基本要求，其中最核心的

就是维护经济主权的正义主张。

4.国家经济主权原则内容

(1)各国对本国经济事务，有完全充分的独立自

主权利，不受任何外来干涉

(2)各国对境内一切自然资源有永久主权

(3)各国对境内外国投资及跨国公司享有管理监

督权

跨国公司往往在经营活动中不顾东道国的法令规

章，在资源保护、价格监督、环境保护等方面，以各

种步伐手段逃避和抵制东道国政府的监管。因此，

《宪章》要求，外商充分尊重东道国的经济主权，切

实遵守东道国的法律法规，接受严格的监督和管理

(4)各国对境内的外国资产有权收归国有或征收

关于东道国政府在必要时是否有权把境内的外国

人资产收归国有的问题，在相当长的历史时期内存在

着激烈的争论，在第三世界国家的努力之下，以美国

为首的发达国家有所让步，但提出了补偿时必须“必

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要、充分”的要求，发展中国家则主张征收外资时只

按照东道国国内法的规定予以补偿。

(5)各国对世界性经贸大政享有平等参与权和决

策权

国家主权平等在国际经济领域中的表现之一，就

是国家不分大小、贫富和强弱，在世界性经贸大政的

讨论、磋商和作出决定的全过程中，都享有完全平等

的参与权和决策权。

三、单边主义和WTO多边主义的交锋

1.新争议的缘起：乌拉圭回合与世贸组织

WTO的前身——关税贸易总协定(GATT)采取重大

举措是要求全体一致，到乌拉圭回合时，通过谈判磋

商，协调各方一致，达成共识，签订“一揽子”的多

边国际条约。在谈判磋商过程中，要求在何种范围、

何种程度上限制他国的经济主权，愿意在何种范围、

何种程度上限制本国的经济主权，就成为讨论和争执

的核心和焦点。

2.新争议在美国的折射：“1994年主权大辩

论”：

(1)主权观念已经“过时”应予“废弃”论

(2)美国“主权”应予捍卫论

3.美国的“主权大辩论”与“301条款”：

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301条款的主要内容是：如果美国贸易代表确认外

国的某项立法或政策措施，违反了该国与美国签订的

贸易协定，或虽未违反有关协定，但却被美国单方认

定为“不公平”、“不公正”或“不合理”，以致损

害或限制了美国的商业利益，美国贸易代表便有权不

顾国内其他法律以及国际条约准则作何规定，径自依

照美国贸易法”301条款”规定的职权和程序，凭借

美国经济实力上的强势，采取各种单边性、强制性的

报复措施，以迫使对方取消上述立法或政策措施，消

除其对美国商业造成的损害或限制，或提供能令美国

官方和有关经济部门感到满意的赔偿。

(1)“301条款”是美国的霸权立法；

(2)大辩论结论是“301条款”不许改变；

(3)WT0在对待美国“301条款”上暧昧模糊，

留下祸患。

4.美国的“主权大辩论”与“201条款”：

201条款的主要内容：如果美国确认外国进口的某

项物品，其数量增长到足以对美国国内生产同类物品

的产业造成严重损害，或使其面临严重的威胁，则美

国总统有权采取一切适当和可行的措施，包括在一定

时期内对该有关进口物品加征外关税或限制进口数

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量，借以帮助和促进美国国内产业针对进口产品，开

展竞争。

201条款是美国保护国内市场的规定，违背WTO规

则，在诉讼中美国败诉，多边主义小胜，单边主义依

然故我。

5.单边主义与多边主义交锋依然持续

四、经济主权之争对发展中国家的重大启迪

1.增强忧患意识，珍惜经济主权

2.力争对全球经贸大政决策权实行公平的国际再

分配

3.善用经济主权保护民族利益，抵御霸权欺凌和

其他风险

4.警惕理论陷阱，摒除经济主权“淡化”论

第三节公平互利原则

一、公平互利原则的形成

1.传统的主权平等原则的着眼点侧重于国与国之

间的政治关系。

2.在国际交往实践中，发展中国家明显感受到，

仅仅或主要从政治角度上强调主权平等原则，则流于

形式，难以实现实质上的平等。

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3.发展中国家开始侧重从经济角度、从实质上审

视传统主权平等原则，并赋予平等原则以新的时代内

容。

4.把互利和平等连结融合作为指导和调整国际政

治经济关系根本原则，标志着国际法上主权平等原则

的重要发展。

5.发达国家仍凭借其经济绝对优势，以貌似“平

等”的方式行“不公平”之事，增加了国际分配不公

平，严重阻碍实质平等和真正互利的实现。

二、新的平等观

1.对于经济实力相当的国家，公平互利有助于对

原有平等关系的维持。

2.对于经济实力悬殊的国家，公平互利原则有助

于纠正原来貌似“平等”实则不公的关系，以及创设

新的实质公平关系。

3.落后国家有权单方面获得特惠待遇以实现真正

的、实质的“平等”。

三、关于“普惠制度”的认识

《宪章》规定：为了加速发展中国家的经济增

长，消除发达国家与发展中国家之间的经济鸿沟，发

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达国家应当尽可能在国际经济合作的领域给予发展中

国家“普遍的、不要求互惠的和不加以歧视的待

遇”。同时，责成发达国家根据国际关税主管机构的

决定，针对发展中国家出口的产品，积极推行“普遍

的、不要求互惠和不加以歧视的关税优惠制度”。前

者通常简称“非互惠的普惠待遇”或“普惠待遇”，

后者是前者的原则在关税体制中的具体运用，通常简

称“非互惠的关税普惠制”、“关税普惠制”、“普

惠关税制”或“普惠制”。

1.实施非互惠的普惠制度，并非发达国家恩赐，

也非发展中国家的乞求，其实质为历史旧债的部分偿

还。

今日的发达国家大多是当年的殖民主义国家或宗

主国，它们今日的强盛与当年对殖民地、附属国的掠

夺和盘剥有着密切的历史联系和因果牵连。从这个意

义上说，当今发达国家单向的给予发展中国家“非互

惠的普惠待遇”，其实质不妨认为是对历史旧债的部

分偿还。

2.所谓“非互惠”并不尽然准确，实际上给惠国

仍从受惠国获得重大回报和实惠。

诚然，从局部的、短暂的角度看，给惠国不要求

受惠国立即给予直接的反向回报，但从全局的、长远

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的角度看，给惠国实际上从受惠国不断取得重大的回

报和实惠。例如，《洛美协定》，参加缔约的非、

加、太的确数十个发展中国家原先绝大多数是欧共体

发达国家的殖民地、附属国或“势力范围”，通过洛

美协定，欧共体国家虽然也给予非、力口、太国家普惠

待遇，但欧共体国家也相应的确保和扩大了在这些地

区国家中的经济利益，确保了许多重要原料的来源和

扩大了商品的销售市场，并且在资本主义社会“自由

竞争”体制下，在美国和日本等“商业劲敌”面前占

了上风。这在一定程度上也蕴含着“等价有偿”的法

理原则。

3.当今国际市场由发达国家人为操纵价格，压低

发展中国家基础产品价格，“普惠待遇”充其量是部

分纠正，而非“过分要求”。

发展中国家出口的原料产品和初级工业产品，与

来自发达国家的、以这些原料和初级产品为根基的精

致产品及其他科技产品直接存在巨大的剪刀差，“普

惠待遇”只是对弊端后果的补偿和补救，是“等价交

换”和“等价有偿”等公平原则的恢复和重建。

4.在现代科技条件下，各类国家经济互相依存，

发达国家给予发展中国家普惠待遇也有利于拉动自身

经济发展。

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国际社会的各类成员只有实现共同的发展，才能

有效的谋求各自的繁荣，发达国家对发展中国国家实

施“非互惠的普惠待遇”说到底，只是发达国家对整

个国际社会应尽的一份职责。

第四节全球合作原则

一、全球合作原则的中心环节：南北合作

1.南北关系是全世界政治经济关系的主要矛盾，

是主纲

2.南北矛盾根源在于世界财富的国际分配严重不

公

3.南北矛盾的实质是发达国家力图维护国际经济

旧秩序，而发展中国家力图建立国际经济新秩序

4.南北合作的根据是发达国家与发展中国家在现

实经济生活中的存在及其密切的互相依存和互补关系

5.南北合作的主要阻力是美国。南北合作的主要

成果是四个《洛美协定》和《科托努协定》

二、南北合作初步实践之一例：《洛美协定》

1.《洛美协定》的全称为《欧洲共同体一一非

洲、加勒比和太平洋（国家）洛美协定》。

2.内容

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(1)非加太地区国家的全部工业品和99.2%的农

产品进入欧共体可享受豁免关税和不受数量限制的优

惠待遇；而欧共体国家向非加太地区国家出口商品时

只要求最惠国待遇，而非互惠；

(2)非加太地区国家向欧共体出口的12种重要

产品价格跌落到一定水平以下时，可向欧共体设立的

专门基金中获得补贴以保证收入；

(3)欧共体5年内向非加太地区国家提供约42

亿美元财政援助。

三、《洛美协定》以及《科托努协定》的生命力

1.实施《洛美协定》30多年来，参加缔约的南北

两类国家总数不断增加；

2.南北合作的内容和范围不断扩大，每一个新版

协定都较老版协议的优惠条件有所改善；

3.每次续订协定谈判虽然艰难，但总能达成对发

展中国家更有利的新协议；

4.每一个新的南北协议，从总体上看更有利于双

方在各个领域谋求更全面的合作，建立更稳定、更合

理的国际经济关系。

四、《洛美协定》以及《科托努协定》的局限

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1.在南北国家的贸易交往中，依然存在着严重的

不等价交换；

非加太地区国家向欧共体出口的产品，95%是初级

产品，在西欧垄断资本操纵国际市场的条件下，价格

时时被压低，但欧共体向非加太地区国家出口的产

品，85%是中级、高级制成品，且价格不断上涨，两

类产品之间的剪刀差始终存在，而且有逐渐扩大的趋

势。

2.关税上的普惠待遇往往伴随着种种非关税壁垒

的重重限制；

3.用以稳定非加太地区国家出口收入的补贴和援

助虽有增长，但与这些贫弱国家实际需求相距甚远；

4.由于在殖民地时代形成的“畸形经济”积重难

返，许多非加太地区国家不得不接受外来指令继续发

展单一经济，难以彻底摆脱经济落后状态。

五、南南合作

1.虽然南北合作是全球合作的中心，但由于发达

国家不肯轻易让步，所以，发展中国家联合行动以强

化弱势群体在南北对话中的实力成为必要。

2.发展中国家相互之间开展经济合作，国际上通

称为“南南合作”。

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3.南南合作的基础

(1)相似的历史遭遇，大体相同的国际地位，共

同的现实利害使得各国在一系列的世界经济和政治问

题上有共同语言，这是南南合作的政治基础；

(2)第三世界各国独立后经济结构的变化和经济

力量的增强，是南南合作的良好经济基础；

(3)南南合作实质是弱者联合对国际经济旧秩序

的反抗；

(4)南南合作在实践效果上具有重大战略意义。

六、南南合作的伟大战略意义

1.现行的国际经济体制，是在经济实力基础上形

成的，要改变它也需要实力，南南合作可以发展和壮

大发展中国家的经济实力；

2.历史表明，经济上依赖发达国家并不利于第三

世界国家发展民族经济，加强南南合作，联合自强才

是第三世界国家增强经济实力的可靠途径；

3.实行南南合作，联合弱小国家，对提高第三世

界国家在南北对话、南北谈判中的地位具有现实意

义；

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4.南南合作从一开始就是建立在弱者互助互济、

公平互利基础上的。本身就是国际经济新秩序的一种

体现；

5.南南合作并非意味着与北方发达国家割断联

系，更不是要取代南北合作，而是为了更公平的促进

南北合作，实现世界各类经济的普遍繁荣。

七、多哈回合（DDR）

1.2001年11月10日，WTO于卡塔尔首都多哈通

过《多哈宣言》，决定：以全球发展普遍面临的发展

问题为中心，全面启动新一轮的全球性多边贸易谈

判，以便对现有的WTO体制和规则，即现有的国际经

济立法，加以必要的改善和更新。宣言中特别强调要

把发展中国家的需要和利益放在中心地位，并明确规

定，依据本宣言设定各项议题进行新一轮的多边磋

商，应当在2005年1月1日以前结束。

2.新一轮多边贸易谈判中，首屈一指的议题和难

题是农业问题，这也是长期以来南北经济利害冲突的

焦点和核心，也是南北经济合作的主要领域。

3.许多发达国家对本国市场采取一系列保护主义

措施，对发展中国家农产品在“市场准入”上设置重

重障碍，同时对本国农业给予多种国内资助，对本国

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农产品出口给予各种出口补贴。扭曲了农产品国际贸

易的秩序，严重损害了众多发展中国家的权益。

八、“坎昆会议”与“20国集团”

1.以巴西、印度和中国为首的20个发展中国家经

过协商协调，并于WT0第五次部长级会议在墨西哥坎

昆召开之前8天，向WT0秘书处总干事提交了一份有

关全球农业贸易改革的联合提案：《关于农业问题的

框架建议》。

2.《建议》的内容有：（1）削减国内资助；

（2）放宽市场准入；（3）消减和取消出口补贴。

3.会议所有分歧归根到底是发展中成员与发达成

员之间带根本性的利害矛盾和冲突。最后大会无果而

终，但影响深远，展示了南南联合在南北对话中的地

位和作用。

九、“香港会议”的积极成果：千呼万唤始出来，

犹抱琵琶半遮面

1.2005年12月13—18日,在香港召开了WT0第

六次部长级会议，继续开展多哈回合的新一轮多边贸

易谈判。

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2.在香港会议上，除了在撤除“出口补贴”方面

发达国家开出了8年后才可能兑现的远期支票外，在

“市场准入”和“国内资助”上，发达国家仍不予认

真放松或撤除。

3.以美国和欧盟为首的发达国家更进一步要求发

展中国家对来自发达国家的非农产品，更大幅度开放

国内市场，作为发展中国家农产品进入发达国家国内

市场的交换条件。

十、“香港会议”后南北谈判的断而复续与僵局的

再现

1.2006年7月28日，WTO总理事会正式批准总干

事拉米的建议，全面停止多哈回合所有议题的谈判。

2.2008年7月29日，由南北30多个代表性国家

举行的小型部长级会议谈判再度破裂，原因是在发展

中国家的“农产品特殊保障机制”上难以达成一致。

3.2009年9月4日，WTO小型部长会议在印度新

德里召开，与会方一致同意在2010年以内结束以发

展为核心的多哈回合谈判。11月30日第七届部长级

会议于12月2日正式决定于2010年内完成多哈回合

谈判。

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十一、从五十年来南南联合自强的历史轨迹展望DDA

和WTO今后的走向

1.南北矛盾是螺旋式发展，始终存在：（1）南

北之间的矛盾和冲突，势必在今后相当长的一段历史

时期里，持续存在；（2）在南北矛盾与冲突中，南

北力量对比上的“南弱北强”，也势必在今后相当长

的一段历史时期里，持续存在；（3）在南北角力的

进程中，南南联合自强者务必树立起“持久战”的战

略思想；（4）五十多年来，南北矛盾与南北依存始

终是同时存在的。

2.多哈发展回合谈判的成功：舍韧性的南南联合

自强，别无他迹可循

十二、关于南南联合、推动国际经济新秩序的几点

结论及中国的定位

（一）结论

1.建立国际经济新秩序是全球弱势群体数十亿人

口争取国际经济平权地位的共同奋斗目标和战略理

念。

2.南南联合自强的战略思想正在全球范围内日益

深入人心，成为国际弱势群体力争获得和维护国际平

权地位的主要手段之一。

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3.南南联合自强的战略目标始终聚焦于反对任何

国际霸权和国家强权，聚焦于力争发展中国家在全球

性经贸大政问题上享有公平合理的发言权、参与权和

决策权。

4.南南联合自强的根本宗旨，始终不渝地瞄准与

推动国际经济秩序逐步实行弃旧图新的全面改革，改

变当代全球财富国际分配严重不公的现状，逐步实现

全球财富公平合理的国际再分配，实现全球经济的共

同繁荣。

5.匹兹堡发物之路更新和增强了“二十国集团峰

会”这一南北对话的新平台，略微强化了弱势群体的

话语权。

6.南南联合自强的战略目标和根本宗旨不可能在

短期内“大功告成”，其实现过程不但需要“戒

躁”，尤其需要“戒骄”。

7.中国既是全球弱势群体的一员，又是最大的发

展中国家之一。

中国积极参与和努力推动建立国际经济新秩序，

应属当然不让、责无旁贷。

（二）中国的在南南合作、推进国际经济新秩序

中的战略定位

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第五节有约必守原则

一、有约必守原则的基本内容

1.“有约必守”指的是当事国一旦参加签订双边

或多边经济条约，就要在享受该项条约赋予的国际经

济权利的同时，也受到该条约和国际法的约束，即信

守条约的规定，实践自己作为缔约国的诺言，履行自

己的国际经济义务。

2.“有约必守”原则已经被正式载入国际公约，

并在第29届联合国大会通过的《各国经济权利和义

务宪章》中重申和强调。

3.“有约必守”原则已经为众多国家的国内经济

立法所接受。

二、对“有约必守”原则的限制

1.合同或条约必须是合法、有效的；

2.合同或条约往往受“情势变迁”的制约。

如果由于不可预见的情势变迁或事态变化而使国

际条约中所规定的某项义务，危及缔约国一方的生存

或重大发展，该缔约国一方应当有权要求解除这项义

务。

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第三章国际货物贸易法

第一节国际货物贸易法概说

一、概说

1.国际贸易法是调整国际贸易关系的法律规范的

总称，包括调整平等主体间国际商事交易的私法性规

范，也包括对国际贸易活动进行管理和规制的公法性

规范。

2.国际贸易法调整范围主要是国际货物贸易、国

际技术贸易和国际服务贸易，本章主要阐述国际货物

贸易的法律问题。

3.国际货物贸易，又称国际货物买卖，是指营业

地处于不同国家的当事人间进行的有形动产的买卖活

动。国际货物买卖合同的订立、履行、违约救济、风

险转移和买卖双方权利义务，是国际货物买卖合同法

律制度的主要内容。

第二节国际货物买卖合同公约

一、《联合国国际货物买卖合同公约》

（一）《公约》的基本原则

1.建立新的国际经济秩序的原则

2.平等互利原则

3.照顾不同的社会、经济和法律制度的原则

4.促进国际贸易发展的原则

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（二）《公约》的适用范围

1.营业地在不同国家的当事人之间订立的货物销

售合同，如果这些国家是公约缔约国,则适用公约。

2.营业地在不同国家的当事人之间订立的合同，

这些国家或其中一个国家虽非缔约国，但如果依照国

在法规则导致适用某一缔约国的法律，也属于公约

的适用范围（扩大适用）。

例如：日本和英国都不是《联合国国际货物买卖

合同公约》的缔约国，日本的甲公司和英国的乙公司

签订一货物买卖合同，双方营业地不在同一国家境

内，原则上，公约不适用。但甲公司和乙公司在合同

中约定，如果在履行合同时发生纠纷，依照中国的法

律解决，而中国是《国际货物买卖合同》的缔约国，

则此时，该公约仍可以适用于甲乙之间的买卖合同。

（三）《公约》的保留

根据《公约》第98条，除了《公约》明文许可的

保留外，不得作任何保留，《公约》明文许可的保留

有以下三项：

1.对《公约》的92条“合同的订立”部分或“货

物销售”部分可声明保留；

2.对《公约》的95条“国际私法规则导致适用”

的规定可以声明保留；

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3.对《公约》的96条“合同的订立、更改或终

止，无须以书面为之”可以声明保留；

4.我国在核准公约时，对第95条、第96条的规

定，作出了保留声明。

（四）公约与国际货物买卖法律适用以及公约与惯

例的关系

1.公约第7条第2款规定：凡本公约未明确解决

的属于本公约范围的问题，应按照本公约所依据的二

般原则来解决,在没有一般原则的情况下，则应按照

国际私法规定适用的法律来解决。

2.公约第9条规定国际惯例可以适用当事人之

间，除非另有协议。而且此种惯例必须是人们广泛所

知且遵守的。

同意----确立----除非----默示

二、国际货物买卖合同的订立

（一）合同成立要件

1、实质要件

（1）关于发价（要约）

发价是一方当事人以进行国际货物买卖为目的，

向另一方当事人发出的愿按一定条件和他订立合同的

意思表示。

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A.构成三要件：

①应向一个或一个以上特定人提出；

②建议的内容须十分确定；

所谓“十分确定”，名独，价格，数量。

③必须表明发价人在其发价一旦得到接受就将受

其约束。

B.发价于到达被发价人时生效。

还价：就发价内容按照自己的意思改动，送还发

价人。

若被发价人还价则视为新的发价。须注意此处

“改动”须为实质性改动，若为非实质性改动则不视

为还价，此时答复视为接受发价。

C.实质性改动：《公约》第19条规定，关货物价

格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方

当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或争端解决等

等的添加或不同条件，均视为实质上的变动。

D.非实质性改动：不过分迟延。

E.发价的撤回和撤销

①撤回的含义：发价在到达被发价人之前，尚未

发生效力，发价人可以随时撤回，即使是不可撤销的

发价也可撤回。

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②撤回的生效时间：若发价已送达被发价人，但

如撤回发价的通知在发价到达前或与发价同时到达,

亦可阻止发价效力的发生。

例如：甲在上午九点对英国的老王发价，快件将

于第二日上午九点送达，但甲在发出要约当日下午五

点后悔，随即向老王发传真撤回要约，则甲上午发出

的要约撤回。

③撤销的含义：发价送达被发价人之后，即发价

已经生效后，发价人尚可撤销发价，从而使发价失去

效力，只要撤销通知于发价人发出接受通知之翦送达

被发价人被发价人即可。

例如：甲上午九点给英国的老王发了一个航空快

件，希望与老王签订合同，购买老王一千吨钢材，每

吨一千美元，快件将于明日上午到达，到了次日，老

王收到发价，本想在下午六点回复接受，但随即收到

了甲在上午十一时发出电子邮件要求撤销发价，此

时，甲昨日发出的发价撤销。

④撤销的例外：

a发价写明接受发价的期限或以其他方式表示发价

是不可撤销的；

b被发价人有理由信赖该项发价是不可撤销的，而

且被发价人已本着对该项发价的信赖行事。

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例如：上例中，老王在收到发价之后认为发价是

不可撤销，且已经着手准备货源，开始运送，则此时

的发价不可撤销。

(2)关于接受

A.接受的含义：接受又称“承诺”，是被发价人

作出的同意发价的意思表示，这种意思表示有时也以

某种行为作出。

B.效力：被发价人表示了接受的意思，表明发价

人、被发价人之间已达成协议，合同即告成立。这就

是接受的效力。

C.关于接受生效的时间问题，公约采用“到达生

效主义”。

D.逾期的接受：无效

例外：

①若为主观逾期，除非发价人毫不迟延表示同

意，否则接受无效；

例如：甲20日上午十点给英国老王发出一航空快

件，信件内容为购买老王一千吨钢材，每吨一千美

元，并声明，21日上午十二点之前回复有效。但老

王九点收到后事务繁忙，下午十八点才回复接受甲，

除非甲毫不迟疑的接受，否则，该接受无效。

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②若为客观逾期，除非发价人毫不迟疑表示拒

绝，否则发价有效，合同成立。

例如：甲20日上午十点给英国老王发出一航空快

件，信件内容为购买老王一千吨钢材，每吨一千美

元，并声明，三日内回复有效，21日，老王收到后

于下午六点回复，信件因为航空公司的错误投寄致使

甲在五日后才收到，则该接受有效，除非甲毫不迟疑

的表示拒绝。

E.接受的撤回：被发价人在其接受到达发价人之

前，可以撤回接受，只要撤回的通知能在接受到达之

前或与接收同时送达发价人。

2、形式要件

（二）合同成立的时间和地点

三、当事人权利义务

1.卖方义务：（1）交付与合同相符的货物；

（2）移交与货物有关的单证；（3）转移货物所有

权。

2.买方义务：（1）支付货款；（2）收取货物。

四、关于“预期违反合同”

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1.含义：如果订立合同后，另一方当事人由于下

列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人

可以中止履行义务。

2.原因

(1)他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷；

例如：中国甲公司与美国乙公司签订了购买一批

钢材的合同，甲公司发出第一批货物后，乙公司说无

力付款，或银行告知甲公司卖方信用很低，在这种情

况下，甲公司有理由暂停合同。

(2)他在准备履行合同或履行合同中的行为显示

他将不履行其主要义务。

例如：中国甲公司与美国乙公司签订了购买一批

钢材的合同，但甲公司发出第一批货物后，发现乙公

司在转移财产，在这种情形下，甲公司有理由暂停合

同。

3.处理

若卖方在上述情况明显化以前已将货物发运，他

可阻止将货物交付买方，即使买方持有其有权获得货

物的单据；该条又规定，中止履行义务一方当事人不

论是在货物发运前还是发运后，都必须立即通知另一

方当事人，若另一方当事人提供充分保证,则他必须

继续履行义务。

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六、违反合同的归责

1.不采纳过失责任。即对违反合同，《公约》不

采纳过失责任原则，只要出现违约行为，该当事人就

必须负责。

2.例外：若违约方能证明其违约是由于不可抗力

所致，则可以免责。

3.对不可抗力原则的约束。

不可抗力的免责，只对障碍存在期间内有效；并

且不履约一方必须及时将情况通知另一方，否则要对

另一方因未收到通知而造成的损失负赔偿责任。

例如：美国甲公司与中国乙公司签订一批茶叶买

卖合同，要求购买云南出产的普洱茶，如果依照往年

情况，可以按时提供，但今年南方五省大旱，普洱茶

绝收，而且，今后二到三年内都会绝收，大旱属于不

可抗力，在旱期内乙公司可以免责。如果在大旱时期

乙公司未通知甲公司，一直到十一月份旱情结束后才

告知今年旱灾的情况，则对于甲公司因为迟延通知的

几个月内所造成的损失，乙公司必须进行赔偿。

七、违反合同的补救办法

1.卖方违约的补救方法：

（1）要求卖方履行义务；

（2）要求交付替代货物；

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(3)要求对货物进行修理；

(4)宣告合同无效；

(5)减低价格。

2.买方违约的补救方法：

(1)要求买方付款、收取货物或履行其他义务；

(2)宣告合同无效。

八、风险转移

1.若合同涉及货物运输且卖方没有义务在特定地

点交货，则货交第一承运人时转移风险。

例如：美国甲公司与北京乙公司签订货物买卖合

同，要求乙公司将货物装船运输，但未约定交货地

点，乙公司决定在距离自己最近的天津港将货物装船

运输，随后，乙公司找到丙运输公司运送货物至天

津，货物的风险在乙公司将货物交给第一承运人丙运

输公司时转移，在途货物若出现风险，则由甲公司承

担。

2.若合同涉及货物运输，且卖方有义务在特定地

点交货，则货交承运人时转移风险。

例如：美国甲公司与北京乙公司签订货物买卖合

同，要求乙公司在天津港将货物装船，则风险在乙公

司将货物交船方的时候转移。

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3.若货物是在运输途中出售的，则合同订立时风

险转移。

例如：11月1日，中国A公司将货物装船运输，

11月10日A公司与美国B公司签订合同将货物出售

给B公司，A公司随即通知船长将货物交给B公司，

货物的风险自合同签订时转移。

4.合同既不涉及货物运输，又非出售在运输途中

的货物，则买方接收货物时风险转移；若买方不接收

则自买方违约时风险转移。

第三节国际货物买卖惯例

一、国际货物买卖惯例的形成和作用

1.国际货物买卖惯例是在长期国际贸易实践中逐

渐形成的。

2.很多国家的法律、国际条约都对惯例加以认

可。

3.选用国际惯例有助于减少国际贸易的法律障

碍，促进国际贸易的发展。

二、国际货物买卖惯例的成文化

1.国际性民间组织或学术团体将国际贸易惯例收

集整理，编纂成文，有些还加以解释。

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2.在惯例的编纂过程中，增强了条理性、明确

性；避免了内容上的矛盾冲突，促进协调统一。

3.编纂的国际贸易惯例，即使形式上和成文法一

样，但依然是惯例，而非成文法。依然是任意性规范

而非强制性规则，一定要合同当事人选用才对他们具

有约束力。

三、有关国际贸易术语的国际惯例

国际商会制定的《2000年国际贸易术语解释通

则》，统一解释了13个贸易术语，根据不同特点，

按照卖方的义务逐渐增大，买方的义务逐渐减小，将

13个贸易术语分成E、F、C、D四组。

(一)FOB(船上交货)

1.卖方义务

(1)卖方必须提供符合销售合同规定的货物和发

票以及其他任何凭证；

(2)卖方必须自担风险和费用，办理出口清关手

续；

(3)卖方必须在约定日期或期限内，在指定港口

交货；

(4)卖方承担货物在装运港越过船舷以前的风

险;

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(5)卖方必须支付货物于指定港越过船舷为止时

与货物有关的一切关税和费用；

(6)卖方必须给予买方充分及时的通知；

(7)卖方必须自费向买方提供证明货物已按规定

交货的通常单据；

(8)卖方必须支付为按规定交货所需进行的查对

费用，并自费包装货物和作适当标记；

(9)应买方要求并由其承担风险和费用，卖方须

给予买方一切协助。

2.买方的义务

(1)按照销售合同支付价款；

(2)办理进口清关手续并自费订立运输合同;

(3)在约定日期、指定港口提取货物；

(4)承担货物于装运港过船舷时起的一切风险，

并支付有关的一切费用；

(5)通知卖方有关船名、装船点、交货时间并接

受相关凭证，支付装运前的检验费用，但出口国强制

检验除外；

(6)支付获取单据或同等作用电子讯息的费用，

并偿付卖方因给予协助而发生的费用。

(二)FCA(货交承运人)

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1.若指定地点为卖方所在地交货，则货物被装上

买方指定的承运人或代表买方的其他人提供的交通工

具时完成交货；

2.若非上述地点，则货物交给买方承运人时完成

交货,且卖方不负责卸货;

3.若有多个指定地点则卖方可选择最适合其目的

的交货点；

4.如买方没有明确指示，则卖方可根据运输方式

和'或货物数量和'或性质将货物交付运输。

(三)CFR(成本+运费)

1.卖方的义务

(1)提供货物和单证；

(2)自担风险和费用，办理货物出口清关手续；

(3)自付费用订立运输合同，并告知船方运货至

目的港;

(4)承担装运港货物越过船舷前的风险，并给予

买方交货的充分通知。

2.买方的义务

(1)支付货款，受领货物和单证；

(2)负责办理进口清关手续，并交相应的纳税、

费；

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（3）承担装运港货物越过船舷后的风险和除运费

外的一切费用；

（4）办理保险,但卖方有及时通知的义务，否则

漏保责任由卖方承担。

（四）CIF（成本、保险费+运费）

1.卖方义务

（1）自费订立运输合同;

（2）按合同规定自费取得货物保险,并向买方提

供保险单或者其他保险证据；

（3）支付与货物有关的费用并承担货物在装运港

越过船舷前的风险；

（4）应买方要求，卖方必须向买方提供额外投保

所需的信息。

2.买方义务

（1）如买方若未按规定给予卖方通知，则买方须

承担从约定的装运日期或装运期限届满之日起，货物

灭失或损害的一切风险；

（2）买方须支付自卖方交货时起一切费用，除非

另外规定卖方支付；

3.若买方有权决定装运时间和'或目的港，买方必

须充分通知卖方。

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四、有关国际货物买卖支付的国际惯例

（一）汇付

1.汇付又称汇款，是最简单的国际贸易货款结算

方式。

2.根据不同的汇款方法，汇付方式有电汇、信汇

和票汇三种。

3.在进出口贸易使用汇付方式结算货款的过程

中，银行只提供服务而不提供信用，因此，使用汇付

方式完全取决于买卖双方中的一方对另一方的信任，

并在此基础上向对方提供的信用和进行资金融通。

4.汇付实属商业信用性质。由于商业信用不如银

行信用可靠，提供信用的一方所承担的风险很大。

5.汇付方式主要用于定金、货款尾数以及佣金、

费用等的支付，大宗交易使用分期付款或延期付款办

法时，其货款支付也常采用汇付方式。

（二）托收是出口商为向国外的进口商收取货

款，开具汇票委托出口地银行通过其在进口地的分行

或代理行向进口商收取款项的支付方式。

1.托收当事人：

委托人：是委托银行办理托收业务的客户，通常

是卖方。委托人还是出票人。

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托收银行：是接受委托人的委托，转委托国外银

行代为收款的出口地银行。

代收银行：是接受托收行的委托向付款人收取款

项的进口地银行，通常是托收行的国外分行或代理

行。

付款人：是代收行向其收取货款的人，通常就是

买方。付款人还是受票人。

2.托收的业务程序：

（1）委托人出具汇票，向托收行提出托收申请，

填具托收指示书，附具或不附具货运单据；

（2）托收行接受申请后，委托其在进口地的往来

银行一一代收行代为办理收款事宜；

（3）代收行向付款人作付款提示或承兑提示，在

付款人付款后通知托收行，托收行即向委托人付款。

若付款人拒付，则代收行通知托收行，再由托收行通

知委托人。

3.托收的种类：根据出口商开具的汇票是否附带

货运单据，托收可以分为光票托收与跟单托收。在国

际贸易结算中，大多采用跟单托收。

根据交单条件的不同，跟单托收又可以细分为：

（1）即期付款交单；

（2）远期付款交单；

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(3)承兑交单。

4.托收国际惯例：现行版本是1995年新版的《托

收统一规则》(URC522)

5.托收各方当事人的法律关系：

(1)委托人与托收行是委托代理关系；

(2)托收行和代收行是委托代理关系；

(3)代收行与付款人无法律关系。

(三)信用证

1.现行惯例文本是2006年新版的《跟单信用证统

一惯例》(UCP600)o

2.定义：信用证是指开证银行应开证申请人的要

求并按其指示，或为其自身需要，向第三者开立的载

有确定金额，在规定期限凭符合信用证条款规定的单

据付款的书面保证文件。

3.格式：现行的标准格式是国际商会第516号出

版物的格式。

4.内容：就是买卖合同的各项条款和要求受益人

提交的单据以及银行的保证。

5.当事人、参与人：

(1)开证申请人：又称开证人，是指向银行提出

申请开立信用证的人，在国际贸易结算中，通常是进

口人，即买卖合同的买方。

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