企业风险管控与合规制度

企业风险管控与合规制度一、前言为了保障企业的稳定发展，规范企业运作，确保风险得到合理管控和合规经营，订立本《企业风险管控与合规制度》（以下简称“本制度”）。本制度涵盖了企业风险管控和合规经营的相关规定和要求，以便企业全体员工遵守。二、风险管理1.风险管理框架企业将建立完善的风险管理框架，确保风险得到全面识别、评估和应对。风险管理框架包含但不限于以下要素：指定特地的风险管理部门或负责人，负责风险管理工作；订立风险管理政策，明确风险管理的目标和原则；建立风险评估体系，及时发现和识别潜在风险；订立风险监控措施，确保风险得到有效掌控；设立风险处理机制，及时应对风险事件并采取相应措施；定期对风险管理工作进行评估和改进。2.风险评估企业将定期进行风险评估，以确定可能对企业运营造成的各种风险，并依据评估结果订立风险应对措施。风险评估将包含但不限于以下要素：定期开展风险识别工作，调查并分析可能威逼企业安全和稳定的各种因素；订立风险评估标准，对风险进行分类、评级和排序；进行风险影响程度和可能性评估；订立风险应对策略和措施；定期更新风险评估结果，跟踪风险的演化情况。3.风险掌控企业将采取适当的掌控措施来降低风险发生的可能性和影响程度。风险掌控措施包含但不限于以下要素：设立内部掌控制度，确保各项业务活动符合法规和规范要求；订立风险预警机制，及时发现和防备风险的发生；加强管理人员和员工的风险意识和培训；建立健全的安全管理制度和措施，确保人员和资产安全；合理规划和配置资源，科学决策，减少风险的发生。4.风险应对一旦风险发生，企业将采取及时、有效的应对措施，以减轻风险的影响并快速恢复正常运营。风险应对措施包含但不限于以下要素：成立应急管理小组，负责应对突发事件和风险；订立应急预案，明确应急响应流程和责任人；提前储备应急资源，并确保其可用性；及时通报风险事件，并进行跟踪和汇报；在风险应对后进行事故解决和应对经验总结。三、合规经营1.法律合规企业将严格遵守国家法律法规和市场准则，保证企业经营活动的合法性和合规性。法律合规将包含但不限于以下要素：成立合规部门或聘请合规负责人，负责监督和管理合规工作；定期对企业运营活动进行合规审查，确保符合法律法规要求；订立合规经营制度和规范，明确各项经营活动的合规要求；建立法律风险防控机制，确保经营活动符合法律法规；加强员工的法律意识和合规培训，防范违法行为的发生。2.信息安全企业将妥当管理和保护企业和客户的信息资产，防止信息泄露和利用。信息安全将包含但不限于以下要素：订立信息安全管理制度和规范，确保企业和客户信息得到妥当保护；加强内部信息安全意识和技能培训，防止信息泄露和攻击；建立信息安全管理流程，确保信息安全事件的及时发现和处理；采取有效的信息安全技术和措施，保障信息系统安全稳定运行；平衡信息安全和业务发展的关系，确保信息安全与业务需求的兼顾。3.诚信经营企业将乐观履行社会责任，诚信经营，并确保企业声誉的良好。诚信经营将包含但不限于以下要素：建立诚信经营制度和规范，确保企业在经营活动中保持诚信；加强供应商和合作伙伴的诚信管束和管理；供应诚信培训和教育，加强员工诚信意识的培养；维护良好的企业声誉，及时回应公众关切；支持社会公益事业，回馈社会。四、制度执行和监督1.制度执行企业将严格执行本制度，并设立相应的执行机构和责任人。制度执行将包含但不限于以下要素：指定制度执行机构和责任人，负责制度的落实和执行；定期组织相关培训和教育，确保员工了解并遵守制度；建立违规处理机制和奖惩制度，保证制度的执行力度；保管制度执行记录和相关资料，便于监督和评估。2.监督和评估企业将建立监督和评估制度，保证制度的有效性和连续改进。监督和评估将包含但不限于以下要素：设立内部监察机构或委托专业机构进行监察；定期开展内部审计，发现制度执行中的不足和问题；进行制度执行情况的自评和评估，及时调整和改进制度；接受外部审计和监管的监督，及时整改不合规问题。五、附则1.修订和解释本制度的修订和解释权归企业管理负责人或指定部门全部，并经相关机构或部门审核批准后执行。2.生效日期和适用范围本制度自发布之日