2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试真题

2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试真题一、一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。中国证券登记结算公司仅为（A．证券公司B．投资者C．证券交易所D．发行人【答案】A~~~【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。2）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。证券市场监管的（A．法律手段B．行政手段C．经济手段D．司法手段【答案】B~~~【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。3）予以划转。在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面【答案】D~~~【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。4）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。在转融通业务中，（A．证券公司B．证券登记结算公司C．证券交易所D．证券市场投资者【答案】A~~~【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。5）的投资行为相对理性化。从理论上讲，（A．机构投资者B．保险机构C．投资银行D．证券公司【答案】A~~~【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。6）。国际货币基金组织总部位于（A．巴黎B．日内瓦C．伦敦D．华盛顿【答案】D~~~【解析】国际货币基金组织，是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部设在华盛顿。7）。在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券是（A．附息债券B．贴现债券C．浮动利率债券D．息票累积债券【答案】B~~~【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。其中，贴现债券，是指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。8），直接托管银行间债券市场参与者的债券资产。从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的（A．总托管人B．监管人C．分托管人D．二级托管人【答案】A~~~【解析】从托管体系看，中央结算公司是中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的债券资产，而中国证券登记结算公司作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银