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国际贸易

运输与保险

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上篇

国际贸易运输

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第一章国际贸易运输业概述第一节运输业的性质与特点

一、运输业的性质运输(Transportation)，就是人和物的载运和输送。随着人类社会不断向前发展，各部门、地区、国家之间的商品生产与交换日益频繁，因而使运输量不断增加，运输业迅速发展，于是运输业便应运而生，并逐步形成了一个独立的物质生产部门。4

二、运输业的特点

运输业是一个独立的物质生产部门，它与其他部门相比具有以下特征：(1)运输业的生产是生产过程在流通过程中的继续。(2)在运输过程中，不会生产出任何新的有形产品，但它却改变了产品的“位移”。(3)运输业的产品既不能存入仓库，也不能进行积累。5(4)在运输费用中，没有原料费用，所以工资和固定资产的折旧费所占的比重较大。(5)运输业的产品在被生产出来的同时也就被消费掉了，而不像其他物质生产部门，其产品生产出来还得经过一段时间才能消费掉。6

第二节国际贸易运输的基本特征国际贸易运输是国家或地区之间的运输，与国内运输相比较，它具有许多特点。一、国际贸易运输是一项政策性很强的工作二、国际贸易运输路线长、环节多三、国际贸易运输涉及面广，情况复杂四、国际贸易运输的时间性强五、国际贸易运输的风险较大7

第三节国际贸易运输的任务和要求

一、国际贸易运输的任务(一)认真贯彻国家的对外政策国际贸易运输是涉外活动的一个重要组成部分，因此我们应本着平等互利的原则，密切配合外交活动，严格贯彻国家的对外政策，在实务中，要注意体现这些外交政策。8

(二)按时、按质、按量完成进出口运输任务贸易合同签订后，只有通过运输，将进出口商品运交约定地点，商品流通才能实现，合同才能履行。“按时”就是及时、迅速完成运输任务；“按质”是指安全、方便地运输商品；“按量”就是尽可能减少货损货差，也体现了运输中的安全原则。(三)节省运杂费用，为国家积累建设资金从事国际运输的部门和企业，应把节省运杂费用，为国家积累建设资金，当作自身一项长期而重要的任务。9

二、国际贸易运输的要求国际贸易运输的要求，一要树立为货主服务的观念；二要树立全局观念。

(一)树立为货主服务的观念，实现“安全、迅速、准确、节省、方便”的要求这五项要求是有机联系的整体，是国际贸易运输工作的基本方针。

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(二)树立全局观念，加强与有关部门的配合、协作在安排国际贸易运输工作时，要有全局观念，切实加强同国内外有关部门和企业的协作，充分调动各方面的积极性，使其互相配合，密切协作，共同完成国际贸易运输任务。11

第四节国际贸易运输的组织和方式世界上从事国际贸易运输的组织可以归纳为三个方面，即承运人、货主和货运代理人。

一、承运人(Carrier)承运人是指专门经营水上、铁路、公路、航空等客货运输业务的交通运输机构，它们一般拥有大量运输工具，为社会提供运输服务。12

二、货主(CargoOwner)货主是指从事国际贸易业务的进出口企业。它们为履行贸易合同，必须组织进出口商品的运输，向承运人托运或收取货物（托运人Shipper或收货人Consignee)。

三、贷运代理人(Freightforwarder)货运代理人是指根据货主或承运人的要求，代办国际贸易货物运输业务的中间机构。它们属于运输中间人性质，在承运人与货主之间起着桥梁作用。13

从运输通道和运输工具上看，国际贸易运输可以分为陆上运输、水上运输、航空运输、管道运输和邮政运输。两种以上的不同运输方式结合在一起组成连贯运输，并采用集装箱作为运载工具就形成了多式联运。14

第二章海洋货物运输概述

第一节海洋货物运输的特点海洋运输是历史悠久的国际贸易运输方式。海洋运输简称海运，是指使用船舶(或其他水运工具)通过海上航道运送货物和旅客的一种运输方式。与其他运输相比，海洋货物运输具有以下特点：一、运输量大15二、通过能力大三、运费低四、适应运输各种货物五、速度慢六、风险大尽管海上运输存在着速度慢、风险大等不足之处，但由于它具有其他运输方式不可比拟的优越性，因此，它在国际贸易中占有重要地位和作用，国际贸易运输主要靠海洋运输来完成，海洋运输是国际贸易中最重要的运输方式。16

第二节海洋货物运输的对象—货物

一、货物的分类为了方便运输，可以从不同的角度对货物进行分类。

(一)按货物含水量划分1．干货(DryCargo)，指基本上不含水分或含水很少的货物。有包装的件杂货物大都属于此类。

172．湿货(WetCargo)，指散装液体货(LiquidCargo)，如石油及其制品、植物油、化学品等。金属桶或塑料桶装运的流质货物以及半流质，如肠衣等也都属于此类。

(二)按包装形式划分1．包装货(PackedCargo)，如件杂货物(GeneralCargo)。2．裸装货(NoPackedCargo)，如钢板等。3．散装货(BulkCargo)，如粮食、矿石等。18

(三)按货物是否能分件划分1．件杂货(GeneralCargo)，指有包装的、可分件的、数量较小的货物。2．大宗货(BulkCargo)，一般指数量较大，规格较统一的初级产品。在运输时，它们大多是散装，故又称散装货。(四)按货物的理化性质划分1．普通货(OrdinaryCargo)。2．特殊货(SpecialCargo)。19

(五)按货物价值划分1．高值货物(High-ValuedCargo)，指高价、贵重货物。如金、银、古董、艺术品、精密仪器等。2．低值货物(Low-ValuedCargo)，指价值较低的货物。大宗货物多数属于此类。20

(六)按货物的重量和体积比率划分1．重量货物(WeightCargo)，指重量1公(长)吨的货物，其体积小于1.1328立方米(40立方英尺)。2．轻泡货物(MeasurementCargo)，或称体积货物、尺码货物或轻货，指重量1公(长)吨的货物，其体积大于1.1328立方米(40立方英尺)。货物的重量与其体积之间的比率称为货物的积载因素(StowageFactor)。21

(七)按货物长度和重量划分1.超长货物(LengthyCargo)。2.超重货物(HeavyLift)。3.超重、超长货物(Heavyliftandlengthycargo)。超长、超重货物并无严格界限，货物超长、超重则要加收附加费。

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(八)按集装箱划分1.整箱货(FullContainerLoad,FCL)。是指托运人的货物能够装满一个整箱。2.拼箱货(LessthanContainerLoad,LCL)。是指托运人的货物不能装满一个集装箱，须与其他货主的货物拼装于一个集装箱。23

(九)危险货物(DangerousCargo)指具有燃烧、爆炸、腐蚀、毒害、放射性、感染性等性质，在运输过程中可能会引起人身伤害和财产损失的货物。凡运输危险货物，必须严格遵照国际统一海上危险货物运输规则办理。

二、货物包装及其标志(一)货物包装货物包装(指外包装)的目的是保护货物本身24质量和数量上的完整无损；便于装卸、搬运、堆放、运输和理货；对危险品货物包装还有防止其危害性的作用。

(二)货物标志货物标志(Marks)是在货物或其包装上，用印刷或烙印的方法，书写一定的图案和方字，其目的是为了便于辨认识别，以利货物交换、装卸、分票、清点、核查，避免错装、错卸、错收和错交。25

第三节海洋货物运输的工具—船舶一、干货型船(DryCargoship)干货型船主要适用于装运无水分的货物。按装货类型不同又分为：(1)杂货船(GeneralCargoShip)。(2)干散船(DryBulkCargoShip)。

二、液体船(WetCargoShip)液体船根据装载货物和结构的不同可分为以下几种：26

(1)油轮(Tanker)。(2)液化石油气船(LiquefiedPetroleumGasCarrier,LPGC)。

(3)液化天然气船(LiquefiedNaturalGasCarrier,LNGC)。(4)化工船(ChemicalShip)。

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三、专用船(SpecialCargoShip)这种船舶是为专门装运某一种或两种特殊货物而建造的专用船。这类船舶主要有冷藏船(Refrigeratedship)、水果船(Fruitship)和木材船(Timbership)。冷藏船专门用于装载冷藏货物，船上有制冷装置以及适合冷藏货的冷藏舱；木材船用于装载原木，常在船舱设置1米左右的“舱墙”，以防木材滑出舱外，同时也可提高装载能力；水果船上装有保鲜设备，以防水果腐烂。

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四、成组船(UnitizedVessel)成组船主要包括下列几种船舶：(1)集装箱船(ContainerShip)。(2)滚装滚卸船(Rollon/RolloffShip,Ro/Ro)。(3)载驳船，又称子母船。29

五、多用船(Multi-UsesShip)多用船可用于多种货物的装卸，不致造成放空等损失。目前日本是使用这类船舶最多的国家。它主要有以下几种：(1)以载运集装箱为主的多用途船舶。(2)以运输重大件、特长件为主的多用途船舶。(3)兼运集装箱和重件货的多用途船舶。(4)兼运集装箱、重件货和滚装货的泛多用途船舶。30

第四节海洋货物运输航线及港口一、海洋货物运输航线海洋货物运输航线，按船舶营运方式划分为定期航线和不定期航线。

1．定期航线(Liner)定期航线，又称班轮航线，是指使用固定船舶，按固定船期和固定港口航行并以相对固定的运价经营客货运输业务的航线。31

2．不定期航线(TrampShippingLine)不定期航线与定期航线相对而言，指使用不定船舶、不定船期、行驶不定港口和不定航线，并使用租船市场运价，经营大宗、低值货物运输业务为主的航线。32

二、海洋货物运输港口港口的作用表现为，它既为海洋运输服务，又为内陆运输服务。无论是船舶转入陆运工具，还是由陆运工具转入船舶，均依赖港口的服务工作。许多国家都在港口设置自由贸易区，以低税率或免税吸引外商在此进行货物存储、中转、加工、包装等。中国不断加强港口建设，以扩大进出口贸易量。

33港口按使用目的可以分为：存储港(EntrepôtPort)、转运港(PortofTransshipment)和经过港(PortofCall)。港口按国家政策和从贸易角度可以分为：非通商港、通商港和自由港。34

第三章班轮运输海洋运输依其经营方式的不同，可分为班轮运输（定期船运输）和租船运输（不定期船运输）。

第一节班轮运输的特点与作用

班轮运输（LinerTransport)，指船舶在特定航线上和固定港口之间，按事先公布的船期表进行有规律的、反复的航行，以从事货物运输业务并按事先公布的费率收取运费的一种运输方式。35它的服务对象是非特定的、分散的众多货主，因此，班轮公司具有公共承运人的性质。中国远洋运输(集团)总公司(CHINAOCEANSHIPPING<GROUP>COMPANY,COSCO)和中国海运（集团）公司（简称中海集团）（CHINASHIPPING）

是中国最主要的海上公共承运人。

中国加入世贸组织后，全面开放海运市场。目前，世界主要航运公司均在中国拥有分支机构，开展国际贸易运输业务。36

目前世界主要港口之间都有班轮往来，班轮航线已遍布世界各个海域。班轮运输具有以下特点：1.班轮运输的最基本特征是“四固定”，即固定航线、固定港口、固定船期和相对固定费率。由于该特点，时间和港口有保证、运价稳定，为洽谈价格和装运条件提供了方便。2.班轮运价中包括货物在港口的装卸费，即货物的装卸及配载由班轮公司负责，承托37双方之间不计滞期费和速遣费，托运人与收货人不须另行支付装卸费。

3.承运人的责任期间为从货物装上船起，到货物卸下船止，即“钩至钩”（或“船边至船边”、“船舷至船舷”）原则。因此，装前卸后的责任一般由货主承担。

4.事先公布船期、运价费率、货运规则等。这将减少承、托双方之间，进出口双方之间的磋商内容。

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5.手续简单。以签订装货单（ShippingOrder,S/O）的方式订舱，并以提单（B/L）作为承、托双方权利、义务和豁免的依据。6.提供良好的服务。班轮公司通常在各挂靠港口均有固定码头、泊位、仓库及设备和专门机构，能够提供专门的、良好的服务。

7.班轮运价属于垄断性价格。但随着中国海运市场的开放，这种垄断性大大减弱。

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班轮运输的作用1.有利于一般杂货和不足整船货的小额贸易货物的运输。2.由于“四固定”的特点，时间有保证，运价固定，为贸易双方洽谈价格和装运条件提供了方便，有利于开展国际贸易。3.班轮运输长期在固定航线上航行，有固定设备和人员，能够提供专门的、优质的服务。

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4.由于事先公布船期、运价费率，有利于贸易双方达成交易，减少磋商内容。5.手续简单，货主方便。由于承运人负责装卸和理舱，托运人只要将货物交给承运人即可，省心省力。41

第二节班轮运价运输费用简称运费，运费的单位价格叫运价。通常所称的班轮运价，不是一个简单的价格金额，而是包括费率标准、计收办法、承托双方费用、风险及其划分等的综合概念。

运价的种类及其形式班轮运价的分类方法主要有两种，一种是依制定运价的主体进行分类，另一种则是依费率结构进行分类。42

班轮运价根据其制定者的不同，可分为：1.班轮公会运价(ConferenceTariff)2.班轮公司运价(Non-ConferenceTariff)3.双边运价(BilateralTariff)4.协议运价(FreightAgreement)班轮运价按运价费率结构的不同，可分为：1.等级运价(ClassificationRateFreightTariff)这是将全部货物划分为若干等级一般分为20个等级，按照不同的航线分别为每一个等级制定的运价。43

2.单项费率运价(CommodityRateFreightTariff)这是对各种不同的货物在不同的航线上分别制定的运价。这种运价使用方便，只要根据货物的名称和所运输的航线，就可直接查找出该项货物的运价，据以计收运费。

第三节班轮运费的构成及计算班轮运价表中对运价的计算标准一般有以下几种规定：44

1．按货物的毛重计收在运价表中以“W”字母表示，即Weight的缩写，一般以每一公吨为计费单位，也有按长吨或短吨计算。2．按货物的体积计收在运价表中以“M”字母表示，即Measurement

的缩写，一般以立方米为计费单位，也有以立方英尺计算的。

3．按货物的毛重或体积计收在运价表中以“W/M”字母表示，以其较高者计收运费。45

4．按货物的价格计收运价表中以“Ad.Val”字样表示，称从价运费。一般按FOB货价一定百分比计算，约为1％-5%。若要求船公司承担超过提单责任赔偿时，托运人除按从价计付运费外，还应在托运单证上申报FOB货价并加付货价1%的保值附加费。

5．按货物重量、体积或价值三者中较高的一种计收在运价表中以“W/MorAd.Val”字样表示。也有先按货物的重量或体积计收，然后再加收46一定百分比的从价运费，在运价表中以“W/MplusAd.Val”字样表示。6．按货物的件数计收以“PerUnit,Head,Pieceetc.”表示，如火车头按辆，活牲畜按头、大型机车按台等计收。

7．按议价运费计收以“OpenRate”字样表示。大宗低值货物一般不在运价表中规定具体费率，在订舱时由船公司与托运人临时洽议。议价运费比等级运费要低。47

8．起码运费率(MinimumRate)

运费吨(FreightTon)又称计费吨，分为重量吨和尺码吨。重量吨是指按货物毛重计算运费时使用的单位；尺码吨指按货物体积计算运费时使用的单位。一般情况下，同一货物的重量和体积相比较，以大者为运费吨。48

不同货物混装在同一包装中，则按其中计费高者的费率收费；同一货物若包装不同，其计费标准、等级或费率也不同。托运人应按不同包装分列毛重及体积，才能分别计收运费，否则全部货物均按较高者收取运费。同一提单若有两种或两种以上不同货物，托运人应按不同货名分别提供毛量和体积，否则按计费高者的费率计收。49

班轮运费计算海运运费是国际贸易价格的重要组成部分，也是国际贸易的成本和出口商对外报价的依据之一。因此，贸易商必须对海运运费有深入的了解，并能准确地计算出海运运费。

运费支付方式在国际海运中，运费的支付方式有两种，即预付运费（FreightPrepaid）和到付运费（FreighttoCollect或FreightPayableatDestination）。50

凡贸易合同以CIF或CFR等条件订立时，应在提单上注明“运费预付”（FreightPrepaid）。运费预付时，一般在装船完毕由出口商向承运人支付，并换取提单。凡贸易合同以FOB或FAS等条件订立时，运费在货物抵达卸货港后，由收货人支付，因而应在提单上注明“运费到付”（FreighttoCollect或FreightPayableatDestination）。51

班轮运费的构成班轮运费是由基本费率（BaseRate）和附加费率（Surcharge,AdditionalRate）构成。若选择货物的毛量作为计算运费标准，习惯称重量为重量吨，一般以1公吨为1重量吨；若选择货物的体积作为计算运费标准，习惯称体积为尺码吨，一般以1立方米（35.3立方英尺）或40立方英尺为1尺码吨；若选择货物的价值作为计算运费标准，通常以货物的FOB价值乘以运费率计算。52

班轮运费的计算在计算班轮运费时，其计算过程可用以下公式表示：基本运费=基本运费率×运费吨（重量或体积等）总运费=基本运费+各种附加费

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计算步骤在计算一笔运费时，应按下列步骤进行：1.首先了解货物品名、译名、特性、包装、重量、尺码（是否超重、超长）、装卸港（是否需转船、选卸港）等。2.根据货物的品名，从货物分级表中找出该货物的等级和计算标准。如属未列名（N.O.E.）货物，则参照性质相近货物的等级和计算标准计算。54

3.查找货物所属航线等级费率表，找出货物等级相应的基本费率。4.查找有无附加费，及其各种附加费的计算办法及费率；如果是从价运费，则按规定的百分比乘以FOB货值计算。5.查到各种数据后，列式进行计算。例如，某班轮从上海港装运10吨，共计11立方米的蛋制品去加拿大温哥华港并要求直航。请计算全部运费。55

（1）经查货物分级表得知蛋制品为12级，计算标准为W/M。（2）再从中国到加拿大航线分级费率表查出12级货物的基本费率为116美元/运费吨。（3）因该货物体积大于重量，所以运费吨应为11吨。（4）另从附加费率表中查知，温哥华港直航附加费每运费吨为18美元；燃油附加费为35%.（5）代入计算公式：运费总额=11×[116×(1+35%)+18〕=1920.60美元56

第四节班轮运输业务程序

尽管各国港口班轮运输业务程序不尽相同，但基本环节大同小异。现将常见的班轮运输业务程序介绍如下。

（一）货运安排

包括揽货与订舱和确定航次货运任务。船公司为使自己所经营的船舶在载重量和载货舱容两方面均能得到充分利用，以期获得最好的经营效益，会通过各种途径从货主那里争取货源，揽集货载(揽货)。57

通常的做法是在所经营的班轮航线的各挂靠港口及货源腹地通过营业机构或船舶代理人与货主建立业务关系；通过报刊、杂志刊登船期表，定期刊登班轮船期表，以邀请货主前来托运货物，办理订舱手续；通过与货主、无船承运人或货代等签订货物运输服务合同或揽货协议来争取货源。

订舱是托运人(包括其代理)向班轮公司(即承运人，包括其代理)申请货物运输，承运人对这种申请给予承诺的行为。58

国际贸易实践中，出口商若以CIF等条件成交，此时，由出口商安排货物运输，即出口商承担出口货物的托运业务，将货物交船公司运往国外，所以订舱业务多在装货港或货物输出地由出口商办理，即装货地订舱。但是，若出口货物是以FOB等条件成交，则货物运输由进口商安排，此时订舱业务则可能在货物的卸货地或输入地由进口商办理。这就是所称的

卸货地订舱。59

确定航次货运任务是指确定某一船舶在某一航次所装货物的种类和数量。根据各个港口情况的变化，及时进行调整，使船舶舱位得到充分和合理的利用。

（二）接货装船普通货物，通常采用“仓库收货，集中装船”的形式。特殊货物，如危险货物、鲜活货、贵重货，重大件货物等，通常采取由托运人将货物直接送至船边，交接装船的形式。60

（三）卸船交货

对于危险货物、重大件等特殊货物，通常采取由收货人办妥进口手续后来船边接受货物，并办理交接手续的现提形式。对于普通货物，通常采取先将货物卸至码头仓库，分类整理后，再向收货人交付的“集中卸船，仓库交付”的形式。61

第五节班轮运输主要货运单据目前航行于国际航线上的船舶所使用的班轮运输货运单据主要有以下几种。

（一）装船单据

1.托运单(BookingNote,B/N)

托运单(中国有时用“委托申请书”代替)，是托运人(Shipper)根据贸易合同或信用证条款内容填写的、向船公司或其代理办理货物托运62的单据(一式两份)，船公司根据托运单内容，结合航线、船期和舱位等条件，如认为可以接受，就在托运单上签章，留存一份，退回托运人一份。此时运输合同成立。

托运单内虽未订明有关双方权利义务和责任豁免的具体条款，但它意味着双方同意按该公司签发的提单条款为依据。63

2.装货联单托运人将托运单交船公司办理托运手续，船公司接受承运后在托运单上签章确认，然后发给托运人装货联单。实务中，通常由货运代理向船舶代理人申请托运，然后由货运代理根据托运人委托，填写装货联单后提交给船公司的代理。而货运代理填写装货联单的依据是托运人提供的买卖合同或信用证的内容以及货运委托书或货物明细表等。64目前中国各个港口使用的装货联单的组成不尽相同，但是，主要都是由以下各联所组成(1)托运单及其留底(2)装货单和(3)收货单等。船公司或其代理接受承运后，便予编号并签发装货单。65

3.装货单(ShippingOrder,S/O)装货单亦称下货纸，是托运人(或货运代理人)填制交船公司(或船舶代理人)审核并签章后，据以要求船长将货物装船承运的凭证。按照国际航运惯例，装货单一般是一式三联。第一联承运人留底作为船方凭以缮制装货清单(LoadingList)和画积载图，打制出口载货清单、运费清单，结算运费，最后存档备查和作为运费资料。66第二联是装货单正本(Original)，既用作船舶装船的依据，又作为货主向海关办理货物出口申报手续的凭据之一，因而又称“关单”和“放货单”。

第三联是收货单，又称“大副收据”(Mate’sReceipt)，是承运人收妥货物并已装船的凭证，也是托运人换取正本已装船提单的依据。4.收货单(Mate’sReceipt，M/R)收货单是指船方（大副）签发给托运人的、用以证明货物已经收到并已装船的单据。67

在实际货物装船数量与理货单核对无误后，由船方签发给托运人的单据，一般均由船上大副签发，故又称“大副收据”。大副在签署收货单时，会认真检查装船货物的外表状况、货物标志、货物数量等情况。若货物外表状况不良、标志不清、货物有水渍、油渍或污渍、数量短缺、货物损坏时，大副则会将这些情况记载在收货单上。这种在收货单上记载有关货物外表状况不良或有缺陷的情况称为“批注”(Remark,

Notation)，习惯上称为“大副批注”。68

有大副批注的收货单称为“不清洁收货单”(FoulReceipt)；无大副批注的收货单则为“清洁收货单”(CleanReceipt)。

5.提单(BillofLading,B/L)提单是船公司凭收货单签发给托运人的正式单据。它是承运人收到货物并已装船的凭证，是运输合同的证明和物权凭证，也是在目的港承运人凭以交付货物的证据。69

6.装货清单(LoadingList,L/L)装货清单是根据托运单留底联，将全船待运货物按目的港和货物性质归类，依航次靠港顺序排列编制的装货单的汇总单。装货清单的内容包括船名，装货单编号、件数、包装、货名、毛重、尺码及特种货物对运输的要求或注意事项的说明。

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7.载货清单(Manifest,M/F)载货清单亦称“舱单”，是在货物装船完毕后，根据大副收据或提单编制的一份按卸货港顺序逐票列明全船实际载运货物的汇总清单。其内容包括船名及国籍、开航日期、装货港及卸货港，同时逐票列明所载货物的详细情况。71

8.货物积载图(StowagePlan)出口货物在货物装船前，须就货物装船顺序、货物在船上的装载位置等情况作出一个详细的计划，以指导有关方面安排泊位、货物出舱、下驳、搬运等工作。这个计划是以一个图表的形式来表示，即用图表的形式表示货物在船舱内的装载情况，使每一票货物都能形象具体地显示其船舱内的位置。该图表就是通常所称的积载图，并称之为“船图”。72

9.危险货物清单(DangerousCargoList)危险货物清单是专门列出船舶所载运全部危险货物的明细表。其记载的内容除装货清单、载货清单所应记载的内容外，特别增加了危险货物的性能和装船位置两项。

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（二）卸船单据

1.提货单(DeliveryOrder,D/O)提货单，又称小提单,是船公司或其代理凭收货人持有的提单或保证书而签发的提货凭证，收货人可凭此单到仓库或船边提取货物，提货单的内容基本与提单所列项目相同。

2.货物过驳清单(BoatNote)

3.货物溢短单(Overloaded&ShortloadedCargoList)

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4.货物残损单(Broken&DamagedCargoList）

5.货物品质检验证书(QualityInspectionCertificate)75

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第四章

提单与海运单

第一节提单概述

提单的定义（BillofLading,B/L)由于海上运输是国际贸易货物运输的最主要运输方式，因此，运输单据主要是提单。提单在国际贸易中发挥着重要作用。77

提单是承运人应托运人的要求，在收到货物归其掌管后，签发给托运人的一种单据，国际公约及中国《海商法》都对提单下过定义。中国《海商法》第71条：提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成了承运人据以交付货物的保证。

78提单的当事人是承运人与托运人。关系人包括收货人、持有人、受货人和货物所有人等。

第二节提单的性质与作用

根据国际运输惯例和各国法律，提单代表货物，占有提单即占有货物的控制权或所有权，并在货物运输中有权处理提单上所载明的货物。所以，提单有以下性质和作用：79

（1）提单是承运人(或其代理)出具的货物收据

(B/LAsaReceiptofGoods)

所谓收据指，收到金钱或有价值的东西的书面确认，即将一种东西（或金钱或货物）从一方交给另一方，双方都会要求一份书面的记载以资证明，记录这一行为。提单是承运人签发给托运人的收据，证明承运人已收到或接管提单所列货物。已装船提单是承运人出具的，证明货物已收到并装上船舶付运的收据。80

（2）提单是物权凭证(B/LAsaDocumentofTitle)

物权凭证通常指能够代表货物本身，其占有或转让同货物本身的占有或转让具有相同效力。承运人要按提单的规定凭单交货，在货物交付之前，货物是在承运人的保管或占有之下，只要不是记名提单，提单即可以转让，善意受让提单的人即可凭以向承运人提货。提单是物权凭证已得到多数国家法律的认可。81

（3）提单是运输合同的证明

(B/LAsAnEvidenceofContract)托运人持有提单时，托运人与承运人间的法律关系一般应以运输合同为准，提单只是运输合同的证明；而承运人与收货人、提单持有人等之间的权利、义务关系应依提单的规定确定，即提单在承运人与收货人、提单持有人之间为运输合同。82

第三节提单的种类及其使用

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按签发人不同，提单可分为

（1）船东提单（ShipOwner’sBillofLading）（2）租船人提单(Charterer’sBillofLading)（3）货运代理人提单(FreightForwarder’sBillofLading)

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船东提单（ShipOwner’sBillofLading）船东提单是指由作为承运人的船东向托运人签发的提单，这是最传统的提单。在租船运输中，作为承运人的船东可以向托运人签发提单。但在班轮运输中，船东签发提单的情况越来越不多见了。目前各国法律承认有权签发提单的“承运人”已经包括“无船承运人”等。这一变化对货主申请行使扣船的权利极为不利。

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租船人提单(Charterer’sBillofLading)租船人提单是指，由船东以外的租船人作为承运人向托运人签发的提单。租船人包括光租船的租船人和期租船的租船人等。在光租船或期租船的情况下，与托运人订立运输合同的，通常是以期租船或光租船方式取得船舶运营权利的租船人，对托运人而言，他们承担承运人的责任，因此可以向托运人签发提单。上述两种提单均可称之为“承运人提单”。

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货运代理人提单(FreightForwarder’sBillofLading)货运代理人（FreightForwarder），简称“货代”，又称运输代理行，指经营货物运输领域内一项或数项业务并收取报酬的经营性组织或实体。货代本身通常没有运输工具，一般为货主或承运人代办托运、代办报关、提货或其他运输业务。随着集装箱运输的不断发展，货运代理人签发提单的情况越来越多。

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按货物是否已装船分为

（1）已装船提单(OnBoardorShippedOnBoardB/L)（2）备运提单(ReceivedforshipmentB/L)

♦已装船提单又称为装运提单，指货物已全部装上船，凭大副收据签发的提单，提单上除其他项目外，须注明船名和装船日期并有货已装船(ShippedOnBoard)字样，如“货已装船，其表面状况完好……”(shippedonboardthevesselinapparentgoodorderandcondition)。87根据国际商会《跟单信用证统一惯例》(UCP600)第20条规定，若信用证要求提单作为运输单据时，银行将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提单。因此，信用证中均规定要求提供已装船提单。（通常集装箱运输除外）

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备运提单又称收讫待运提单，是指货物(集装箱运输除外)在装船前已由承运人接管，承运人应托运人的要求而签发的提单。由于这种提单的货物没有装船，没有载明船名、装船日期，到货时间没有保证，对货方很不利，因此，进口商一般不接受备运提单。在跟单信用证支付方式下，银行一般都不接受这种提单。备运提单在货物装船后，可凭以向船公司换取已装船提单。89一般做法是，由承运人在备运提单上加注已装指名船和装船日期并签字盖章，备运提单即变为已装船提单。

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按提单收货人抬头分为（1）记名提单(StraightB/L)

（2）不记名提单(BearerB/L)

（3）指示提单(OrderB/L)

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♦记名提单又称收货人抬头提单，指提单上“收货人”（Consignee）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。根据这种提单，承运人在卸货港只能将货物交给提单上所指定的收货人。记名提单原则上不能转让，因此，一般只有在运输贵重物品或展览品时采用。一些国家的习惯做法是，若采用记名提单，收货人只要在“到货通知”上背书即可提货，而可以不凭记名提单提货。91

♦不记名提单指，提单“收货人”一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样。谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人。不记名提单无须背书即可转让，流通性极强。由于不记名提单是物权凭证，若发生提单丢失或被盗，以致再转让到善意的第三者手中，则极易引起纠纷。因此，在以信用证为支付方式或经过银行押汇的国际贸易中，极少使用这种单据。92

♦指示提单指在提单上“收货人”一栏内只填写“凭指示”(Toorder)或“凭××指示”(Toorderof××)字样的提单。这种提单可通过背书的方式进行转让，因而在国际上使用最为广泛。“Toorder”称为空白指示，或不记名指示；“Toorderof××”称为记名指示，指示人包括Bank，Shipper或Consignee等。“空白背书”（EndorsedByBlank）仅由背书人（提单转让人）在提单的背面签字或盖章，而不注明被背书人（提单受让人）的名称。93

“记名背书”（EndorsedBy××）指在提单背面既有背书人签字或盖章，又有被背书人名称的记载。“空白指示、空白背书”的提单，一般又称为“空白抬头、空白背书”提单。它是国际贸易中使用最多的一种提单。

♠按对货物外表状况有无不良批注分为

（1）清洁提单(CleanB/L)

（2）不清洁提单(UncleanorFoulB/L)94

♦清洁提单指，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良的批注或其他妨碍结汇的批注。依UCP600第27条规定，银行只接受清洁提单。清洁提单也是提单转让时所必备的条件。

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♦不清洁提单指，承运人将货物包装不牢、破残、渗漏、沾污、标志不清等现象，在提单上加以批注。不清洁提单是不能结汇的。为此，托运人应对外表状况有问题的货物进行修补或更换。但有时托运人以“保函”（LetterofIndemnity）换取承运人签发清洁提单。这种做法不可取。96

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根据运输方式的不同分为

（1）直达提单(DirectB/L)（2）转船提单(TransshipmentB/L)（3）联运提单(ThroughB/L)（4）多式联运提单(MultimodalTransportB/LorIntermodalTransportB/L）

♠按提单格式分为（1）全式提单(LongFormB/L)（2）简式提单(ShortFormB/L)97

♦全式提单指，既有正面记载的事项，又有背面详细条款的提单。正本提单通常为全式提单。

♦简式提单指，提单上只有正面的必要记载项目而无背面详细条款。这种提单多用于租船合同下所签发的提单，并注有“所有条件均根据×年×月×日签订的租船合同”（Alltermsandconditionsaspercharterpartydated...）。简式提单上一般均印有“Subjecttothetermsconditionsprovisionsandexceptionsascontainedinthecarrier’sregularlongformbilloflading”。98

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按提单使用的有效性分为

（1）正本提单(OriginalB/L)（2）副本提单(CopyorNon-NegotiableB/L)

♦正本提单指，提单上有承运人正式签字并注明船名和签发日期。这种提单在法律上和商业上是公认的有效的单据。正本提单的份数若干，若无明文规定，一般是一式三份并且须在提单上注明签发的份数。此外，提单上须要标明“正本”（Original，FirstOriginal,Duplicate）字样，以区别于副本提单。99

♦副本提单指与正本提单相对的提单，即提单上没有承运人签字盖章，只供工作上参考使用。副本提单上一般都标有“Copy”或“Non-negotiable”字样，以区别于正本提单。

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按船舶经营性质分为

(1)班轮提单(LinerB/L)(2)租船提单(CharterPartyB/L)

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♦班轮提单,是经营班轮运输的船公司出具的。该提单通常有印就格式，如印有班轮公司的名称（抬头），其背面条款不会因不同航次或不同的发货人而轻易改变。但有些班轮公司一旦出现不利形势，则会马上更改或重印提单格式与条款，力求抵消不利因素的影响。

♦租船提单，是依租船合同签发的一种提单。提单上一般批注“根据××租船合同出立”字样。因此，该提单要受租船合同条款的约束。101

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按收费方式分为（1）运费预付提单(FreightPrepaidB/L)（2）运费到付提单(FreighttoCollectB/L)

♦运费预付提单，指若贸易合同采用CIF，CIP或CFR等条件托运时，须预付运费，此时出具的提单称为运费预付提单。这种提单正面载明“运费预付”字样。付费后，若货物灭失，运费不退。102

♦运费到付提单，是指若贸易合同采用FOB，FAS等条件，则不论是买方订舱或买方委托卖方订舱，运费均为到付（FreightPayableatDestination），并在提单上载明“运费到付”

（FreighttoCollect）。

♠按提单签发时间分为（1）倒签提单(Ante-datedB/L)（2）顺签提单(Post-datedB/L)（3）预借提单(AdvancedB/L)103

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集装箱提单（ContainerB/L)

集装箱提单由负责集装箱运输的经营人或其代理，在收到货物后签发给货物托运人的货物凭证。它与传统提单的作用和法律效力基本相同，但集装箱提单在很多方面突破了传统提单的内容，形成自身特点。

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105（1）装卸地不同。集装箱提单的装运地和目的地可以是港口，也可以是内陆城市。而传统提单只能是港口。

（2）承运人不同。海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单。而传统提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。

（3）承运人责任不同。集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边（舷）—船边（舷）”延伸到“码头—码头”、“装货地收货站—卸货地收货站”或“门—门”。而传统提单承运人的责任范围一般为“船边（舷）—船边（舷）”。106

（4）甲板货责任不同。集装箱提单上不出现“甲板货”（OnDeck）字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责，而不必注明“OnDeck”。这一点与传统提单不同。（5）“装船”标志不同。集装箱提单上没有“装船”（ShippedOnBoard）字样，即不是“已装船提单”，提单上一般不载明船名或装船日期，它是收讫待运提单，但提单上却没有“收讫待运”字样。107在多式联运时，一般用“场站收据”换取集装箱提单后即可结汇。而传统提单一般为“已装船提单”，并载明船名、装船日期，凭“大副收据”换取提单后进行结汇。（6）货物数量记载方式不同。整箱货提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有“STC”条款：“SaidToContain××,Shipper’sLoad,CountandSeal”，以此免除承运人的责任。108

若提单上只载明箱子的数目，而没有载明箱内的具体货物件数或其价值，遇有货损时，每箱则只能作为一个赔偿计算单位。因此，在整箱货运输时，托运人最好申报每箱内货物的件数和价值，这样则可不受单位赔偿限额的限制。而传统提单记载货物的具体数目。（7）铅封完好交货条款在整箱货运输时，承运人在铅封完好无损时接货；在交货时以铅封完好无损时完成其任务，并解除其所有责任。109

♠其他种类提单

♦过期提单(StaleB/L)过期提单有两种含义，一是指出口商在装船后延滞过久才交到银行结汇的提单。按UCP600第14条规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况下，交单不得晚于信用证截止日。二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋国家间的贸易合同一般都规定有“过期提单也可接受”的条款(StaleB/Lisacceptable)。110

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转换提单（SwitchB/L）在国际货物运输中，因国际贸易的交易形式不同，转换提单的使用有两种不同的情况。第一，主要项目不变的转换提单。这种转换提单指，在直达运输的条件下，依托运人的要求，承运人承诺，在某一约定的中途港（如香港）凭在起运港（如上海）签发的提单，换发以该中途港（香港）为起运港，但仍以原来托运人为托运人的提单，并注明111“在中途港收回本提单，另换发以该中途港为起运港的提单”或“SwitchB/L”字样的提单。这种转换提单与原提单的区别是，起运港和签发地发生了变化，即转换提单的起运港和签发地是该航线上的某一约定的中途港，而两种提单的其他项目不变。112

第二，主要项目发生变化的转换提单。这种转换提单也是在已签发的原提单的基础上，再签发另外一套提单。但转换提单与原提单相比较，除了起运港和签发地发生变化外，其他主要项目均可能发生变化。例如，原提单的中转港（如香港）可能变为转换提单的起运港（再以香港为起运港，最终目的港为欧洲港口）；原提单的托运人是实际货主（大陆出口商），而转换提单的托运人则可能换成贸易中间商（香港）；113原提单的通知人是中间商在换单地（如香港）的代理，而转换提单的通知人则可能换成实际收货人（如欧洲）或其代理等。

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无船公共承运人提单（NVOCCB/L）随着集装箱运输的发展，运输领域出现了无船公共承运人。它本身一般不掌握运输工具，是货物运输的设计者和组织者，一方面以承运人的身份向货主揽货，接受货主的委托；另一方面，以托运人名义向实际承运人托运。它具有双重身份，对货主而言，它是承运人或运输经营人；对实际承运人而言，它又是货物托运人。在法律上它有权订立运输合同，签发运输115

单据，并受其条款约束。无船公共承运人提单项下的货物的交付，通过向其在卸货地的代理人出示无船公共承运人提单完成，代理人转而向实际承运人出示所要求的提单取得交付。116

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舱面货提单(OnDeck

B/L)俗称甲板货提单，是指将货物积载于船舶露天甲板承运，并在提单上注明“装于舱面”(ondeck)字样的提单。除按商业习惯允许装于舱面的货物(如木材)、法律或有关法规规定必须装于舱面的货物(如某些危险品)、和承运人与托运人之间经协商同意装于舱面的货物外，承运人不得随意将其他任何货物积载于舱面承运。

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第六节海运单(SeaWaybill,SWB)

航运科技的快速发展，集装箱运输的普及，载货船舶航速不断加快；与此同时因货款结汇程序复杂，银行处理货运单据的时间相对较长，从而出现载货船舶已经到达卸货港，而此时收货人尚未收到凭以提货的提单，进而又导致承运人无法放货、收货人无法提货的尴尬局面。海运单的出现及使用，将在一定程度上化解风险，破解困局，促进国际贸易和海上货物运输的顺利发展。118

1.海运单的定义

海运单(SeaWaybill,SWB)是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，及承运人保证据以将货物交给指定收货人的不可转让的海运单据。英国1992年《海上货物运输法》第1条第3款规定：本法所称的海运单是指不属于提单的任何单据，但它是一种包含或证明了海上货物运输合同的货物收据；而且载明了承运人根据该项运输合同向其交付货物的被指定人。119

2.海运单的性质

从上述定义可以看出，海运单与提单最大的区别在于，海运单不是船载货物的物权凭证，因而不能背书转让。这也是海运单的性质所在。由于收货人已事先确定，海运单无法再进行转让，收货人提货的凭证也不再是海运单，而是其身份证明，因此，占有海运单不是提货的前提。

3.海运单的作用它是承运人接收货物或装船并由其照管货物的收据；它是海上运输合同或其证明。120

4.海运单的形式与内容

在形式上，海运单也是由承运人签发，分正面内容和背面条款。通常海运单只签发一份正本，但经托运人请求，也可签发二份或二份以上的正本。在内容上，海运单的所有条款一般为承托双方共同的意思表示，其正面通常标明“Non-Negotiable”(不可转让)字样。

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海运单与提单的区别海运单在使用形式上与提单非常类似。海运单正面记载的内容几乎与提单完全相同，但其背面通常空白，或仅记载一个“参照条款”或“并入条款”，即该条款表明有关事项适用承运人标准运输条款、提单或其他文件中的相关规定等。122

另外，海运单其“收货人”栏（Consignee）不会记载“toorder”，以表明海运单不以背书方式转让货物。甚至有些海运单没有收货人栏，而仅记载货物在目的港交付给托运人指定的收货人。因此，海运单仅在形式上与海运提单类似，但其本质上是不同的两种运输单据。123

①两者性质不同。海运单仅具有货物收据和运输合同证明两种性质，是非物权凭证；而提单除具有货物收据、运输合同证明的性质外，它是物权凭证，可凭以提货。②两者流通性不同。海运单是一种非流通性单据，且记载了特定收货人，因而不能流通转让；而提单多为是流通性单据，可以采用背书或背书加交付的方式流通转让。

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③两者记载收货人方式不同。海运单“收货人”栏内只记载特定的收货人，不能记载“凭指示”（toorder）；而提单“收货人”栏内通常记载“凭指示”（toorder）等。④两者交货方式不同。海运单载明的收货人提货时无须提示海运单，承运人仅凭收货人提示的身份证明交付货物；而提单的合法持有人和承运人只凭正本提单提货与交货。125

⑤海运单与记名提单不同。尽管海运单与记名提单两者均记载特定的收货人，且不能背书转让，但其本质是不同的。记名提单是提单的一种，是物权凭证，持有记名提单，其收货人可凭以提货；而海运单因其为非物凭证，其收货人无法仅凭海运单提货。

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第五章

租船运输

第一节租船运输的特点及租船市场租船运输，又称为不定期船运输(