国际贸易概论-第五章

第五章国际贸易新理论第五章第一节

产业内贸易理论

第二节

规模经济理论第三节

需求偏好相似理论

第四节

产品生命周期理论第五节

国家竞争优势理论

第六节

国际贸易理论的最新发展

国际贸易新理论第一节产业内贸易理论第三次科技革命促进世界经济的发展产业间、垂直型分工产业内、水平型分工产业间贸易产业内贸易分工形式转化国际贸易形式转化产业内贸易的概念产业内贸易理论：解释同一产业内差异产品在不同国家或地区间双向流动的理论，由格鲁贝尔（H.G.Grubel）、劳埃德（P.J.Loyld）和兰卡斯特(K.J.Lancaster)等经济学家提出。产业内贸易（intra－industrytrade）：指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。产业内贸易是相对于产业间贸易而言的，是同一产品的双向流动，因此产业内贸易又称双向贸易（two－waytrade）或贸易重叠（tradeoverlap）。产业内贸易的分类按不同生产阶段或同一生产的不同阶段分类垂直型产业内贸易——包括中间产品的贸易按贸易产品的差异性分类水平差异产品——同一类商品的相同属性，经过不同组合产生的差异垂直差异产品——产品品种上的差异水平型产业内贸易——不包括中间产品的贸易产业内贸易的一般规律从要素禀赋角度看，两个国家的生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重越大。从需求角度看，两个国家中的人均收入越高，两国的人均收入差别越小，则两国间的产业内贸易比重越大。从区位角度看，两国间相距越近，则产业内贸易的比重越大。从产业或产品角度看，具有异质产品产业的产业内贸易比重会大于具有同质产品的产业；具有先进技术和工艺革新较高产业的产业内贸易比重高于具有简单和技术相对停滞的产业等产业内贸易理论的主要内容产业内贸易的基础产品的异质性需求偏好的相似性和多样性产业内贸易的动因产业内贸易的主要利益来源规模经济产业内贸易的衡量指数B测量产业内贸易的程度：B=1－———｜X－M｜X＋MX与M分别代表同一产业的产品的出口值和进口值，0≤B≤1当某一产业产品进口＝出口，B＝1当某一产业产品只有进口没有出口，或只有出口没有进口，B=0第二节规模经济理论规模经济：指在一定的产量范围内，随着产量的增加，平均成本不断降低的事实。如表5-1某行业投入产出表：产出（件）总劳动投入（小时）平均劳动投入（小时）510210151.515201.333320251.2525301.2可以看出，规模经济就是随着生产规模的扩大，平均劳动投入时间减少，则其单位成本降低，生产效率得以提高。第二节规模经济理论依据规模经济的来源分类：内部规模经济外部规模经济指生产差异化产品的单个厂商由自身生产规模的扩大所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅度提高各厂商从同行业其他厂商的扩大中获得的生产效率的提高和成本的下降规模经济（一）内部规模经济如图5-1厂商平均成本线，如图，厂商的平均成本线，在内部规模经济条件下，企业规模越大，竞争优势越大，即大企业具有成本优势。这些行业中的企业通常面临的市场是不完全竞争的。第二节（一）外部规模经济如图5-2，随着行业规模的扩大，行业供给曲线由S扩大为S'；相应地拉低了行业平均成本曲线，由AC到AC'。第二节在外部规模经济中，大企业和小企业没有区别，市场是完全竞争的。规模经济与国际贸易案例：假设A、B两国，拥有的生产要素和消费偏好相同，生产某种产品的技术也相同。假定A国具有较大的国内市场，B国则恰巧相反，国内市场狭小。易于实现规模经济产品生产成本低，价格也低商品价格低在国际贸易中具有比较优势小规模、高成本地生产某种产品成本较高，价格也高价格较高，丧失比较优势B国生产及贸易特点A国生产及贸易特点A国比较优势基础来源于规模经济第三节需求偏好相似理论理论主要内容国内需求是出口贸易的基础贸易规模取决于两国需求偏好相似的程度一国的需求结构取决于该国的平均收入水平第四节产品生命周期理论美国经济学家弗农（R.Vernon）于1966年提出产品生命周期理论，该理论建立在波斯纳（R.A.Posner）的技术差距的基础上，认为产生这种周期的原因在于各国技术进步的贡献不同。理论相关资料：技术差距论技术差距论（technologicalgaptheory）：将国际贸易与技术差距的存在联系起来，指出技术差距时国际贸易的原因，又称创新与模仿理论。模仿时滞（imitationlag）反应时滞（reactionlag）指一个国家进口新产品后，需求增加，使进口国厂商调整生产方式生产新产品，这一调整过程需要的时间差需求时滞（demandlag）指新产品出口到其他国家，一时因消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老产品所需的时间差掌握时滞（masterylag）需求时滞掌握时滞反应时滞影响模仿时滞的因素两国收入水平差距和市场容量差距，差距越小长度越短企业家的决定意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素技术模仿国吸收新技术能力的大小技术差距论与模仿时滞

图5-1技术差距论的核心在于，持续的创造发明过程会导致贸易的产生。但技术差距论对某些国家为何出于技术领先地位，而其他国家却处于落后地位则缺乏说服力，而产品生命周期理论则能对这些现象作出分析和阐述。

产品创新阶段产品标准化阶段产品成熟阶段新产品的研究与开发阶段，此时的产品属于技术密集型，创新国企业垄断着世界市场，国外富有者和创新国的外国人开始购买这种产品，产品开始出口。该产品生产技术扩散且技术日趋成熟，经营管理水平和销售技术成为比较优势的重要条件，产品由技术密集型变成了资本密集型。各工业国的进口量逐渐减少，并开始与创新国一起竞争发展中国家的市场。该产品的生产技术已完全成熟，非价格竞争由价格竞争替代，低工资的劳动要素变为比较优势的重要条件。发展中国家出口量不断增加，并最终占领创新国市场，甚至各工业国市场。产品生命周期理论的主要内容

依靠新技术与新产品来维持国际竞争力的国家要想保持优势，必须越跑越快第五节国家竞争优势理论美国哈佛大学商学院教授迈克尔

波特（MichaelE.Poter）提出国家竞争优势理论（theoryofcompetitiveadvantageofnations）三层次分析竞争机制微观宏观中观企业与行为角度进行分析分析六要素生产要素需求因素相关和支持性产业企业的战略结构竞争、机遇政府钻石理论波特认为：一个国家的竞争优势主要体现在该国的企业、行业的竞争优势。而一国企业行业竞争优势的获得有赖于生产率的提高，生产率又根植于一国和地区的竞争环境。生产要素企业的战略结构与竞争相关和支持性产业需求因素图5-2

国家竞争优势的决定理论生产要素生产要素即一个国家的基本条件，包括自然资源、人力资源、基础设施、资本资源和知识资源。细致划分

高级要素（advancedfactors）

基本要素（basicfactors）不需要花费多少代价就能得到的要素，如非熟练劳动力、自然资源等。需花费很大代价才能得到的要素，如高科技、熟练劳动力等。一国基本要素上的劣势，往往成为该国企业开发高级要素的动力。这种转化需要满足以下条件：要素劣势刺激创新要有一定的限度，不可各方面都处于劣势，否则会被淘汰企业必须从环境中接收到正确的信息企业要面对相对有利的市场需求、国家政策及相关产业需求因素需求因素指对某个行业产品或服务的国内需求性质。是特定产业是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素。产生国家竞争优势需要具备的三个特色国内市场的超前需求——需求具有超前性，代表国际需求的发展趋势分割的市场需求——一国国民的普通特殊偏好容易激发企业的创新动力内行而挑剔的消费者——能够对本国企业产生一种促进改进产品质量、性能和服务等方面的压力相关和支持性产业相关产业是指因共用某些技术，共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有国际竞争力的相关产业和支持性产业。对竞争优势产生的影响密切上下游企业间合作，加快整个产业的创新速度有助于发挥群体优势有助于对互补产品需求的拉动促进信息在产业内的传递，节约信息成本企业的战略结构与竞争企业的战略结构与竞争包括企业建立、组织和管理的环境及国内竞争的环境。适合企业环境的管理方式能够提高该企业的国家竞争优势。激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素。激烈的国内竞争还会迫使企业走出国门在国际市场上参与竞争。一个国家内部市场的竞争结构也会对该国企业的国际竞争力产生重大影响：机遇与政府机遇包括重要发明、技术突破、生产要素供求状况的重大变动（如石油危机）以及其他突发事件。但机遇对竞争优势的影响不是决定性的，给不同的企业带来不同的结果。政府因素是指政府通过政策调节来创造竞争优势。政府应当在经济发展中起到催化和激发企业创造欲的作用。政府政策成功的要旨，是为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。国家经济发展阶段理论波特从国际竞争的角度出发，

根据每个国家的产业表现以及竞争优势的来源，提出国家经济发展的四个阶段生产要素导向（factor－driven）阶段——国家竞争优势主要取决于一国在生产要素上的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的自然资源。投资导向（investment－driven）阶段——国家竞争优势主要取决于资本要素，大量可更新设备、扩大规模、增强产品的竞争能力。创新导向（innovation－driven）阶段——国家竞争优势主要来源于产业中整个价值链的创新，注重高新技术产品的研究与开发。财富导向（wealth－driven）阶段——国家竞争优势的基础是已有的财富。产业集聚理论产业集聚是指经营同一产业，且在业务上有密切关联的一群企业和相关机构在地理上的集中。产业集聚是国际竞争优势产业的一个共同特征。外部经济效应——集聚区域内企业数量众多，使整个产业集聚区获得一种外部规模经济空间交易成本的节约——包括运输成本、信息成本、寻找成本以及合约的谈判成本与执行成本。集聚区内的企业保持着一种充满活力、灵活、正式与非正式的关系，构成了一种柔性生产综合体。学习与创新效应——培育企业学习能力与创新能力的温床。产业集聚刺激了企业家才能的培育和新企业的不断诞生。品牌与广告效应——产业集聚的影响力不断扩大后，形成良好的品牌形象，增强消费者购买欲。设计相关互补性产品，产生一个优势产业群。对国家竞争优势理论的评价关于竞争优势来源的论述，关于取得或保持竞争优势途径的探讨，对任何一个国家、行业和企业来说都具有重大的借鉴意义。对一个发展中国家如何将比较优势转化为竞争优势，政府如何制定竞争政策，企业如何确定自己的国际化战略，如何利用信息技术提升自己的竞争优势等方面都有积极的建设性作用。缺陷过分强调了企业、市场的作用，对政府在当代国际贸易中所扮演的角色的重要性认识不足，仅把政府的作用作为一个辅助的因素，这与国际贸易现实不太吻合。第六节国际贸易理论的最新发展产业内分工理论新新贸易理论：异质性企业理论国际贸易与环境产业内分工理论产品内分工（intra－productspecialization）：指特定产品生产过程中不同工序、不同区段、不同零部件在空间上分布到不同国家，每个国家专业化于产品生产价值链的特定环节进行生产的现象。产业内分工是国际分工的进一步深化，其实质是生产布局的区位选择。横向扩展方式纵向延伸方式发达国家之间的中间产品贸易处于不同发展阶段的国家之间的中间产品贸易产业内分工与比较优势传统国际分工产品内分工边界产业价值链优势用来解释产品内部不同工序在国家的分工，由于不同生产环节的技术含量、要素密集度不同，各国在不同生产环节上具有比较优势。极大的拓展了国际贸易的空间，影响了传统意义上的比较优势、贸易条件和贸易方式，提高了全球范围资源配置的效率，促进了技术进步，推动了经济全球化的进程新新贸易理论的产生传统贸易理论理论的假设不符合经济生活的实际，使理论无法解释现实

新贸易理论放松传统假设，对国际贸易动因和国际贸易基础的新解释新新贸易理论2003年，梅里兹（Melitz）提出“异质企业贸易模型”，从企业层面研究国际贸易新新贸易理论的定义

异质性企业的内涵：同一产业内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更显著，并非统一产业内部所有企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业生产率方面，企业都是异质的。新新贸易理论是相对于传统贸易理论和新贸易理论而言的，突破了传统理论和新贸易理论以“产业”为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业理论。基本逻辑：市场份额向高生产率企业靠近、低生产率企业被迫退出，从

而提高了行业生产率水平

新新贸易理论的主要内容企业的国际化路径选择——1、供应国内市场

2、出口拓展国际市场

3、对外直接投资（FDI）供应国际市场

4、退出市场赫尔普曼（Helpman），梅里兹（Meiltz）和耶普尔（Yeaple）的研究表明企业究竟是选择出口还是FDI是由企业根据其生产率预先决定的。生产率最高的企业——成为跨国公司生产率处于中等水平的企业——出口生产率较低的企业——只在国内市场销售。新新贸易理论的主要内容企业的内部化选择——企业可选择一体化和外包两种方式安排生产一体化国际一体化国内一体化外包国际外包国内外包外包和一体化两种企业组织形式都有利于企业生产成本的降低，具体选择主要取决跨国公司所在的外部环境，外包似乎给企业边界的无限拓展提供了可能。企业的内部化选择国内一体化或国内内包（insourceathome），指企业只在国内生产的情况，企业所需原材料和零配件等均在国内市场采购。国际一体化或垂直对外直接投资（verticalFDI），指企业通过在国外设立分公司生产部分中间产品和零部件，再通过公司内部贸易出口到国内母公司的生产形式，其涉及公司内部贸易。国内外包（outsourceathome），是指企业通过在国内外包的形式组织生产。国际外包（offshoreoutsource），是指企业将部分中间产品和零部件通过在国外市场外包，交由国外生产商生产，再通过贸易进口到国内来组织生产。国际贸易与环境20世纪90年代，经济全球化的加速推进使得世界范围内的气候变化、物种灭绝、环境污染问题呈加剧之势，各界对贸易与环境间关系关注的热度进一步上升。贸易发展是否导致了环境的恶化？环境保护是否将阻碍国际贸易的发展？在日益受关注的环境保护进程中，国际贸易能否发挥积极的作用？如何利用贸易手段促进国际环境合作？使得贸易与环境间关系的研究成为重要的前沿热点问题。经济增长的环境效应：环境库兹涅茨曲线库兹涅茨曲线（KuznetsCurve，KC）源于库兹涅茨1955年对于经济发展与收入不平等关系的研究。他指出随着经