场外证券业务开展情况报告

（年第期，总第期）中国证券业协会中证机构间报价系统股份年月日目录WORD版本.九、证券公司参与区域性市场情况................................WORD版本.本期概要11本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证2本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人，以及其他证券监管机关或自律组织规定机构在上海、截至月底备案提交情况笔数机构数场外自营与做市业务场外证券销售与推荐业务场外证券资产融资业务场外证券投资咨询业务场外证券经纪业务场外证券财务顾问业务场外证券产品信用评级业务场外证券中间介绍业务场外证券业务的技术系统等后台和技术服务外包业务场外证券业务的登记、托管与结算服务外包业务场外证券信息服务业务合计3二、场外证券销售情况自销资管计划收益凭证基金专户私募基金银行理财代销合计WORD版本.信托计划债券合计三、收益凭证发行兑付情况本月，证券公司新发收益凭证只，发行规模亿元。在发行场所方面，本月通过报价系统发行收益凭证只，发行规模为亿元，约占本月发行总规模的。在兑付方面，本月兑付本金亿元，是本月发行规模的约，无到期违约情况发生。单位：只亿元月初存量月初存量月末存量发行场所规模只数本金规模只数本金规模只数本金规模只数本金规模只数本金报价系统柜台市场合计四、非公开发行公司债券备案情况本月，报告系统接受非公开发行公司债券备案笔，涉及债券本金亿元；截至月底，本年度报告系统已接受债券备案笔，涉及债券本金亿元。WORD版本.单位：笔亿元月初月初本月备案本月到期月末本年累计备案债券类型备案债券备案债券备案债券备案债券备案债券笔数本金笔数本金笔数本金笔数本金笔数本金普通债债券合计五、场外金融衍生品业务本月，证券公司场外权益类衍生品新增初始名义本金亿元。收益互换业务新增亿元,其中融资类收益互换新增为零；期权业务新增亿元。截止本月末，未了结初始名义本金为亿元。互换业务未了结初始名义本金亿元，其中，融资类收益互换未了结名义本金亿元,较月底融资类收益互换亿元的未了结规模减少约；期权业务未了结初始名义本金亿元。从业务集中度来看，本月收益互换业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金共亿元，约占本月收益互换业务新增总量的；本月场外期权业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金为亿元，约占本月场外期权业务新增总量的。从业务开展场所来看，在本月新增的亿元初始名义本金中，在柜台开展的规模为亿元，占比约，通过报价系统开展的规模为WORD版本.亿元，占比约；在亿元的月末存量规模中，通过柜台开展的规模为亿元，占比约，通过报价系统开展的规模为亿元，占比约。项目项目初始名义本金初始名义本金合计初始名义本金月初存量4本月新增本月终止月末存量本年累计六、场外证券资产融资业务开展情况5本月，共家证券公司报送了场外证券资产融资业务开展情况。其中，家证券公司报送了资金融出业务，共融出资金亿元，收回本金亿元；家证券公司报送了资金融入业务，共融入资金亿元，偿付本金亿元。单位：家亿元融资方向融资方向资金融出资金融入七、场外证券登记托管业务开展情况本月，家证券公司报送了场外证券登记托管情况数据，涉及产品只。在业务类型方面，家证券公司为只私募产品提供了登记服务；家证券公司为只私募产品提供了托管服务。在产品类型方面，包括公募基金份额、资产证券化产品份额、资管计划份额、基金专户、私募基金份额、收益凭证等；其中，证券公司提供登记托管服务的私募基金数量约占登记托管服务产品总数的，收益凭证占比约为，资管计划占比约。单位：只家登记托管合计八、证券公司开展柜台市场业务情况（一）柜台试点公司账户开立情况本月，投资者在柜台市场共新开立账户万个。在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户万个，约占本月新开账户总数；开户数排名前三的试点公司新开账户万个，超过本月新开账WORD版本.户总数的。在账户类型方面，投资者所新开立账户基本为个人账户，占比超过。截至本月底，共家试点公司开立客户专用资金存管账户个，月末账户余额为亿元。单位：万个账户类型账户类型月初账户数量本月新增本月销户月末账户数量本年累计净增合计单位：亿元月初金额月初金额客户专用资金存管账户月末金额（二）柜台市场转让情况WORD版本.月末可转让情况月末可转让情况资产证券化产品信托计划资管计划收益凭证基金专户私募基金合计九、证券公司参与区域性市场情况较之报价系统和柜台市场，本月证券公司参与区域性市场业务活跃程度仍然相对较低。本月，参与区域性市场证券公司数量无新增，截至月底存量为家。本月，证券公司在区域性市场未推荐股权挂牌，提供了笔债权融资服务，促成融资亿元。单位：家个月末参加区域性市场月末参加区域性市场WORD版本.（一）参与人情况本月，报价系统净增参与人家，其中银行家，私募基金家，其他机构家，参与人数量稳步增长，累计达家。在参与人结构方面，私募基金类参与人占比较高，达到；证券公司和银行各自占比达到与。从参与人代理投资者参与报价系统情况看，本月参与人代理开立二级产品账户约万个；截至月底，通过报价系统参与人开立的产品账户将近万个，增速稳定。单位：家净增月初数量月末数量净增月初数量月末数量私募基金咨询公司银行合计WORD版本.单位：个净增月初账户净增月初账户月末账户资金结算账户账户注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。（二）产品发行情况本月，报价系统发行规模近亿元，本年累计规模达到近亿元。在产品类型方面，以发行收益凭证为主，另包括只资管计划、只非公开发行公司债和只资产支持证券。单位：只亿元资管计划收益凭证私募债券资产支持私募基金信托产品WORD版本.合计合计注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行（三）产品转让情况本月，报价系统可转让产品新增只收益凭证和只集合资产管理计划。本月，报价系统促成笔转让交易，涉及产品涵盖私募股权、收益凭证及集合资产管理计划，月度成交金额约亿元，截至月底本年度累计转让规模近亿元。单位：只笔万元笔数金额笔数金额可转让产品数量增加月末增加月末笔数金额私募股权集合计划非公开发行公司债合计（四）衍生品业务情况本月，在线签约规模新增亿元，本年累计初始名义本金达亿元。单位：笔亿元WORD版本.项目主协议签署情况月初存量本月新增本月终止月末存量本年累计名义合约期权类合计期权类合计注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。（五）企业挂牌情况本月，报价系统无新增企业挂牌。单位：个股交中心股份转让中心合计月末挂牌月初挂牌累计（六）互联网非公开股权融资业务情况本月，中证众创平台新增个项目，拟融资万元；截至月底，WORD版本.中证众创平台项目融资成功共计项，项目融资成功率为，处于行业领先水平。单位：个万元月初存量月末存量结束月初存量月末存量结束项目数量注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项