《公共政策学（第二版）》 课件第9章 政策变迁与终结

第9章政策变迁与终结公共政策学

公共管理创新系列教材关键术语

政策变迁范式变迁循环式变迁锯齿式变迁倡议联盟框架间断均衡理论政策形象政策终结9.1

政策变迁的研究9.2政策变迁的类型9.3

政策变迁的理论9.4

政策终结目录公共政策学

公共管理创新系列教材9.1政策变迁的研究公共政策学

公共管理创新系列教材政策变迁的含义

政策变迁研究的兴起政策变迁的研究路径

政策变迁的含义公共政策学

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所谓政策变迁,顾名思义,指现行政策被新政策取代的现象,包括新政策的采纳、现行政策的修正或废止。政策变迁是政策过程中的常态现象,是决策者为适应内部和外部环境变化做出的调适性变革。

政策变迁具有三种表现形式:

(1)现行政策的局部修改。

(2)现行政策的重大调整。

(3)创设新的公共政策。

公共政策在制定和实施后很少能保持内容不变,它们总是处于演化之中。观察中国近年来的重要政策领域可以看到,不论是财政政策、税收政策、货币政策,还是教育政策、住房政策、就业政策、最低工资政策、医疗保险政策、养老保险政策等,都处于持续的调整之中。随着时间的推移,公共政策也与时俱进,不断提出新的政策目标,发展出新的政策工具。

政策变迁研究的兴起公共政策学

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在政策科学发展的早期阶段,政策变迁现象并未引起学者关注。早期的政策研究将政策过程划分为问题建构、议题设定、政策规划、政策制定、政策执行、政策评估、政策终结等阶段。政策过程发端于议程发起,终止于政策终结。在早期的政策文献中,基本上找不到对政策变迁现象的专门研究。在此过程中,一项政策可能会经历多轮“次循环”过程。

西方公共政策学者开始关注政策变迁现象,产生了大量研究成果。其中,影响较大的有间断均衡理论、倡议联盟框架、多源流理论等。

政策变迁的研究路径公共政策学

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政策变迁研究致力于探究政策变迁的发生过程,识别关键驱动力量,解释引发政策变迁的因果关系,总结政策变迁的基本规律。早期的政策变迁研究主要借助政治科学的研究路径,后来的研究引入了政策学习、话语联盟等新路径,进一步深化了对政策变迁机理的认知。1.制度主义路径

制度主义路径通过分析特定制度安排下的行为,剖析行动者的相互作用模式及其结果,进而预测和解释政策变迁的方向。奥斯特罗姆等人开发的制度分析与发展框架为理解政策变迁提供了重要途径(见图9-1)。

政策变迁的研究路径公共政策学

公共管理创新系列教材2.博弈主义路径

博弈主义路径以政治博弈为出发点,认为在政策过程中,不同行动者之间存在利益矛盾,不同社群之间具有利益冲突,甚至在基本价值导向上截然对立。3.政策学习路径从政策学习的分析视角来研究政策变迁现象,最早出现于20世纪70年代,赫克罗在这方面做出了开创性贡献。他提出政策变迁是两方面因素共同作用的产物:

(1)大范围的社会、经济和政治变迁;

(2)特定政策领域中专家之间的互动,这种互动既包括对权力的争夺,也包含开发更多更好的方法用以处理政策问题。4.话语联盟路径

话语联盟的研究路径将倡议联盟行为引入政策变迁分析,认为政策系统中占据主导地位的联盟力量的变化直接影响着政策变迁。9.2政策变迁的类型公共政策学

公共管理创新系列教材常规变迁与范式变迁

政策替代、合并、分解与非线性变迁

常规变迁与范式变迁公共政策学

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常规变迁是指新政策保持了原政策的大部分内容,只对局部内容有所创新或发展。

范式变迁指对原政策的核心要素做出变革,导致政策内容出现了“质”的变化。所谓“范式变迁”,即在新的思想观念支配下,政策内容出现了根本性变化,公共政策的价值定位做出了重大调整,政策目标出现了重大飞跃。范式变迁是一种非常规的激进变迁,它不仅涉及政策目标,还涉及价值追求的重大调整。

在政策论战中,具有社会共识的新范式得到各方支持,经过政策抉择和合法化途径转化为正式的制度安排,形成新的政策范式(见表9-1)。根据政策变迁的模式和政策变迁的速度,豪利特和拉梅什将政策变迁分为四种类型(见表9-2)。根据政策内容的变革程度常规变迁范式变迁常规变迁与范式变迁公共政策学

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政策替代、合并、分解与非线性变迁公共政策学

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根据政策调整的形式政策变迁分为政策替代、政策合并、政策分解、非线性变迁

政策替代也称“线性变迁”,是指一项政策直接替代了另一项政策。。

政策合并即将以前的两个或多个政策(项目)合并为一项新政策(项目)。政策合并通过内容整合的方式,把原来分散在多个领域的政策合并在一起。

政策分解也称“政策拆分”,即将一个政策(项目、机构)拆分为两个或多个政策(项目、机构)。

非线性变迁是指涉及多种变化形态的政策变迁。9.3政策变迁的理论公共政策学

公共管理创新系列教材钟摆式变迁理论

锯齿式变迁理论倡议联盟框架

间断均衡理论

钟摆式变迁理论公共政策学

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钟摆式变迁理论也称循环式理论，该理论认为,公共政策在自由与平等、公平与效率、公共利益与个人利益等价值诉求之间存在周期性摆动的现象。

小施莱辛格(ArthurM.Schlesinger,Jr.)对20世纪美国政策演化进行分析,提出了政策变迁的循环式论点。他发现公共政策的演进遵循着一定规律:依赖私人解决问题之后,总是跟着政府干预和改革的时期;在经历一个自由主义时期后,总是跟着一个保守主义时期。

国家的政策走向总是在自由主义与保守主义、公共目的与私人利益之间循环摆动。

锯齿式变迁理论公共政策学

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锯齿式变迁展现了政策变迁的另一种轨迹,即从有利于一个群体转向有利于另一个群体,两者之间形成锯齿状的作用力与反作用力关系。

阿门塔(EdwinAmenta)、斯考切波(ThedaSkocpol)提出了政策变迁的“锯齿式”论点,认为政策变迁是刺激和反应交替作用的过程,一个时期出台的公共政策是对前一时期政策导致的负面结果做出的反应,是对过去政策的反作用。在持续的反作用中,公共政策经历着“锯齿式”变迁过程。

锯齿理论认为政策变迁存在刺激与反作用机制,一个时期的政策反馈为下一阶段的政策变迁提供了刺激,结果是公共政策处于持续演化之中。。

倡议联盟框架公共政策学

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倡议联盟框架由萨巴蒂尔及其同事提出,他们把政策变迁看作两方面因素共同作用的结果:

政策子系统内部相互竞争的倡议联盟之间的互动;

经济社会环境变化、新技术应用、新的执政联盟等外部因素。

倡议联盟框架将政治精英的信念体系分为三类:

核心信念,即基本的价值体系;

接近核心的基本战略和政策定位,它们以实现核心信念为目标;

次要方面,包括各种工具性的决定和基于信息搜索的判断等。

倡议联盟框架公共政策学

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倡议联盟框架认为,相互竞争的倡议联盟的实力保持稳定时,公共政策的核心价值也会保持稳定。公共政策发生重大变革往往是子系统外部环境变化的产物,尤其是社会经济条件的重大变化引发执政联盟的重新组合。尽管公共政策的核心内容相对稳定,但在政策学习机制的作用下，政策体系的次要方面经常发生变化(见图9-2)。

间断均衡理论公共政策学

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间断均衡理论由鲍姆加特纳和琼斯提出,他们发现政策制定通常遵循稳定和渐进的逻辑,偶尔也会出现重大变迁,并对这种现象做出解释。间断均衡理论建立在政治制度与有限理性决策的双重基础之上,它聚焦政策过程中的问题界定和议程设置两个环节,这两者相结合导致现行政策要么被加强,要么受到质疑。

根据间断均衡理论,政策变迁既有平衡的时期,也有不平衡的时期。在平衡时期,政策变迁是渐进的,有的时段近乎停滞;在不平衡时期,政策问题被纳入宏观政治议程,客观环境的微小变化都可能引起重大变革。

9.4政策终结公共政策学

公共管理创新系列教材政策终结的含义

政策终结的类型政策终结的成因

政策终结的策略

政策终结的含义公共政策学

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政策终结即某一政策或政府项目的终止。作为政策过程的最后环节,政策终结意味着某项政策完成使命或者存在功能障碍,不具有继续执行的价值。

政策终结具有强制性、衔接性和稳妥性特征。首先,作为公共组织做出的一项决策,政策终结具有强制性。一项政策宣布终结后,其政策效能即告结束,执行机构须在规定的时间内停止实施。对于政策客体来讲,一项政策终结后,其规定的权利和义务就不再具有约束力。其次,政策终结具有衔接性。一项政策被废止后往往会出台新政策,确保社会生活处于有序状态。一般而言,新旧政策也要相互衔接,不能“新官不理旧账”“新政不理旧事”。最后,政策终结要采取审慎稳妥的态度,确保新旧政策相互衔接,不引发矛盾和社会风险。

政策终结的类型公共政策学

公共管理创新系列教材根据终结内容划分项目终止政策终止组织终止功能终止根据终结方式划分政策缩减政策合并政策分解政策替代政策废止

政策终结的成因公共政策学

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1.政策终结的形成原因

(1)反对行动导致的政策终结。公共政策是对社会价值的权威性分配,总有群体对现行政策提出异议,认为它挑战了某种价值观,损害了某些群体的经济、社会或政治利益,有的群体出于政治或意识形态考虑,要求终止现行政策。

(2)新思想导致的政策终结。倡导新的意识形态、价值导向、目标规划,也可能引发原有政策的终止。新思想可能是基于经济考量,也可能是基于政治或社会考量。2.政策终结的影响因素政策终结的推动因素主要有以下几个方面:

(1)利益分化。

(2)焦点事件。

(3)大众传媒。

(4)政策评估。

(5)领导者偏好的变化。

政策终结的策略公共政策学

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美国学者罗伯特·贝恩总结了政策终结的十二条策略,可为决策者终止某项政策提供有益借鉴。

不释放试探气球。

扩大支持者群体。

聚焦政策危害性。

利用意识形态变化。

坚持立场，抑制妥协。

吸收局外人参与。避免立法表决。不侵犯立法机关的特权。

接受短期成本上升的代价。

妥善安排原政策的受益者。

宣传新政策,而不是终结行为。

只废除必须终结的政策。本章小结公共政策学

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一项公共政策出台后,如果没有达到预期效果就可能出现政策变迁或政策终结。政策变迁是决策者为适应内部和外部环境变化所做出的调适性变革。政策变迁研究主要有制度主义、博弈主义