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文档简介

会计实操文库1/4内审不符合项报告模板-企业管理《内审不符合项报告》一、报告编号：[具体编号]二、审核部门：[被审核部门名称]三、审核日期：[具体日期]四、不符合项描述：1.不符合事实陈述：-详细说明在审核过程中发现的不符合实际情况的具体表现，包括涉及的流程、活动、文件、记录等方面的问题。例如：“在对[具体流程名称]进行审核时，发现[具体问题描述，如记录不完整、操作未按规定执行等]。”2.不符合标准条款：-明确指出不符合的管理体系标准条款编号及内容。例如：“不符合[标准名称及条款编号]中关于[条款具体内容描述]的要求。”五、原因分析：1.根本原因：-深入分析导致不符合项产生的根本原因，从人员、制度、流程、资源等方面进行剖析。例如：“由于员工对[相关标准或制度名称]不熟悉，导致操作过程中未按规定执行。”或者“管理制度不完善，缺乏对[具体环节]的明确规定和监督。”2.直接原因：-说明直接引发不符合项的具体原因。例如：“培训不到位，员工未掌握正确的操作方法。”或者“监督检查不及时，未能及时发现问题并纠正。”六、纠正措施：1.纠正措施内容：-针对不符合项提出具体的纠正措施，包括立即采取的行动和长期的改进措施。例如：“对相关员工进行培训，使其熟悉[相关标准或制度名称]，并严格按照规定执行操作。”或者“完善管理制度，明确[具体环节]的操作要求和监督机制。”2.责任人：-确定负责实施纠正措施的具体人员。3.完成期限：-规定纠正措施的完成时间。七、预防措施：1.预防措施内容：-为防止类似不符合项再次发生，提出预防措施，如加强培训、完善监督机制、定期评审等。例如：“定期组织员工培训，提高员工对管理体系的认识和执行能力。”或者“建立健全监督检查制度，加强对关键环节的日常监督。”2.责任人：-确定负责实施预防措施的具体人员。3.完成期限：-规定预防措施的完成时间。八、跟踪验证：1.验证方法：-说明对纠正措施和预防措施实施效果进行跟踪验证的方法，如查看记录、现场检查、访谈等。例如：“通过查看培训记录和现场操作，验证员工是否掌握了正确的操作方法。”或者“对改进后的管理制度进行评审，确保其有效性和可操作性。”2.验证结果：-记录跟踪验证的结果，包括是否达到预期目标、是否仍存在问题等。例如：“经过跟踪验证，纠正措施和预防措施已有效实施，不符合项得到纠正，类似问题未再发生。”或者“验证过程中发现仍存在部分问题，需要进一步采取措施进行改进。”3.验证人：-填写负责跟踪验证的人员姓名。4.验证日期：-记录跟踪验证的具体时间。九、附件：1.相关证据材料，如照片、记录、文件等

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