2025年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷三

2025年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷三[单选题]1.当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持()的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利（江南博哥）D.回避正确答案：A参考解析：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。故本题选A选项。[单选题]2.会员制期货交易所会员大会的常设机构是()。A.监事会B.专业委员会C.理事会D.董事会正确答案：C参考解析：期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。[单选题]3.未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货业协会正确答案：C参考解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。[单选题]4.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，()。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任正确答案：A参考解析：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。[单选题]5.张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是()。A.应当立刻召开全体股东大会.及时公布此事情B.应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告正确答案：D参考解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。[单选题]6.对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.15D.3正确答案：D参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故本题选D选项。[单选题]7.风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受()风险等级的产品或服务。A.R1B.R2C.R3D.R4正确答案：A参考解析：根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第24条的规定，风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。故本题选A选项。[单选题]8.期货交易所上市交易品种，应当经()批准。A.国务院期货监管管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门正确答案：B参考解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。[单选题]9.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，应当归入()。A.托管人的财产B.投资者参与资金C.资产管理计划财产D.证券期货经营机构的财产正确答案：C参考解析：证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产。故本题选C选项。[单选题]10.期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括()。A.抄送中国证监会及其派出机构B.抄送证券业协会和基金业协会C.在其他相关媒体上公布D.记入证券期货市场诚信档案数据库正确答案：B参考解析：纪律惩戒决定生效之后，中国期货业协会将纪律惩戒信息记入证券期货市场诚信档案数据库和协会自律服务系统，并可在协会网站或者其他相关媒体上公布，同时抄送中国证监会及其派出机构。故B项错误。故本题选B选项。[单选题]11.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()管辖。A.期货交易所所在地的中级人民法院B.原告所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的高级人民法院D.原告所在地的高级人民法院正确答案：A参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。[单选题]12.期货公司申请注销交易编码的，应当通过()申请。A.中国期货监控B.中国证监会C.营业部所在地的派出机构D.中国期货业协会正确答案：A参考解析：期货公司应当登录中国期货监控统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题选A选项。[单选题]13.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。A.数量B.最高数额C.比例D.金额正确答案：A参考解析：持仓量即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。故本题选A选项。[单选题]14.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是()。A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B.首席风险官对期货公司董事会负责C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查D.期货公司可以根据风险管理的需要决定设立首席风险官岗位正确答案：D参考解析：首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。[单选题]15.某期货公司针对销售适当性的内控机制安排，不适当的是()。A.每半年开展一次适当性自查，形成自查报告B.建立交易者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及交易者与产品或服务的匹配C.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限定为20年D.组织销售人员，按照交叉原则，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访正确答案：D参考解析：A选项表述正确，经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。B选项表述正确，建立交易者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及交易者与产品或服务的匹配。C选项表述正确，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。D选项表述错误，经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。故本题选D选项。[单选题]16.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当()。A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告D.先予执行，然后向中国期货业协会报告正确答案：B参考解析：机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。[单选题]17.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律法规另有规定的除外。A.不承担赔偿责任B.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％C.承担50％的赔偿责任D.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％正确答案：D参考解析：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。[单选题]18.会员制期货交易所理事会会议应当于会议召开()日前通知全体理事。A.5B.10C.15D.20正确答案：B参考解析：会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。[单选题]19.期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6B.12C.24D.36正确答案：A参考解析：期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备的条件之一是，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。[单选题]20.下列关于风险监管报表报送的表述中，正确的是()。A.交割只能是实物交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算D.只有合约到期才能办理交割正确答案：D参考解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。故本题选D选项。[单选题]21.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当()。A.要求期货公司相应核减净资产金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核增净资产金额D.要求期货公司相应核减净资本金额正确答案：D参考解析：有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。[单选题]22.期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保证投资者满意正确答案：B参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。[单选题]23.会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法正确答案：C参考解析：会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（1）会员资格及其管理办法（D选项符合题意）；（2）会员的权利和义务（B选项符合题意）；（3）对会员的纪律处分（A选项符合题意）；（4）变更、终止的条件、程序及清算办法。故本题选C选项。[单选题]24.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任正确答案：A参考解析：期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。[单选题]25.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户正确答案：D参考解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。[单选题]26.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是()。A.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决策前向营业部所在地中国证监会派出机构报告C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.应当具有期货从业人员资格正确答案：D参考解析：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格。[单选题]27.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整B.核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.核增净资本金额正确答案：B参考解析：有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。故本题选B选项。[单选题]28.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证正确答案：D参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。[单选题]29.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[单选题]30.下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A.国有企业B.事业单位C.期货公司的工作人员D.国家机关正确答案：A参考解析：期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易(1)国家机关和事业单位；(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；(3)期货公司工作人员及其配偶；(4)证券、期货市场禁止进入者；(5)未能提供开户证明材料的单位和个人；(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。[单选题]31.下列期货公司股权变更的情形应当经住所地中国证监会派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％C.单个股东的持股比例增加到3％D.单个股东的持股比例增加到1％正确答案：A参考解析：《期货公司监督管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(1)变更控股股东、第一大股东。(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。[单选题]32.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以()。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施正确答案：D参考解析：期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。[单选题]33.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险正确答案：C参考解析：A选项正确，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。B选项正确，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。C选项错误，D选项正确，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。故本题选C选项。[单选题]34.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会正确答案：B参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。[单选题]35.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，错误的是()。A.应当严格执行业务分离制度B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.资金可以混合但业务必须分离正确答案：D参考解析：期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。[单选题]36.下列关于会员制期货交易所理事的陈述中，正确的是()。A.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派B.会员理事会由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派D.会员理事与非会员理事均由会员选举产生正确答案：A参考解析：理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[单选题]37.根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.必须B.拒绝C.可以D.暂缓正确答案：C参考解析：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。[单选题]38.公司制期货交易所，董事会会议结束之日起()日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A.7B.5C.10D.15正确答案：C参考解析：董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。[单选题]39.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货公司承担B.期货交易所与期货公司共同承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任正确答案：A参考解析：期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。故本题选A选项。[单选题]40.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得()。A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准正确答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》第41条规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。[单选题]41.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担正确答案：D参考解析：因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。故本题选D选项。[单选题]42.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，除中国证监会另有规定外，开放式集合资产管理计划每()至多开放一次计划份额的参与、退出。A.15天B.30天C.2个月D.3个月正确答案：D参考解析：开放式集合资产管理计划每3个月至多开放一次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。故本题选D选项。[单选题]43.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个正确答案：D参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。[单选题]44.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：C参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（C选项符合题意）（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（A选项不符合题意），不得代期货公司、客户收付期货保证金（B选项不符合题意），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（D选项不符合题意）。故本题选C选项。[单选题]45.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务，并()。A.满足交易者的各项要求B.最大限度维护交易者利益C.维护交易者的合法权益D.为交易者创造最大权益正确答案：C参考解析：从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为交易者提供服务，维护交易者的合法权益。故本题选C选项。[单选题]46.下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期货公司破产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产正确答案：B参考解析：A选项正确，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。B选项错误，非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。CD选项正确，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。故本题选B选项。[单选题]47.对于新设立的期货公司，应当()纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后正确答案：B参考解析：对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。[单选题]48.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.人民法院B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。[单选题]49.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：C参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。[单选题]50.下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年正确答案：D参考解析：选项A、B、C描述符合期货公司高级管理人员任职条件；未满5年不得担任；A、B、C描述已逾5年；即符合任职条件。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（答案选D）[单选题]51.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5正确答案：D参考解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于5年.[单选题]52.期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。A.时间B.平仓C.资金D.价格正确答案：A参考解析：期货公司应当按照时间优先原则传递客户交易指令。[单选题]53.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国期货业协会网站D.中国证监会派出机构网站正确答案：C参考解析：期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。[单选题]54.集合资产管理计划原则上应当接受()委托，中国证监会认可的情形除外。A.股票B.债券C.货币资金D.其他金融资产正确答案：C参考解析：单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。故本题选C选项。[单选题]55.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.总经理正确答案：D参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。[单选题]56.期货公司在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还交易者的()和其他资产。A.交易账户B.劳务合同C.保证金D.交易编码正确答案：C参考解析：期货公司在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还交易者的保证金和其他资产。[单选题]57.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的，协会应当给予()。A.纪律惩戒B.市场禁入C.行政处罚D.罚款正确答案：A参考解析：期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。[单选题]58.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%B.单个股东的持股比例增加到3%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%正确答案：A参考解析：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（1）变更控股股东、第一大股东（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。（A选项表述正确）故本题选A选项。[单选题]59.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()。A.慈善基金B.社会保障基金C.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司正确答案：C参考解析：符合专业投资者的条件之一是同时符合下列条件的法人或者其他组织：(1)最近1年末净资产不低于2000万元。(2)最近1年末金融资产不低于1000万元。(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。[单选题]60.根据《期货和衍生品法》，下列不属于构成操纵期货市场或者衍生品市场的情形的是()。A.在自己实际控制的账户之间进行期货交易B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易正确答案：B参考解析：《期货和衍生品法》规定，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市场。禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行期货交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；（5）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作；（7）为影响期货市场行情囤积现货；（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；（10）操纵期货市场的其他手段。违反上述规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。B项是欺诈客户的行为。故本题选B选项。[多选题]1.下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。A.期货投资咨询机构B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构正确答案：ABD参考解析：A选项符合题意，期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。B选项符合题意，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。D选项符合题意，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。C项不符合题意，期货公司的期货经纪业务即接受客户委托进行期货交易。故本题选ABD选项。[多选题]2.期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有()。A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级B.风险管理公司开展场外衍生品业务达到3年以上且具有自主对冲交易能力C.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历正确答案：ABCD参考解析：风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件：（1）期货公司分类评级不低于B类BBB级；（2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职；（3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级（A项）；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元（C项）；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力（B项）；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。（D项）故本题选ABCD选项。[多选题]3.期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当有针对性地进行监督检查的事项有()。A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定正确答案：ABC参考解析：对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除上述一般事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。故本题选ABC选项。[多选题]4.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的有()。A.乙企业有较大数额的到期未清偿债务B.丁企业或有负债达到净资产的60%C.丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚D.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产正确答案：ABD参考解析：期货公司主要股东为法人或者其他非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚[多选题]5.证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列()方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动正确答案：ABCD参考解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用上述规定。[多选题]6.期货交易所解散的法定情形包括()。A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员大会或者股东大会决定解散D.章程规定的营业期限届满正确答案：BCD参考解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。[多选题]7.《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。A.内幕交易B.在期货交易所、依法批准的其他期货交易场所之外进行期货交易C.欺诈D.操纵期货交易价格正确答案：ABCD参考解析：从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格。禁止在在期货交易所、依法批准的其他期货交易场所之外进行期货交易。[多选题]8.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为()A.代理客户从事期货交易B.从事期货交易C.协助客户办理开户手续D.从事证券交易正确答案：ABD参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。[多选题]9.下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有()。A.非会员理事由中国证监会委派B.理事会由会员理事和非会员理事组成C.会员理事由会员大会选举产生D.理事长可以指派临时理事正确答案：ABC参考解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[多选题]10.担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括()。A.具有符合规定的管理工作经历B.具有符合规定的专业工作经验要求C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.具有期货从业人员资格正确答案：ABCD参考解析：申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：具有期货从业人员资格；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试；第十二条：申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定外，还应当具备：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。[多选题]11.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.财政部B.期货交易所C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：AC参考解析：《期货交易者保障基金管理办法》规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。[多选题]12.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素包括()。A.流动性B.结构复杂性C.交易场所D.投资方向和投资范围正确答案：ABD参考解析：划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（1）流动性；（2）到期时限；（3）杠杆情况；（4）结构复杂性；（5）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（6）投资方向和投资范围；（7）募集方式；（8）发行人等相关主体的信用状况；（9）同类产品或者服务过往业绩；（10）其他因素。故本题选ABD选项。[多选题]13.依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括()A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会正确答案：AB参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条：中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行自律管理[多选题]14.期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告正确答案：AC参考解析：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。[多选题]15.期货公司有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，包括()。A.营业执照被依法注销B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上C.主动提出注销申请D.行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形正确答案：ABCD参考解析：根据《期货和衍生品法》相关规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续：（1）营业执照被依法吊销；（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（3）主动提出注销申请；（4）《行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形。[多选题]16.期货交易所的下列行为中，需要经中国证监会批准的包括()。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.上市、修改合约D.终止合约正确答案：AB参考解析：A、B选项正确，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。C、D选项错误，期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告，但不需经过批准。故本题选AB选项。[多选题]17.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有()。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险正确答案：BD参考解析：有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（1）保障基金总额足以覆盖市场风险；（2）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。故本题选BD选项。[多选题]18.期货从业人员在执业过程中应当()。A.以个人名义接受投资者委托B.确保股东利益最大化C.如实向投资者告知期货投资的风险D.如实向投资者申明其所具有的执业能力正确答案：CD参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。[多选题]19.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失C.期货公司承担主要赔偿责任D.双方有过错的，根据过错的大小各自承担相应的民事责任正确答案：ABD参考解析：ABD选项正确，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。C选项错误，故本题选ABD选项。[多选题]20.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件正确答案：ABCD参考解析：发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（AD选项正确）（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（BC选项正确）（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。故本题选ABCD选项。[多选题]21.关于期货投资者保障基金，下列说法错误的有()。A.期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集B.期货投资者保障基金实行比例补偿C.期货公司缴纳的保障基金不得在其营业成本中列支D.财务状况较好的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金正确答案：CD参考解析：保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。C、D两项错误。故本题选CD选项。[多选题]22.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担()A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为正确答案：ACD参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第8条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。  期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。[多选题]23.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有()。A.会员大会由理事长主持B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员C.会员大会由理事会召集D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议正确答案：ABCD参考解析：会员大会由理事会召集，每年召开一次会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。[多选题]24.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理()。A.收取的佣金应当返还给客户B.机构不承担返还责任C.该机构应"恢复原状"，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担正确答案：AD参考解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。故本题选AD选项。[多选题]25.会员、期货从业人员存在()情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。A.同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施B.同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施C.拒不配合、阻碍或者破坏调查D.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的正确答案：ACD参考解析：会员、期货从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：（1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施（A项）；（2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施（B项错误）；（3）拒不配合、阻碍或者破坏调查（C项）；（4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的；（5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的；（6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的（D项）；（7）协会认定的其他情形。故本题选ACD选项。[多选题]26.除()情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈。A.客户出金B.期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款C.期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户D.客户入金正确答案：ABC参考解析：除下列情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈：（1）客户出金。（A选项表述正确）（2）期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款。（B选项表述正确）（3）期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户。（C选项表述正确）故本题选择ABC选项。[多选题]27.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式正确答案：BCD参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。[多选题]28.期货公司在()情况下，可以将资金划出封闭圈。A.期货公司收取手续费B.客户出金C.期货公司支付席位费D.期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金正确答案：ABCD参考解析：除下列情况外，期货公司不得将资金划出封闭圈：（1）客户出金。（2）期货公司收取手续费、利息等，支付席位费、电话费等费用，应当在保证金封闭圈与专用自有资金账户间相互划款。（3）期货公司为满足客户在不同期货交易所之间的交易需求，保证客户的交易结算，以自有资金临时补充结算准备金的，只能从专用自有资金账户调入在主办存管银行开立并指定的保证金账户。故本题选ABCD选项。[多选题]29.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.监守自盗D.重点推荐正确答案：AB参考解析：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。[多选题]30.下列情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有()。A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量正确答案：BCD参考解析：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（D选项符合题意）；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（C选项符合题意）；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的（B选项符合题意）；（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。故本题选BCD选项。[不定项选择题]1.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者小王的损失，小王认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的有()。A.小王可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼B.小王可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货公司拒绝代小王向期货交易所主张权利的，小王可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿小王的损失正确答案：BC参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。[不定项选择题]2.甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取"手续费"400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.行贿罪正确答案：B参考解析：明知是走私犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境外的，构成洗钱罪。本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。故本题选B选项。[不定项选择题]3.某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即向监管机构报告B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告正确答案：AB参考解析：期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；风险监管指标不符合规定标准；其他可能影响期货公司持续经营的情形。[不定项选择题]4.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()。A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索正确答案：BCD参考解析：因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。故本题选BCD选项。[不定项选择题]5.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。A.公司董事会应该提前通知本人B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况正确答案：AD参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第16条的规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。[不定项选择题]6.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，拟以17500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为()。A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条第一款规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，期货公司由证券公司全资投资，根据规定，具有独立法人资格，因此全资期货公司是子公司，且属于金融机构。[不定项选择题]7.下列关于期货交易者保障基金的表述正确的有()。A.存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金B.期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定C.期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定正确答案：ABC参考解析：《期货交易者保障基金管理办法》规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。[不定项选择题]8.王某曾经在甲期货公司从事过近5笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是()。A.经办人应当被开除B.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚C.期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认D.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效正确答案：B参考解析：期货公司应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征。[不定项选择题]9.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为()。A.丁某B.营业部经理C.期货交易所D.期货公司正确答案：D参考解析：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任。故本题选D选项。[不定项选择题]10.证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当()。A.向投资者充分揭示金融期货交易风险B.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C.进行相关知识测试和风险评估D.做好开户入金指导正确答案：ABCD参考解析：从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。[不定项选择题]11.期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是()。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证正确答案：B参考解析：B选项正确，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、C选项错误，题干中期货交易所允许客户保证金不足进行交易并从中获利5万元，违法所得不足10万元。A、C选项中的罚款金额均与原文不符。D选项错误，题干中期货交易所允许客户保证金不足进行交易并从中获利5万元，情形不能归为严重情形，故吊销期货业务许可证不能适用。故本题选B选项。[不定项选择题]12.某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是()。A.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险正确答案：ABCD参考解析：A项，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。B项，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。C项，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。D项，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。[不定项选择题]13.某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式，抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括()。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者正确答案：ABD参考解析：经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访：(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的；(二)购买或接受高风险产品或服务的；(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。[不定项选择题]14.张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融