建设项目合同管理实施细则

建设项目合同管理实施细则（合同管理部）1.1工程变更1.1.1工程变更的分类根据工程变更的投资规模、批准程序及交通运输厅的有关规定，本项目的工程变更分为：1、负变更，指减少投资的变更；2、一般变更，指变更增加投资小于或等于5万元，且：（1）不改变工程的技术标准；（2）不改变重要的结构形式；（3）不增加养护费用、使用成本，不降低使用功能；（4）不影响相关工程质量；（5）不会因此变更而合理地预见到的其它变更。3、较大变更，指变更增加投资大于5万元小于等于50万元的变更；4、重大变更，指一般变更或较大变更以外的变更（变更增加投资大于50万元的变更）。1.1.2工程变更的条件1、增加或减少合同中的任何工程的数量；2、取消合同中的任何单项工程；3、改变合同中的任何工作的性质、数量和种类；4、改变本工程任何部分的线型、标高、位置和尺寸；5、改变本工程所必需的任何种类的附加工作；6、改变本工程任何分项工程规定的施工顺序或时间安排。1.1.3工程变更原则（凡符合下列之一者，可考虑变更设计）：1、保持原设计标准质量，可降低投资或节省用地；2、保持原设计标准质量，不增加投资或投资增加不多，能解决特殊技术问题，或对缩短工期、便于施工效果明显；3、原设计虽然可行，但明显欠合理；4、由于水利、工矿、文物、环保等方面的可预见因素，必须变更原设计方案；5、在不增加投资的情况下，便于采用已由技术管理部门鉴定的新技术、新材料、新工艺、新设备，有利于提高工程质量标准，提高工效和促进技术进步；6、不增加投资或投资增加不多，有利于改善行车条件，或节省工程的维修费用，或便于日后工程改造和扩建者；7、其它特殊情况需要进行工程变更的。1.1.4工程变更的程序1.1.4.1工程变更基本工作流程（1）对于由承包人或监理工程师提出的变更：由承包人申报变更建议或请示，在变更建议申报资料中应说明变更原因，绘制相关的示意图，附相关的测量计算资料和估价清单，报驻地办核实。经驻地办在5天内核查，不同意的变更应作出书面说明，并将书面意见返还承包人；如认为符合变更条件，则由驻地办报总监办、公司；（2）监理在7天内核查并召集业主、监理、设计、承包人各方现场核查确定方案，并形成第一次四方会议纪要；（3）由设计代表根据四方会议纪要的要求，5天内（重大变更设计图15天内）出具设计更改通知单和相关图纸；（4）承包人根据会议纪要、图纸15天内正式申报工程变更；（5）各方对变更工程施工进行监控，施工结束后，为加快变更审核过程，由监理及时组织召集业主、监理、设计、承包人各方，现场核验实际变更工程量并形成第二次四方会议纪要；（6）重点部位、隐蔽工程的变更，承包人必须提供施工照片或录像资料，同时要求施工过程中业主或监理相关负责人必须在场。（7）对不及时处理将会发生安全事故的，由监理工程师现场及时解决，并及时上报公司；（8）形成第二次四方会议纪要后，完整的变更资料在15天内由总监办送交公司工程管理部；（9）对于由公司或设计方提出的变更项目，由设计代表出具更改通知单和相关图纸经公司审核后由总监办下发变更令。此类变更工程的申报、审核、验收同（4）、（5）条的要求。（10）未按上时限和流程处理，将视为相关单位违约，按本项目招标文件相关规定进行处罚。同时，在月度及阶段评比中将对相关单位给予扣分处理；业主、设计方、地方政府提出变更流程图图一图一施工单位、监理工程师提出变更流程图施工单位、监理工程师施工单位、监理工程师提出变更驻地办审查变更原因绘图说明计算资料估价清单现场办审查并召集四方联系会议，确定方案，形成纪要。设计单位出图总监办下发图纸公司工程管理部审查施工单位根据图纸申报变更一般及较大变更，班子会研究后批准，定期报上级主管部门备案重大及特大变更班子会研究同意后，报上级主管部门批复否否公司复审工程管理审核公司班子会审议、预批或批准现场办下变更令设计代表审核交通集团批准现场办审核为加快变更审核过程，由现场办召集四方联系会议进行会审并形成第二次四方纪要。否图二图二公司公司提出变更设计单位出图设计单位、地方政府变更原因绘图说明计算资料估价清单总监办下发图纸工程管理部审查施工单位根据图纸申报变更一般及较大变更，班子会研究后批准，定期报上级主管部门备案重大及特大变更班子会研究同意后，报上级主管部门批复。公司复审工程管理审核公司班子会审议、预批或批准现场办下变更令设计代表审核交通集团批准现场办审核为加快变更审核过程，由现场办召集四方联系会议进行会审并形成四方纪要。1.1.4.2工程变更的提出（1）承包人提出：承包人在合同段工程施工中发现现场条件变化、设计遗漏或地方要求等不能按设计施工或按原设计施工不能满足要求时，提出相应的变更；（2）监理工程师提出：监理工程师在项目实施中发现某些工程按设计施工不能达到质量标准、可能存在质量隐患或发现某些工程设计明显不合理应变更或取消时，提出相应的变更；（3）公司提出：公司根据项目的总体要求或为了满足全线某些工程外观的统一性而提出设计优化或变更。（4）设计方提出：设计方因设计错、漏、碰、缺或因设计基础资料不全、不准确或其他设计方面的原因而主动发出的设计修正或补充文件。1.1.4.3四方会议纪要的内容和要求四方会议纪要必须在各方（公司、监理、设计、施工）人员现场察看核对的基础上，充分对照设计图纸和合同文件的要求，做到理由充分，事实清楚。在纪要中必须说明变更项目的桩号、部位、范围、原设计情况、现场核查情况、变更的理由和依据、变更数量的增减情况（按对应工程量清单项目号）、单价、变更金额。对于形成四方纪要后不需出具变更设计图的情况（如清淤回填），必须附有现场量测的草图和原始数据记录，现场各方代表除在纪要上签名外，还须在草图和原始记录上签字确认。只能定性、确定方案的四方会议纪要（部分第一次四方会议纪要），则不能反映变更数量的增减情况、单价、变更金额，待变更图纸下发、变更申报后，在现场核验实际变更工程量形成第二次四方会议纪要中列明。1.1.4.4变更图纸的下发变更图纸由设计代表根据四方会议纪要的要求及时出具，并编号、填写《设计变更图审查流转单》；报送公司工程管理部审查盖章；发送总监办和管理部；总监办签收并下发至驻地办、承包人。变更图纸要求：一份完整的变更图纸应包括通知单，并附有变更依据、变更图及原设计图（或标明原设计图号）等（如需要）。变更通知单应有变更工程金额估算表，表中包括工程细目号、项目名称、变更前工程数量、变更后工程数量、变更增量、变更单价及变更总价等。如承包人清单内无相应细目号，亦应做好变更估价表，但单价及金额均可填写待定。变更通知单或设计变更图应有设计代表的齐全签字。设计代表应建立全线设计变更通知单及设计变更图台帐，并在每月末与公司工程管理部核对一次，发送至公司的变更图纸原件为一式二份。1.1.4.5变更的申报和审批形成四方会议纪要并下发变更图纸后，承包人即可进行变更正式申报，申报资料的内容由总监办确定，但必须包括四方会议纪要、变更设计图或现场量测草图、原始数据记录、相关的现场照片或录像资料、工程量计算资料、估价清单等。申报资料经驻地办、总监办、设计代表审核后报公司工程管理部，工程管理部在对变更申报资料复查核对并形成审核意见后汇总报公司班子会讨论，班子会在审议后对50万元以内的变更项目予以批准，对50-100万元的变更项目进行预批，对100万元以上的变更项目报交通集团审批。1.1.4.6工程变更令的下达对于经公司班子会审议批准或经交通集团审批的变更，由监理下达工程变更令。1.1.5变更工程的单价确定原则：按本项目《招标文件》执行。1.1.6工程变更的管理1.1.6.1驻地办的管理作为驻地办这级管理，无论变更来源于何方，一旦得到信息，即应着手进行有关变更资料的收集和加强现场的监督管理，尽快地提交给总监办一份完整的、准确的反映项目情况的资料，为总监办、公司进一步评估变更对费用带来的影响，为颁发工程变更令奠定基础。驻地办还应注意整理、收集反映工程状况的资料。包括：（1）变更前后的设计文件、资料、图纸；（2）有关方面的意见、信函。公司、承包人、监理工程师之间来往的信函、会议记录；上级主管部门以及政府有关部门（例如水利部门、电力部门、消防部门等）的来往信函；（3）工程变更前后该工程的数量差异。承包人工、料、机配备以及现场条件变化的情况，并依据这些资料评估变更费用；（4）对承包人提供的变更工程量清单估价要认真审核、确认无误后方可决定采用何种单价标准。应注意同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不能将变更工程拆分进行处理。1.1.6.2监理的管理（1）监理（2）组织设计变更会议，按照确认的变更设计组织施工；（3）建立工程变更申请和变更令台帐；（4）根据公司的批复（公司班子会议纪要），签发工程变更令；（5）零变更、负变更经公司班子会审议后可由监理直接下达。1.1.6.3管理部的管理（1）驻地办在得到变更信息后应立即报告管理部，管理部应全过程参与驻地办对变更项目的资料收集和现场的监督管理；（2）管理部对承包人提出的变更工程上报公司工程管理部；（3）公司工程管理部应会同总监办先进行现场核实，如确系属实，参加总监办召集的四方会议；（4）管理部参加四方会议人员，管理部部长、工程技术员必须参加。1.1.7其它要求：申报单首页的签署：工程变更申报单的签署人员要求至少包括如下人员：承包人为项目总工或项目经理，驻地办为副驻地及以上人员，总监办副总监及以上人员，设计单位为设计代表组长及以上人员，工程管理部为部长及以上人员。除设计单位签字栏外，其余人员必须对量价签署明确意见；会议纪要：签署人员要求同申报单首页人员要求，且必须为本人亲自签署，否则纪要无效。会议纪要原件为一份存承包人，驻地办、设计代表、总监办、公司各一份复印件。对于隐蔽工程，要求有能够反映施工范围、施工工程量的原始影像资料，并要求有变更前、中、后不同阶段且有周围地形地物可供参照的照片或录像，否则影像资料无效。变更申报单各环节的传递由承包人负责，形成第二次四方会议纪要后，完整的变更资料由总监办送交公司工程管理部；各相关单位不得超越权限签署变更申报单或会议纪要，不得肢解工程或设计变更，规避变更管理程序；公司将结合相关试验检测资料、中间交工资料、监理工程师日志、管理工程师巡查记录及其他资料对变更的签署时间、签认数量等进行核实，如发现违规签证行为，将追究相关单位和人员的责任；台帐管理：承包人、驻地办、总监办、公司工程管理部均应建立工程变更台帐；变更台帐格式见附表。公司监察室对工程变更的审查过程进行全过程参与。1.2履约检查1.2.1主要人员的检查（1）项目经理：一般不允许更换，如确需更换，按合同约定办理。（2）项目总工程师：一般不允许更换，如确需更换，按合同约定办理。此外，项目副经理和主要技术人员（包括试验室主任）等无特殊情况均不准更换。以上人员若需更换，承包人报驻地办审查，由驻地办报总监办批准。更换、替换人员的资格应不低于被替换人员，未经批准擅自更换，首先书面通知其承包人限期按投标文件承诺人员到位，否则强行分割工程量或按合同条件予以违约处理。检查时应着重检查各主要人员是否按合同要求到位，以及合同中是否有隐瞒或造假的现象，依据合同要求的各种证件逐名认真检查，以确保工程管理人员符合合同要求。1.2.2施工机械公司、监理机构每月按照合同要求逐项检查承包人的机械设备的型号、功率、性能以及是否按时到场，有无拖延、短缺现象，以及是否满足合同及工程需要，督促承包人及时调整，必要时可按照合同进行违约处理。未经监理工程师的批准，承包人不得擅自撤离已运抵施工现场的机械设备。1.2.3检测仪器工程检测的精度直接影响工程施工质量，为此，驻地办应着重检查承包人的仪器的品牌、型号、性能和精度等方面是否满足项目施工的要求；除少数经总监办批准可外委试验外，其它试验必须在工地现场进行。1.3工程量清单核查1.3.1工程量清单核查工作由公司合同管理部牵头组织，制定核查指导原则；1.3.2承包人根据合同文件、施工图纸、清单核查原则进行清单自查；1.3.3驻地办对承包人的清单核查资料进行初步审核；1.3.4总监办、设计代表、管理部共同协助对承包人的清单核查资料进行审定；1.3.5公司批准下发核查后的工程量清单，各方执行。1.4违约处理及奖惩办法一、总则第一条为加强温州绕城高速公路西南线工程项目建设管理，确保工程质量优良，有效控制工期和工程费用，提高投资效益及工程管理水平，使工程项目建设管理制度化、标准化、规范化、程序化，根据有关法律、法规和重点项目建设管理的有关规定，结合本工程实际，特制定本办法。第二条发包人按照本办法的要求，制定文明施工、工程质量、工程进度、工程费用、工程变更设计、施工监理、试验检测、工程违约处理、档案及竣工资料编制、工程物资、工程资金、环境保护与水土保持、安全生产、廉政建设等方面的奖惩办法，对工程建设项目各项工作依法管理。二、管理流程第三条对监理单位的管理发包人在项目实施过程中将依据本办法对总监办、驻地办实施奖惩，其中对驻地办的奖惩通过总监办统一下达；总监办可对各驻地办进行违约处理，处理通知单由总监办统一报公司备案，流程见下：发包人发包人总监办各驻地办第四条对承包人的管理发包人在项目实施过程中将依据本办法对承包人实施奖惩，监理单位可对承包人进行违约处理，但违约通知单统一由驻地办开具，报发包人备案，发包人、监理总监办对承包人的奖惩要加强督促，流程图见下：发包人、总监办发包人、总监办各驻地办各承包人第五条发包人对监理总监办开具违约通知单时，由公司领导签发；对驻地办的违约处理应经过公司领导同意，通过监理总监办统一下达违约通知单。监理总监办对各驻地办开具违约通知单时，由部门负责人签认，报总监审批，并报发包人备案。第六条驻地办对承包人开具违约通知单时，由专业监理工程师以上人员签认，驻地监理工程师审批，并报监理总监办、发包人备案。第七条项目开工后，发包人、监理总监办一般不直接向承包人开具违约通知单（履约检查除外），如果各驻地办不履行职责，对工程造成不良影响，其上级管理机构可直接开具违约通知单，同时对不履行职责的监理单位可作出相应的处理。三、奖惩内容及方式奖励第八条在温州绕城高速公路西南线工程项目建设过程中，发包人将对监理单位、承包人进行月度、阶段、专项及其他检查评比，并实施奖励，见管理大纲或今后管理过程中制定的办法。处罚监理单位第九条合同履约1、监理人员考勤（1）监理人员每季度月平均未满足驻工地的时间26天，发包人可课以500元/人·天的罚金。如有特殊情况，应凭上级部门文件、通知等特殊审批，免扣罚金。（2）监理人员未经请假批准离开岗位或擅自延长假期，总监办正、副总监可课以3000元/天的罚金，试验室主任和驻地办正、副驻地可课以2000元/天的罚金，专业监理工程师可课以1000元/天的罚金，监理员可课以500元/天的罚金。（3）发包人将不定时的抽查监理单位的在岗人员，如果发现监理单位实际在岗人员存在虚报情况或本应在项目从业的监理人员未在本项目从业，骗取监理费的监理单位，发包人可对监理单位课以16000元/人·月的罚金。2、监理人员变更监理人员变更须经发包人审批同意，发包人将按以下标准扣罚金：监理工程师总监50000元/人·次；副总监、驻地监理30000元/人·次；实验室主任、副驻地监理20000元/人·次；专业监理工程师10000元/人·次；监理员3000元/人·次；监理单位未经审批擅自变更监理人员可课以同等职位2倍罚金。（合同谈判时提出人员变更的，按以上标准的30%执行）3、检测仪器、设施根据合同文件澄清文件中承诺的检测仪器、设施未能按规定的数量、规格、型号进场可课以500元/台·天的罚金，直到符合要求的机械设备及仪器进场为止。第十条工程监理实施在温州绕城高速公路西南线工程监理实施过程中，发包人将通过日常巡查、不定期抽查、专项检查、举报等方式考核工程监理，如存在以下情况可进行违约处理。其中日常巡查、不定期抽查的考核结果记入当月的月度评比成绩，月度评比成绩记入本阶段目标评比成绩。1、全体监理人员应该严格监理，对工程项目的每个部位、每道工序进行检验、抽检。接到检验申请后须在24小时内进行现场检验，48小时内审批报检资料。延误1次将给监理单位警告，出现2次及以上的可课以3000元/次的罚金。2、监理人员对每道工序的检验、抽检必须认真负责，上道工序未经检验合格进入下道工序施工，而监理人员未及时制止的，视情节轻重，可课以2000～20000元/次处罚。发现串通施工者立即清退，清退的人员按人员变更罚金的2倍处罚。3、施工现场有明显不符合规范的作业行为，而监理人员不制止，视情节轻重，可课以500～5000元/次罚金；同一监理人员累计发生3次及以上者，将立即清退，清退人员按人员变更罚金的2倍处罚。4、监理人员应按要求对承包人的施工用料质量、用量进行控制，防止承包人偷工减料或使用质量不合格产品，如监理人员监管不严，检查发现此类情况，可课以监理单位2000～20000元/次的罚金。5、监理单位试验检测频率必须符合规定，如达不到要求或弄虚作假，一经查实，可课以监理单位500～2000元/次的罚金。6、监理日记、监理报表及其它内业资料填报有误或不按规定填写，整理不符合要求，发现1次将给监理单位警告，超过3次警告后可课以1000元/次的罚金。并要求在3天内更正相关资料。7、承包人报来的计量资料与实际情况不符的,监理单位未审核或未作更正的,可课以2000～10000元/次的罚金，累计3次后，撤换相关责任人，撤换的人员按人员变更罚金的2倍处罚。8、合同段交工未能达到合格，发包人将课以监理单位10000～100000元的罚金。9、上级主管部门或质量监督部门对本工程的质量、进度进行通报，视情节轻重，可课以相关监理单位5000～10000元/次的罚金。10、各监理单位要加强项目施工现场的环境保护工作，按《安全、文明规范化施工细则》的要求严格监理，如发现一处不符合规范要求，可课以责任监理单位2000～5000元的罚金。11、各监理单位要加强工程质量控制，避免工程质量、安全事故的发生，如因监理的原因造成工程质量、安全事故的发生，每次可课以监理单位经济损失总额5%的罚金；但最多不超过100000元。12、监理单位在工程管理过程中，要积极应用项目信息化管理平台，确保信息快速准确传达，如未按项目信息化管理的要求操作，对工程造成影响可课以监理单位1000元/次的罚金。13、监理单位应建立严格的操作管理制度及档案管理制度，若因制度不完善造成信息泄密、数据资料丢失，可课以2000元/次的罚金。14、监理单位应负责对承包人劳动合同的签订、雇用人员（含农民工）工资发放的监管，检查承包人劳动合同的签订、执行情况。如因监管不严、督促不及时产生劳务纠纷或上访的情况，可课以5000元/次的罚金。15、监理人员应遵守职业道德、廉洁自律，如发生向承包人索贿、谋取私利，或与承包人串通损害发包人利益，给发包人造成损失的情况，可课以5000元/次的罚金。承包人第十一条合同履约1、施工人员考勤（1）如发现承包人的人员未按合同文件承诺及监理要求按时进场，将视为违约，可向承包人课以500元/人·天的罚金。（2）项目经理、总工擅自离开工地，未满足驻工地的最少时间（原则上不少于26天/月），可课以5000元/人·天的罚金，如有特殊情况，应凭上级部门文件、通知等特殊审批，免扣罚金。（3）项目部主要人员未经请假批准擅自离开工地或擅自延长假期，则可课以3000元/人·天的罚金。2、施工人员变更承包人在合同文件中承诺的项目部主要人员变更须经发包人审批同意，并扣罚金：项目经理及总工100000元/人·次；副经理、实验室主任50000元/人·次；各部门主要负责人10000元/人·次；专业技术工程师5000元/人·次；未经审批的承包人擅自变更人员可课以同等职位变更费用的2倍罚金。3、施工机械、试验检测仪器（1）承包人应按照合同文件的承诺及监理要求配备相应数量、规格、型号的施工机械设备、试验检测仪器，并保证其处于完好的可用状态，若施工机械设备和试验检测仪器未能按规定的数量、型号进场分别可1000～5000元/台·天和500元/台·天的罚金，直到符合施工要求的机械设备及仪器进场为止。（2）私自将合同约定的施工设备、临时设施或材料撤离现场，课以所转移设备购置费或材料费的5﹪～10﹪。4、承包人专业施工队伍进场（1）转包或非法分包的，课以工程合同价款的5‰～10‰；（2）如发现承包人的专业队伍未按监理要求按时进场，将视为违约，可向承包人课以5000～10000元/次·天的罚金。第十二条承包人资料1、测量、试验、开工报告、计量及其他内业资料必须真实、准确、及时、可靠，若资料不全，填写不规范，整理不符合要求，弄虚作假，第1次发现警告，累计2次及以上，则可课以2000～10000元/次的罚金；2、未按要求办理工程结算或完成竣工文件，课以10000～100000元/次的罚金；第十三条质量控制1、承包人须严格执行项目合同文件的质量标准，制定相关控制程序和方法，若因安全、质量保证措施不到位，降低了工程质量或造成安全、质量事故，视情节轻重，可课以5000～100000元/次的罚金；2、承包人须严格执行监理程序，未经检验或检验不合格的工程，不准进行下道工序施工，否则将课以5000～50000元/次的罚金；3、承包人进场的材料必须报监理检验，若未报检或使用质量不合格的材料，视情节轻重，可课以5000～50000元/次的罚金；4、发现承包人有偷工减料行为的，可课以2000～50000元/次的罚金；5、承包人必须严格执行监理工程师下达的指令，如有故意拖拉或拒不执行，可课以5000～10000元/次的罚金；6、承包人的技术管理人员不在工程的施工现场，可课以1000元/次的罚金；7、承包人试验检测频率必须符合规定，如达不到要求或弄虚作假，一经查实，可课以1000～5000元/次的罚金；8、施工现场有明显不符合规范的作业行为，视情节轻重，可课以1000～10000元/次罚金；9、上级主管部门或质量监督部门对本工程的质量、进度进行通报，视情节轻重，每次可课以相关单位10000～50000元的罚金；10、在缺陷责任期内，未能对工程交工验收证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补，课以500