税务局内控工作情况报告

税务局内控工作情况报告税务局内控工作情况报告全省国税系统内控机制建设东片座谈会后，我局迅速对部门内控机制建设工作作了全面安排。现将工作情况报告如下：一、学习传达省局李组长和张主任讲话精神_月10日市局召开局务会专题研究全系统推行部门内控机制建设工作，会上学习传达了省局李组长和张主任讲话精神，按照李组长提出的宣传动员、风险排查、规范完善、整改落实四项任务;排查风险、明确岗位、规范程序、优化流程、健全和完善制度五个步骤;责任落实、制度建设、风险防范三个到岗和张主任提出的七个方面的要求，认真贯彻落实，加快全市国税系统部门内控机制建设工作进程。二、认真研究，确定全系统部门内控机制建设基本框架全市国税系统推行部门内控机制建设工作从8月份开始至9月下旬结束，分宣传动员部署、排查风险、规范完善、整改落实四个阶段进行，实施工作步骤：一是制定工作方案。市局制定下发了《__市国税系统推行部门内控机制建设工作实施方案》，明确了全系统部门内控机制建设的指导思想、目标任务、方法步骤和工作要求。二是以部门为单位，排查风险点。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位围绕本部门权力事项和岗位职责，开展查找职务和廉政风险点工作。采取个人自查、部门评查、县局梳理汇总、市局进行评估审查的方式，全面梳理权力事项，对税收管理、税收执法和行政管理中容易引发职务和廉政风险的各种信息进行识别、排序，明确监督制约体系的控制对象。三是规范程序。由市、县局机关各职能部门、基层征管单位按照相关规定理清职责和职权，列出本部门所在岗位的职权清单，对本部门权力运行流程按事项和岗位进行细化和分类，规范权力运行流程。四是优化流程。在规范程序的基础上，对市、县局机关各职能部门、基层征管单位权力事项的运行程序、行使依据、承办岗位、操作标准、监督制约环节等内容编制工作流程图，使每项权力的行使过程均做到可查可控。五是制订运行管理办法。从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行制度等方面入手，清理整合制度，增强制度的规范性、系统性和可操作性。市局研究制订《__市国税系统部门内控机制运行管理办法》，8月底完成起草工作。六是编制工作手册。按照高风险岗位，高等级防范，高标准要求的原则，根据确定的风险项目和风险等级，由市局内控机制领导小组办公室研究编制《市局机关部门内控机制工作手册》和《县局部门内控机制工作手册》。对部门岗位风险进行分类管理，针对部门权力事项和用权方式，制定作业标准和工作流程，优化运行程序，明确控制节点和防控及廉政措施，把党风廉政建设责任制的各项内容贯穿到每个岗位和具体的环节操作中，实现权力运行的过程制约、程序控制。8月底完成工作手册起草工作。整个推行工作计划从__年10月1日施行。强化工作措施，确保部门内控机制建设工作落到实处一是加强组织领导，靠实责任。要求各级各部门按照党风廉政建设责任分工和一岗两责制，把部门内控机制建设工作同税收业务、队伍建设和国税事业和谐发展有机结合起来，把反腐倡廉建设的要求渗透到税收执法权、行政管理权运行的各个环节，形成领导、部门、个人三位一体责任体系，做到层层分工，落实责任。二是认真组织实施，扎实推进。要求各级各部门在部门内控机制建设工作推行过程中，坚持高标准、严要求，严格工作规范，适时记载内控流程表，把防控措施落实到具体实施的各个环节，强化对过程的监督控制，切实做到责任落实到岗、制度建设到岗、风险防范到岗，推进内控制度的贯彻落实。三是强化督促检查，注重实效。市、县局要把部门内控机制建设工作落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的内容，与税收业务建设一起检查、一起考核，通过惩防体系建设检查、执法监察、执法检查、巡视检查、内部审计、专项检查、征管质量考核和绩效考核等检查手段，加强对部门内控机制建设工作落实情况的监督检查，做到日有登记台账、月有例会评估、季度有检查、年终有考核，防止部门内控机制建设工作走过场。对部门内控机制建设工作推进不力的部门，要严格问责;对违规操作的人员，追究其责任人的责任，确保部门内控机制建设工作顺利运行并取得实效。税务局内控工作情况报告按照《__市财政局关于开展行政事业单位20__年度内部控制报告监督检查工作的通知》(_财会〔20__〕8号)文件要求，我乡高度重视，精心组织，全面安排部署，对照相关指标结合我乡实际，认真开展自查，现将相关情况报告如下：一、强化组织领导认真学习财政部、省财政厅及市财政局的相关文件和会议精，充分认识到内部控制工作的重要性和必要性，成立了主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员的内部控制工作领导小组，建立了主要领导亲自抓，分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责任机制。乡主要领导牵头，主持召开专题会议，全面安排部署全乡内部控制工作，结合我乡实际制定详细的工作方案，明确了工作责任和要求，并向辖区内单位和部门广泛宣传，要求各有关部门做好内部控制工作，明确要求，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。二、加强学习培训制定内部控制工作实施方案，加强对干部的培训提升工作能力。一是加强业务培训。引导和鼓励相关业务人员深入钻研内部控制建设方面的业务，系统学习基本理论知识和相关政策法规，及时掌握相关政策制度变化，了解业务领域内的社会热点和理论前沿，不断拓宽自身视野，丰富专业知识，夯实业务基础。二是注重工作总结。要求业务人员以参加相关会议为契机，认真梳理自身工作，总结经验不足，思考改进工作的途径方法，并虚心听取上级部门的点评意见和批评建议，同时，注意借鉴其他乡镇和部门的经验做法和创新模式，从中吸纳精髓、学习思路、借鉴方法，提高自身能力。三、加强制度建设重视内部控制的各项制度建设，建立健全了《固定资产管理制度》《合同管理制度》《收支业务管理制度》《预算管理制度》等多项制度，同时强化业务流程管理，进一步完善了预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、建设项目管理等多个方面的内部控制。我乡严格按照相关要求，经常不定期围绕资金收支、管理、监督的各个环节，深入查找问题，检查全乡各类资金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是够规范，有无违规操作甚至违纪违法等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护资金安全的自觉性，从源头上防范风险。四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。成立了乡长任组长、分管副乡长任副组长、相关部门负责人为成员的内部控制规范领导小组。对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制体系的有效运行。五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。六、下一步内部控制工作计划下一步，我乡将继续按照内部控制的相关要求，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，推进我乡内部控制工作更上一层楼。(一)合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核等岗位。建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。(二)加强干部培养、考核和监督，加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升内控队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。(三)进一步认识内控机制建设的重要性。既要重视业务工作，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推进全乡内部控制机制建设，为我乡各项工作顺利开展提供坚强保障。税务局内控工作情况报告一、工作背景分析税务局作为国家税收管理机构，其内部控制工作对于保障税收流程的规范和高效具有重要意义。在当前经济全球化和信息技术迅猛发展的背景下，税务局面临着日益复杂的税收管理环境和风险挑战。充分认识到这一现实，我们积极响应国家政策，加强税务局内部控制的建设，不断提升风险防控能力，为税收工作的规范运行提供坚实支撑。二、工作概述税务局内控岗位工作着眼于提高税收管理的规范性、透明度和高效性，主要包括制定内部控制制度、开展内部控制评估、加强内部审计等工作。1.制定内部控制制度：通过制定税务局内部控制制度，明确各职能部门的职责与权限，规范各项工作流程，明确工作标准和时间节点，以确保税收征管工作的规范化运行。在制定制度的过程中，我们广泛听取各方意见，保证制度的可操作性和合理性。2.开展内部控制评估：积极组织内部控制评估工作，深入了解税务局各项工作中可能存在的风险和问题，提出改进建议，并制定相应的改进措施。评估结果为进一步完善内部控制制度提供了重要参考，保证税收工作的力度与市场变化同步。3.加强内部审计：定期组织内部审计，对税收管理流程进行全面梳理和检查，及时发现问题和存在的风险，确保税务资金的使用合规和税收征管活动的合法性。审计报告中的问题和建议为改进内部控制以及加强管理提供了有力的支持。三、成效与亮点税务局内控岗位工作取得了一定的成效和亮点，具体表现在以下几个方面：1.加强风险防控：通过内部控制的建设，明确各部门的职责分工和工作流程，有效防范了工作中的风险和漏洞，提高了税收征管工作的合规性和效能。2.促进规范高效：制定的内部控制制度规范了各项税务工作的执行标准和时间节点，提高了工作的透明度和高效性，为税收征管提供了有力保障。3.强化内部：通过内部审计等措施，加强了对税务资金使用和税收征管活动的，发现问题及时整改，提高了管理的科学性和规范性。四、存在问题与改进方向税务局内控岗位工作也存在一些问题，主要体现在以下几个方面：1.内部控制制度实施不够全面和严格，有的工作流程和标准还存在模糊和笼统之处。2.内部控制评估工作存在一定的机械性和，缺乏评估结果的及时运用和整改跟进。3.内部审计工作尚需加强，重点着力于对重要环节的审计，发现问题后整改的执行力度有待提高。在改进方面，我们将着眼于完善内部控制制度、改进内部控制评估和强化内