养老机构风险管理规范

03.080.99A1211GuidelinesforRiskmanagemenofseniorcareorganization（征求意见稿）IDB11/TXXXX—XXXX前言 II 2规范性引用文件 3术语和定义 4基本原则 6风险识别 7风险分析 8风险评价 9风险管控 附录A（资料性）养老机构风险源识别建议清单 附录B（资料性）养老机构风险分级管控清单 参考文献 IIDB11/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由北京市民政局提出并归口。本文件由北京市民政局组织实施。本文件起草单位：本文件主要起草人：1DB11/TXXXX—XXXX养老机构风险管理规范本文件确立了养老机构风险管理的基本原则、目标设定，给出了风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控的内容。本文件适用于养老机构开展风险管理的活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1风险管理riskmanagement通过系统识别和科学分析可能存在的风险，明确责任主体与管控对策，采取综合应对措施的全周期动态管理活动。3.2风险识别riskidentification发现、确认和描述风险的过程，包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。3.3风险分析riskanalysis理解风险性质、确定风险等级的过程。3.4风险评价riskevaluation确定风险和/或其大小是否可以接受的过程。2DB11/TXXXX—XXXX3.5风险分级riskclassification采用科学、合理的技术和方法，按照风险评价的结果进行等级划分。3.6风险管控riskmanagementandcontrol采取措施和方法，减少潜在后果发生的可能性，或者减少潜在后果造成的损失的活动。3.7风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。4基本原则4.1系统性养老机构风险管理要融入组织管理的全过程，贯穿于规划、运行、管理、发展等各环节。4.2整合性养老机构风险管理是养老机构所有活动的有机组成部分，贯穿于养老机构各项决策和管理过程中。4.3包容性养老机构应组织利益相关者适当、及时地参与风险管理，考虑其知识、观点和认知，充分沟通风险管理信息，增强机构的风险意识。4.4动态性养老机构内外部环境发生变化，其面临的风险可能会出现、变化或消失，风险管理以适当、及时的方式预测、发现、确认和应对这些变化；结合风险管理工作实践，不断优化风险管控策略和措施，提高风险管理能力。4.5分级管控养老机构按照风险不同等级确定不同管控级别，以合理分配资源，采取应对措施，突出重大风险的管控。5目标设定5.1养老机构风险管理的目标是以最小的风险管理成本获得最大的安全保障。通过实施有效的风险管理策略和措施，更好地应对潜在的风险，提高机构整体的运营效率和盈利能力。5.2保护机构利益，维持养老机构的持续运营。通过识别和评估潜在的风险，制定相应策略和措施，以减轻或消除风险对机构的不利影响。3DB11/TXXXX—XXXX5.3提高决策的质量，减少风险带来的不确定性。通过对风险进行评估和分析，更好地了解风险对决策的潜在影响，在制定决策时采取相应的风险防范措施。5.4降低潜在损失，提高机构的盈利能力。通过及时识别和评估潜在风险，采取相应的措施来减轻或消除潜在的风险，从而降低因风险造成的损失。5.5确保机构合法合规运营。识别和评估相关的合规风险，制定相应的合规措施和策略以满足监管要求。5.6优化资源分配，提高资源利用率。通过对风险进行评估和分析，确定风险管控的优先级，优化资源的分配，并确保资源的有效利用。6风险识别6.1风险识别的目的是发现、确认和描述可能影响养老机构安全的风险源、事件及其原因和潜在后果。6.2养老机构服务风险识别可以从养老机构环境的因素、设施设备的因素、人员的因素、运营管理的因素、服务提供的因素5个方面进行识别。表1给出了养老机构风险识别的围范类别。表1风险识别类别123456.3分析风险源可能引发的风险事件及原因，以及影响对象、影响范围、影响方式等，包括可能造成的人员伤亡、经济损失、环境影响、社会影响、媒体关注度等。6.4养老机构宜将识别的风险源形成风险清单，风险清单包括但不限于风险源、风险事件及原因、潜在后果等信息。附录A给出了养老机构风险源识别建议清单，养老机构宜参照附录A结合实际情况，建立适用的风险源清单。6.5识别出风险源及可能后果后，养老机构应对现有的风险控制措施进行识别。7风险分析7.1风险分析的目的是了解风险性质及其特征，包括对风险可能性与后果严重性的分析。7.2风险分析方法选用可参考GB/T27921的有关要求，一般采用风险矩阵分析法、作业条件危险性分析法、事件树分析法、事故树分析法、故障类型与影响分析法等。4DB11/TXXXX—XXXX7.3风险发生可能性通常取决于安全风险源的固有属性和养老机构对风险的管控能力，养老机构可以通过全国、本市、自身情况，对可能性进行特征描述。表2给出了服务风险发生可能性的划分方式，风险发生的可能性水平按照从高到低通常分为5、4、3、2、1共五级，分别对应很可能、较可能、可能、较不可能、基本不可能。表2风险发生可能性123457.4风险的后果严重性分析要充分考虑事件发生，可能造成的人员伤亡、经济损失和社会影响。表3给出了服务风险的危害程度的划分方式，风险后果的严重性水平按照从高到低通常分为5、4、3、2、1共五级，分别对应很大、大、一般、小、很小。表3风险的危害程度1几乎不产生伤害，无需去门诊或医院，或几乎不造成养老机构的财产损失。2小3可能导致较重的人身伤害，需医院门诊治疗，或引发的财产损失对养老机构的运行造成较大的影响。4大可能导致严重的人身伤害，需进行住院治疗，或引发的财产损失对养老机构的运行造成严重影响。5可能导致人员死亡、身体残疾，或引发重大财产损失造成养老机构无法运行。7.4.1.1风险分析应考虑养老机构现有控制措施的有效性、敏感性和置信水平。8风险评价8.1根据风险发生的可能性和危害程度，确定风险的等级，表4给出了应用风险矩阵分析法的风险等级判定方法。8.2风险等级按照从高到低划分为重大、较大、一般和低，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。5DB11/TXXXX—XXXX表4风险等级可能性低低低低低低a8.3将风险等级与养老机构确定的风险准则相比较，以确定是否需要采取进一步行动，行动包括但不限于以下几个方面：a)某个风险是否需要采取措施；b)多个风险共存时，应对的次序；c)可采取的应对策略和途径；d)应对措施是否存在风险，是否可控。9风险管控9.1风险管控的目的是依据风险评价结果，综合分析存在问题和资源能力，确定风险管控策略，采取针对性措施，降低风险事件发生的可能性或减轻风险事件的危害程度。9.2养老机构采取的风险管控措施应具备可行性、有效性、安全性、可靠性，并避免可能引起的次生风险。表5给出了风险管控常采取的策略和措施，养老机构可根据实际情况选用适当的策略和措施。表5风险管控策略与措施a)消除（规避）风险d)接受（容忍）风险b)安全管理措施；c)教育培训措施；d)应急处置措施；e)个体防护措施；f)以上措施的组合。9.3养老机构应根据风险评价确定的风险等级，进行分级管控，风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，对于操作管控难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的活动应重点管控。上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。6DB11/TXXXX—XXXX9.4养老机构应根据风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，管控级别可包括机构级、部门级、班组级、岗位级等，风险管控层级可进行增加或合并。9.5养老机构应建立服务风险分级管控清单，分级管控清单应包括风险名称、风险等级、应对措施、管控层级、责任单位、责任人、完成时限等。附录B给出了养老机构服务风险分级管控清单示例。7DB11/TXXXX—XXXX（资料性）养老机构风险源识别建议清单表A.1给出了养老机构风险源识别建议清单表A.1养老机构风险源识别建议清单1环境经营场所证照合法合规性法人主体登记、医疗机构执业许可证、食品经营许可证、特种设备使用登记证等行政许可不具备；养老机构未备案，经营存在不合法不合规风险。经营合法合格性2自然环境地质灾害发生区域建筑物处于滑坡、山洪、崩塌、地面沉陷后，可能导致建筑坍塌。坍塌雷电成火灾。火灾3建筑自建房未聘请专业设计和施工单位进行设计、施工，未竣工验收的房屋建筑，可能存在安全缺陷导致建筑坍塌。坍塌4建筑地基地基不稳定可能产生滑移、不均匀沉降，可能导致建筑坍塌。坍塌5建筑主体结构擅自增加楼层、夹层或水平扩建、拆改主的，可能导致建筑坍塌。坍塌6建筑结构评估未定期进行房屋结构安全评估，可能存在安全缺陷导致建筑坍塌。坍塌7建筑可燃材料有木质建筑、可燃材料，遇电气短路、明火灾8名称招牌、信息牌等牌匾；空调、室外装饰物。户外设有牌匾标识、空调外机、装饰物的，安装不牢固、掉落，可能砸伤人员。户外物体打击8DB11/TXXXX—XXXX9服务场所装修材料、家具等可燃物、易燃物装修材料、可燃家具、易燃物等遇火源（电器短路、电弧、明火等）可能导致火灾。火灾、其他踩踏）吊顶、灯具等小型设备、玻璃幕墙、装饰品设备固定不牢固、意外破裂造成掉落可能导致人员伤亡。物体打击堆放物品或放置储物柜堆放物品倒塌、跌落，储物柜倒塌可能导致人员砸伤。物体打击地面滑室内地面、通道、楼梯被任何液体、润湿、结冰或有其他易滑物等其他伤害室内地面不平室内地面不平，可能导致人员跌倒。其他伤害安全通道、出口缺陷无安全通道、安全通道狭窄、不畅等，无安全出口、设置不合理等，影响人员疏散。其他伤害采光照明不良照度不足或过强，导致人员查看物品、道路障碍，可能造成磕碰、跌倒。物体打击、其他伤害空气不良自然通风差、无强制通风、风量不足或过大，可能造成老年人健康损害。其他伤害（健康损室内温度、湿度、气压不适室内温度、湿度、气压不适，导致老年人身体损害其他伤害（健康损设施设备无障碍设施标识标识缺陷其他伤害出入口、扶手、坡道设施不完备，导致老年人使用不便，出现跌倒等。其他伤害消防设施消防器材消防器材运转不良或失效，发生火灾时不能及时报警或扑救。火灾灭火气体中毒和窒息高压气瓶气体灭火气瓶设备失效或安全阀失效等超容器爆炸、9压可能导致爆炸、中毒和窒息。中毒和窒息疏散设施疏散设施失效，可能导致应急疏散不利或者人员拥挤踩踏。其他伤害安防设施大门值守大门无人值守或疏于管理，外人进入或老人走失其他伤害安事件）视频监控设备设备长时间运行而电器元件发热高温可能导致火灾。火灾窗户限位误可能导致高处坠落。高处坠落玻璃门窗误可能导致高处坠落。高处坠落楼顶、阳台楼顶、阳台围栏缺陷可能发生坠落。坠楼交通设施人车混行人车混行，可能造成人员伤亡物体打击电气设备电气线路、插板电气线路敷设不规范、接地保护不良，可下可能导致漏电，造成触电。触电、火灾大功率电器不当或线路故障导致起火。火灾变压器、配电柜等电缆因短路、过负荷等可能导致电缆火灾。变配电室绝缘胶垫不完整、失效，安全工器具损坏、失效，操作人员使用时可能导致触电。火灾、触电电、开关在操作、检修时由于电气设备故障可能引起触电事故。开关超负荷运行，接点接触不良，未定期清扫灰尘而发热燃烧，可能导致火灾。触电、火灾过载保护装置失灵，线路过热可能导致起火灾充电桩、电动车充电桩、电动车蓄电池因线路故障或高温火灾、其他36373839404142434436373839404142434445464748495051天气而燃烧、爆炸。爆炸燃气设备燃气管道燃气泄漏遇明火可能发生火灾、爆炸。火灾、其他爆炸特种设备电梯、升降平台、爬楼机等故障可能导致乘客坠落、机械伤害。高处坠落、机械伤害压力锅炉高温、加压设备中沸腾、高温液体喷溅可能导致爆炸、灼烫。灼烫、容器爆炸蒸锅、高压锅、加热锅等高温、加压设备中沸腾、高温液体喷溅可能导致爆炸、灼烫。灼烫、容器爆炸消毒柜消毒柜设备缺陷或消毒物品高温可能导致火灾、爆炸。火灾、其他爆炸炊事机械炊事机械防护装置破损、缺失或失效，遇操作不当、误操作可能导致手部受伤。其他伤害（擦伤等）排油烟设施厨房内排油烟管道内、集烟罩、净化器等设备内油污遇火源可能导致火灾。火灾冷库冷库的保护装置失效或缺失，导致不能从内部打开，可能导致冻伤。其他伤害箱等大功率电器电炉、电烤（炸）箱等大功率电器的电气线路不规范、长时间运行、超负荷运转，可能导致火灾火灾液化气瓶软管出现泄露情况，可能导致火灾、爆炸。火灾、容器爆炸消毒设备能造成眼睛、皮肤等损伤其他伤害尖锐器械可能造成穿刺、切割等伤害。机械伤害洗涤设备洗衣机、甩干机、烘干机、电熨斗触运转部位可能导致机械伤害。潮湿环境下可能导致电器漏电。机械伤害、触电高温部位蒸汽管道、阀门漏气，接触烘干机、熨烫机等高温部位可能造成灼烫。灼烫其他设备展板、展架活动中展板、展架等摆放位置不当、不稳固等导致展架倒塌，可能砸到老人。物体打击电焊机、乙炔、氧气等电焊机故障造成起火、触电，焊渣飞溅导致烫伤、火灾，乙炔、氧气等易燃易爆气火灾、其他DB11/TXXXX—XXXX体可能导致泄漏而爆炸、起火。绿篱机、花枝剪等绿化作业时绿篱机、花枝剪等机械使用不机械伤害登高设施维修时登高设施有缺陷，无栏杆，地脚固高处坠落手持电动工具手持电动工具的绝缘装置、漏电保护装置等缺失或与使用场所不匹配，可能造成触电。使用工具设备时操作不当，带齿轮、传动带、刀具的设备无有效安全防护装置，导致人员伤害。触电、其他砂轮、手电钻、电锤等燃周边易燃物造成火灾。火灾人员因素工作人员心理、生理性危险因素心理异常、健康状况异常、辨识功能缺陷、负荷超限、从事禁忌作业。其他伤害（健康损行为性危险因素指挥错误操作错误监护失误脱岗等违反劳动纪律的行为。其他伤害（健康损职业素养、能力职业素养和业务能力不足，可能出现虐老、服务质量差等。其他伤害（健康损老年人身体机能位能力下降等。其他伤害（健康损健康状况患有高血压、心脑血管病、糖尿病、帕金森氏病、骨关节病、阿尔茨海默氏症、体位性低血压、精神疾病等。其他伤害（健康损药物应用使用镇静安眠药、降压药、降糖药、抗凝药、抗精神疾病药等。其他伤害（健康损辅具使用拐杖、助步器、轮椅使用不当等。其他伤害着装不当着装过于肥大、鞋子不防滑等其他伤害运营管理部门设置制度建部门设置不规范管理机构设置和人员配备不健全。其他伤害（健康损DB11/TXXXX—XXXX设制度不健全管理制度、信用管理、信息管理、财务管理、法务管理、人力资源管理、食品安全管理、药品安全管理、治安管理等制度不完善或未落实。其他伤害（健康损操作规程其他伤害（健康损资金投入投入不足风险管理资金投入不足，导致风险分级管控、事故隐患排查治理、培训教育等落实不到位。其他伤害（健康损监督监管监督监管缺陷制度落实不到位、风险管控措施不到位。其他伤害（健康损应急管理缺陷应急能力、风险评估不全面，应急资源调查不充分，事故应急预案缺陷，应急预案培训不到位，应急预案演练不规范，应急演练评估不到位，其他应急管理缺陷。其他伤害（健康损为老服务能力评估不规范评估不完善，老年人服务风险未及时识别，未能采取应对措施，可能造成老年人健康损害。其他伤害（健康损等级划分不明确服务等级划分不规范，未能按需为老年人提供服务，可能导致服务过度或服务缺失。其他伤害（健康损计划制定不规范服务计划不完善可能导致服务不规范。其他伤害（健康损服务技能缺陷工作人员服务技能未掌握或不熟练其他伤害（健康损服务操作