ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理体系之6：5领导作用-5.2 人工智能方针解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制-2024)

“5领导作用-5.2人工智能方针”解读、实施流程和风险描述ISO∕IEC42001-2023人工智能管理体系之6：“5领导作用-5.2人工智能方针”解读、实施流程和风险描述(雷泽佳编制，2024年9月)第1部分：“5.2人工智能方针”解读“5.2人工智能方针”条文“5.2人工智能方针”标准条文解读5.2人工智能方针人工智能方针的定义由最高管理者正式表述的组织关于人工智能方面的意图和方向。人工智能方针是组织在人工智能领域内的基本指导原则和行动方向，它由组织的最高管理者正式制定并表述。人工智能方针是组织战略和愿景在人工智能应用上的具体体现，它明确了组织在开发、部署、运营人工智能系统时的核心意图和追求目标。正式表述：人工智能方针应由组织的最高管理者进行正式表述，这体现了方针的权威性和组织对人工智能战略的重视程度。正式表述不仅限于书面形式，还可能包括口头声明、内部会议传达等多种形式，但核心在于确保方针在组织内部得到广泛知晓和认同；组织意图：人工智能方针反映了组织在人工智能应用方面的核心意图，包括但不限于以下几个方面：提升运营效率：通过引入人工智能技术优化内部管理流程，减少人工干预，提高工作效率和响应速度；改善客户服务：利用人工智能为客户提供更个性化、更高效的服务体验，增强客户满意度和忠诚度；产品创新：通过人工智能技术推动新产品的开发和现有产品的优化升级，满足市场需求变化；数据驱动决策：借助人工智能的数据分析能力，为管理层提供更精准的决策支持，提高决策的科学性和有效性；风险管理：运用人工智能技术进行风险评估和预测，提前识别潜在风险并采取相应的防范措施；可持续发展：探索人工智能在环保、节能减排等方面的应用，促进组织的可持续发展。战略导向：人工智能方针是组织整体战略在人工智能领域的具体体现，它应与组织的业务战略、市场定位、竞争优势等紧密衔接。通过明确人工智能方针，组织可以确保人工智能项目与整体战略方向保持一致，避免盲目投资和技术浪费。方向指引：方针为组织在人工智能领域的发展提供了明确的方向指引。它不仅为项目选择、资源配置、团队组建等方面提供了决策依据，还有助于在组织内部形成统一的思想认识和行动步调，推动人工智能技术的有效应用和价值实现。这些主要方向可能包括：技术研发与创新：加大在人工智能技术研发上的投入，推动技术创新和突破，保持组织在人工智能领域的竞争优势；人才培养与团队建设：重视人工智能领域的人才培养，建立高素质、专业化的团队，为组织的人工智能发展提供坚实的人才支撑；应用场景拓展：积极探索人工智能技术在不同领域的应用场景，不断拓展人工智能技术的应用边界和价值空间；合规与道德：在人工智能技术的应用过程中，严格遵守相关法律法规和道德规范，确保技术的合法合规应用；生态合作与开放共享：加强与产业链上下游企业的合作与交流，推动人工智能技术的开放共享和协同创新，构建良好的生态体系等。最高管理者应制定一项人工智能方针，方针应：a）适合于组织的宗旨；最高管理者的角色与职责；最高管理者（如CEO、总裁等高层管理人员）负责制定人工智能方针，这不仅是其领导作用和承诺的体现，更是确保是确保AI技术应用与组织战略、文化、法律要求等相契合的关键。通过制定AI方针，最高管理者能够明确组织在AI应用上的整体目标和方向，为组织内部各层级提供明确的工作指引。AI方针与组织宗旨的契合性（组织的人工智能方针方针应适合于组织的宗旨）AI方针与组织宗旨的一致性；宗旨引导方针制定：组织在制定人工智能方针时，应确保其充分反映并符合组织的宗旨。宗旨是组织存在和发展的根本目的和使命，而AI方针则是实现这一宗旨在AI技术应用领域的具体体现。因此，AI方针的制定应以组织宗旨为指导，确保AI技术的应用能够支持并推动组织宗旨的实现；宗旨在AI方针中的具体体现；宗旨细化到AI方针中：为了使AI方针与组织宗旨保持高度一致，组织需要将宗旨中的核心要素具体化到AI方针中。例如，如果组织的宗旨是提高产品质量和客户满意度，那么AI方针中就应该包含如何通过AI技术提升产品设计和制造过程的质量控制，以及如何利用AI技术优化客户服务流程，从而提升客户满意度等内容。AI方针的动态调整与宗旨保持一致；宗旨变化驱动方针调整：随着组织宗旨的调整或更新，AI方针也需要相应地进行调整和优化。当组织的宗旨发生变化时，最高管理者应重新审视现有的AI方针，评估其是否仍然符合新的宗旨要求。如果现有方针与新的宗旨存在偏差，应及时进行修订和完善，以确保AI方针始终与组织宗旨保持一致。强化宗旨对AI方针的引领作用。宗旨引领AI发展方向：除了确保AI方针与组织宗旨的一致性外，组织还应进一步强化宗旨对AI技术发展方向的引领作用。通过明确组织宗旨在AI技术应用中的具体体现和要求，引导研发团队和业务部门围绕宗旨开展AI技术的创新和应用实践。同时，通过内部沟通和培训等方式，提升全体员工对组织宗旨和AI方针的理解和认同度，共同推动组织宗旨的实现。组织的宗旨与组织人工智能方针对应关系典型示例组织的宗旨组织的人工智能方针示例提升客户满意度

数据驱动的个性化服务：利用AI技术收集和分析客户数据，提供个性化的产品推荐和服务，以满足客户的独特需求；智能客服系统：部署智能客服机器人，实现24/7客户支持，提高响应速度和问题解决效率。提高运营效率

自动化流程优化：利用AI和机器学习技术自动化重复性和繁琐的工作任务，如文档处理、数据录入等，减少人力成本和提高工作效率；

预防性维护：通过AI分析设备运行状态，预防潜在故障并提前进行维护，减少停机时间和维护成本。促进创新

研发辅助：利用AI技术加速新药发现、材料设计等研发过程，提高创新效率；

创意生成：探索AI在艺术创作、广告策划等领域的应用，为组织带来新的创意灵感和市场机会。可持续发展

环保监测与治理：利用AI技术进行环境监测、污染预警和治理方案设计，助力组织实现绿色发展目标；

能源管理优化：通过AI分析能源使用数据，优化能源分配和管理策略，降低能耗和碳排放。提升市场竞争力

智能定价策略：利用AI分析市场动态和竞争对手信息，制定更具竞争力的定价策略；

产品差异化：结合AI技术推出具有创新性和差异化的产品，满足消费者的独特需求，增强品牌竞争力。b）为制定人工智能目标提供一个框架（见6.2）；AI方针为AI目标设定提供框架框架的定义与功能：“框架”指一种结构或模式，它为制定具体目标提供了一个指导性蓝图。这个框架明确了组织在人工智能技术应用方面的总体方向、核心原则和重点关注的领域，确保所有设定的人工智能目标都与这些核心要素保持一致。框架确立目标设定的指导原则：AI方针中的框架为制定AI目标提供了明确的指导原则。这些原则可能包括组织在AI技术应用上的价值观、战略重点、以及期望达到的长期和短期效果。通过遵循这些原则，组织可以确保设定的目标是合理、可行且有助于实现组织整体的战略目标；目标体系的构建：框架帮助组织构建一个系统性的目标体系。这意味着不同的AI目标之间应该相互关联、相互支持，共同构成一个有机整体。通过这样的目标体系，组织可以更加清晰地了解各个AI项目之间的关系和依赖，从而更有效地协调资源、分配任务和监控进度。AI方针作为AI目标设定的基础；方针指导目标设定：组织的人工智能方针为制定具体的人工智能目标提供了清晰的框架和方向。AI方针中应明确组织在AI技术应用方面的愿景、使命和核心策略，为后续AI目标的设定提供坚实的基础。AI目标设定的一致性与系统性；目标需与方针一致且系统：在制定AI目标时，应确保这些目标与AI方针保持高度一致。目标应体现方针中的核心要素和重点方向，同时目标之间应具有逻辑性和系统性，形成一个相互关联、相互支持的目标体系。这样有助于确保AI技术的整体发展方向与组织战略保持一致。AI方针的动态调整与目标更新。AI方针调整促进AI目标更新：随着AI技术和市场环境的变化，组织可能需要对其AI方针进行动态调整。在调整方针的同时，也需要对现有的AI目标进行审视和更新。通过方针的调整，可以引导组织关注新的AI技术趋势和市场机会，进而设定更符合当前环境和组织需求的新目标。人工智能方针为制定人工智能目标提供框架应用示例人工智能方针根据人工智能方针制定相应的人工智能目标提升客户体验在接下来的6个月内，将智能客服系统的客户问题响应速度提升至90%以内，客户满意度提升至85%以上；通过个性化推荐系统，实现客户转化率在未来一年内提升20%。优化运营效率在实施自动化流程后的6个月内，减少至少30%的人工干预，并降低10%的运营成本；采用AI预测性维护技术，确保关键设备的故障率在未来一年内降低至0.5%以下。促进业务创新在未来两年内，至少推出2款基于AI的新产品或服务，并实现至少10%的市场份额增长；在实施AI供应链管理解决方案后的12个月内，提高供应链透明度至90%以上，并降低库存成本15%。保障数据安全和隐私在接下来的3个月内，完成所有敏感数据的加密工作，并确保数据加密率达到100%；每季度进行一次数据安全和隐私审计，确保所有已知漏洞在发现后2周内得到修复。促进可持续发展通过智能能源管理系统，在未来一年内实现能源消耗降低15%，碳排放量减少10%；开发并部署环保监测系统，在6个月内实现环境数据的实时监测，并在发现污染事件后24小时内提出解决方案。c）包括满足适用要求的承诺；组织的人工智能方针应包括满足适用要求的承诺：组织制定的人工智能方针应包含对满足适用要求的明确承诺。组织在运用人工智能技术时，应确保其活动符合相关法律法规、行业标准以及其他适用的规范性要求。通过包含满足适用要求的承诺，组织的人工智能方针不仅能够提升组织的合规性水平，还能够增强相关方对组织的信任和认可，为组织的可持续发展奠定坚实的基础。合规性的重要性：人工智能技术因其强大的数据处理和分析能力，在应用过程中可能涉及个人隐私、数据安全、公平竞争等多个方面的合规问题。因此，组织在制定人工智能方针时，应将合规性置于重要位置；明确承诺的必要性：将满足适用要求的承诺纳入人工智能方针，不仅是对外部相关方的明确宣告，也是对内部员工和管理层的一种约束和提醒。这种明确的承诺有助于在组织内部形成一致的合规文化；适用要求的范围：“适用要求”包括但不限于与数据保护、隐私安全、消费者权益、知识产权保护、反不正当竞争等相关的法律法规、行业标准以及国际公约等。组织在制定方针时，需要全面考虑这些要求，并确保方针的符合性；方针的更新与调整：随着法律法规和行业标准的不断更新和完善，组织的人工智能方针也需要定期进行评审和更新，以确保其持续满足最新的合规要求。这要求组织建立有效的合规管理机制，对外部环境的变化保持高度敏感，并及时作出相应的调整。d）包括对持续改进人工智能管理体系的承诺。人工智能方针应包括对持续改进人工智能管理体系的承诺：组织在制定人工智能方针时，应包含对持续改进人工智能管理体系的承诺。该承诺体现了组织对人工智能技术应用和管理的长远规划和责任担当，还有助于提升组织的创新与学习能力。持续改进的必要性：人工智能技术的发展日新月异，新的算法、模型和技术不断涌现。组织的人工智能管理体系应紧跟时代步伐，通过持续改进来确保管理体系的有效性和先进性。这不仅是技术发展的要求，也是满足客户需求、提升竞争力的关键；管理体系的持续优化：持续改进人工智能管理体系意味着组织应定期评价现有管理体系的效率和效果，识别存在的问题和瓶颈，并采取有效措施加以解决。这包括流程优化、技术创新、资源配置等多个方面，旨在不断提升管理体系的整体绩效；鼓励创新与学习：持续改进的过程本质上是一个创新与学习的过程。组织应鼓励员工积极参与管理体系的改进活动，分享经验和教训，促进知识的传播和共享。同时，组织还应加强对新技术、新方法的学习和应用，不断引入创新元素，推动管理体系的升级换代；制度化的改进机制：为了确保持续改进的有效性和可持续性，组织应建立制度化的改进机制。这包括制定明确的改进目标、策划具体的改进措施、明确责任人和时间节点等。同时，组织还应加强对改进过程的监督和评估，确保改进措施得到有效执行并取得预期效果。人工智能方针应：——作为成文信息提供；——引用组织其他相关的方针；——在组织内得到沟通；——适宜时，可为有关相关方所获取。作为成文信息提供；形成成文信息的重要性：人工智能方针作为组织对人工智能技术应用和管理的核心指导原则，应以成文的形式明确记录并保存。成文信息不仅能够确保方针的准确性和可追溯性，还有助于在组织内部形成统一的认知和执行标准。通过书面形式，方针内容更加清晰、具体，便于员工理解和遵循，同时也为未来的审计和评估提供了依据。成文信息提供方式包括但不限于以下几种：正式文件：制定专门的人工智能方针文件，明确列出方针的各项条款和要求，由最高管理者批准并正式发布；内部网站或知识库：将方针内容上传至组织的内部网站或知识库，方便员工随时查阅和学习；手册或指南：将方针内容整合到组织的管理手册中，作为员工日常工作的参考依据；方针汇编：将人工智能方针与其他相关方针汇编成册，形成系统化的管理体系文件。引用组织其他相关的方针；方针的一致性与协调性：人工智能方针的制定不是孤立的，它应与组织的其他相关方针保持一致性和协调性。在方针中引用或参考组织现有的质量、安全、合规等方针，可以确保人工智能技术的应用不会与组织的整体战略和目标相冲突。同时，这种协调性也有助于提升方针的执行效率和效果，避免内部资源的浪费和冲突；其他相关方针可能包括：信息安全方针：由于人工智能系统的运行往往涉及大量数据处理和传输，因此信息安全方针对于保障人工智能系统的数据安全至关重要；数据治理方针：数据是人工智能系统的基础，合理的数据治理方针有助于确保数据的准确性、完整性和合规性，从而支持人工智能系统的有效运行；道德与责任方针：在开发和使用人工智能系统时，必须遵循一定的道德准则和社会责任要求，因此道德与责任方针也是人工智能方针的重要参考；风险管理方针：人工智能系统可能带来一系列新的风险和挑战，风险管理方针为组织提供了识别和应对这些风险的方法和工具。为了确保人工智能方针与组织内其他方针的协调性和一致性，组织必须明确识别出哪些其他方针（如质量方针、环境方针、安全方针等）受到人工智能系统目标的影响，或者与这些目标密切相关。识别相关方针：评审组织的所有现有方针，特别是那些与质量、安全、环境、道德和社会责任等密切相关的方针，确定哪些方针直接或间接受到人工智能系统目标的影响。评估适用性：分析这些方针中的具体条款和要求，评估它们如何与人工智能系统的目标相互关联，识别出哪些条款是人工智能方针必须遵循或考虑的，以确保整体管理体系的一致性。整合与协调：在制定人工智能方针时，将相关方针的要求融入其中，确保两者之间不存在冲突或矛盾。【“引用组织其他相关的方针”具体示例说明1】假设某组织在制定人工智能方针时，决定引用其信息安全方针中关于数据加密和访问控制的部分条款。具体示例如下：“关于数据安全，本组织的人工智能方针遵循并扩展了信息安全方针中的相关规定。具体而言，所有涉及人工智能系统的数据处理活动均应遵循信息安全方针中关于数据加密的要求，确保敏感数据在传输和存储过程中的安全性。同时，对于人工智能系统的访问控制，应严格执行信息安全方针中关于最小权限原则和职责分离的规定，确保只有经过授权的人员才能访问相关系统和数据。”【“引用组织其他相关的方针”具体示例说明2】假设一个组织在开发医疗诊断人工智能系统时，需要确保其方针与以下相关方针保持一致：质量方针：强调产品的准确性和可靠性，这对于医疗诊断人工智能系统至关重要。因此，人工智能方针应明确要求系统达到特定的准确率标准，并进行持续的验证和测试。道德与责任方针：关注患者隐私和数据保护，要求所有处理个人健康信息的技术和系统必须遵守相关隐私法规。人工智能方针应包含确保患者隐私和数据安全的措施，如数据加密和匿名化处理。安全方针：强调系统稳定性和抵御网络攻击的能力。人工智能方针应规定系统的安全测试和监控要求，以确保其免受外部威胁。在组织内得到沟通；内部沟通与共识：人工智能方针的制定不仅仅是为了应付外部审计或法规要求，更重要的是要在组织内部形成广泛的共识和执行力。因此，方针的制定过程应充分听取各方面的意见和建议，确保最终成果能够反映组织内部的共同意愿和需求。组织可以采用多种方式和途径进行内部传播和教育。这些方式包括但不限于：内部会议：在定期或不定期的部门会议、全体会议中，由高级管理人员介绍人工智能方针的重要性、内容和实施要求；员工培训：将人工智能方针纳入新员工入职培训和在职员工定期培训中，确保所有员工都能深入理解并遵守该方针；内部通讯：通过组织内部邮件、公告板、内部网站或APP等方式，定期发布人工智能方针的相关信息和更新，提高员工的知晓率和认同感；知识分享平台：建立专门的知识分享平台或社区，鼓励员工就人工智能方针进行讨论、提问和分享经验，形成良好的学习氛围；实际操作指导：将人工智能方针融入到日常工作的流程和规范中，通过实际操作指导员工如何遵循方针开展工作。适宜时，可为有关相关方所获取。对外沟通与责任：在适当的情况下，组织的人工智能方针应向相关方公开。这里的“相关方”可能包括客户、合作伙伴、供应商、监管机构等。通过公开方针内容，组织可以展示自己的专业性和责任感，增强相关方的信任和认可。同时，公开方针也有助于接受外部的监督和建议，进一步提升方针的完善性和执行力。当然，在公开方针时，组织也需要注意保护自身的商业秘密和敏感信息，避免不必要的风险。相关方获取方针的具体方式或途径包括但不限于以下几种：官方网站公开：将方针内容在组织的官方网站上公开，供客户、合作伙伴等相关方查阅；合作协议附件：在与客户、供应商等外部合作伙伴签订的合作协议中，将方针作为附件一并提供，明确双方在人工智能管理方面的权利和义务；行业报告或白皮书：将方针内容纳入组织的行业报告或白皮书中，通过公开发布的形式向业界展示组织在人工智能管理方面的专业性和责任感；监管申报材料：在提交给监管机构的申报材料中，主动附上人工智能方针的相关内容，展示组织在合规性方面的努力和成果；培训与交流活动：通过组织培训、研讨会、交流会等活动，向相关方介绍人工智能方针的内容和意义，促进彼此之间的理解和合作。A.2提供了制定人工智能方针的控制目标和控制。这些控制的实施指南见B.2。参考指南：ISO∕IEC42001-2023《附录A：参考控制目标与控制》的“A.2与人工智能相关的政策”提供了制定人工智能方针的控制目标和控制。这些控制的实施指南见《附录B：人工智能控制的实施指南》“中的B.2与人工智能相关的方针”；制定AI方针的参考内容。在制定人工智能方针时，组织应全面考虑以下关键因素，以确保方针的科学性和实用性：业务战略：人工智能方针应与组织的整体业务战略紧密结合，确保AI技术的应用能够支持并推动业务目标的实现。方针应明确AI技术如何助力业务增长、效率提升或成本优化等战略重点。组织的价值观和文化：方针应体现组织的价值观和文化，确保AI技术的使用与组织的核心价值理念相契合。同时，方针还应考虑组织愿意承担或保留的风险程度，为AI项目的决策提供依据。人工智能系统带来的风险程度：组织应评估AI系统可能带来的技术风险、道德风险、法律风险等，并在方针中制定相应的风险应对措施。这有助于组织在享受AI技术带来的便利的同时，有效控制潜在风险。法律要求，包括合同：方针应符合国内外相关法律法规的要求，特别是与数据保护、隐私安全相关的法律法规。同时，组织还应关注与AI项目相关的合同条款，确保方针的合规性。组织的风险环境：组织应分析其所处的内外部环境，包括行业特点、市场趋势、竞争对手动态等，以便在方针中制定针对性的风险管理措施。对相关利益方的影响（见6.1.4）：方针应考虑AI系统的应用对相关利益方（如客户、合作伙伴、员工等）的潜在影响。这有助于组织在制定方针时更加全面和周到地考虑各方利益，减少冲突和误解。AI方针的补充内容。在制定人工智能方针时，除了满足5.2中的基本要求外，方针还应包含以下重要内容：指导组织与人工智能有关的所有活动的原则：方针应明确一系列指导原则，为组织在AI技术的开发、部署、运行等各个环节提供行动指南。这些原则应体现组织的战略意图和价值观，确保AI活动的有序进行；处理偏离方针和例外情况的程序：方针应规定当AI活动偏离方针或遇到例外情况时的处理程序。这有助于组织在面对突发情况时能够迅速响应并采取有效措施，确保AI技术的合规使用和风险控制。处理程序应包括报告机制、评估标准、纠正措施等关键环节，确保组织能够及时发现问题并妥善解决。人工智能方针的评审。评审的定期与必要性；定期评审：组织应设定明确的时间间隔，定期对人工智能方针进行评审。这种定期评审有助于确保方针的持续适宜性，及时反映组织内外部环境的变化；额外评审：在特定情况下（如法律环境变化、技术进步或业务需求调整），组织应根据需要进行额外的方针评审。这种灵活性确保了方针的充分性和有效性。评审角色与职责；管理层批准的角色：为确保评审的权威性和有效性，应由管理层批准的一个特定角色负责人工智能方针的制定、评审和评估工作。这个角色应具备足够的权限和专业知识，以全面审视方针的各个方面。评审内容的全面性；环境变化考虑：评审过程中应充分考虑组织环境、业务情况、法律条件和技术环境的变化。这些因素对人工智能系统的管理和应用有着直接影响，因此必须纳入评审范围；机会评估：评审还应包括对改进组织人工智能系统管理方针和方法的机会的评估。通过识别潜在的改进点，组织可以不断优化其人工智能管理体系，提高整体效能。管理评审结果的整合。综合考量：在进行人工智能方针评审时，必须充分考虑到管理评审的结果。管理评审通常涉及更广泛的组织运营和管理问题，将其结果与方针评审相结合，有助于确保方针与组织整体战略和目标的一致性；持续改进：通过整合管理评审结果，组织可以发现方针中可能存在的不足或需要调整之处，进而推动人工智能管理体系的持续改进和优化。注1：ISO/IEC38507提供了组织在制定人工智能方针时的注意事项。《ISOIEC38507-2022信息技术-IT治理-组织使用人工智能的治理影响》提供了组织在制定人工智能方针时的注意事项：方针的战略一致性：人工智能方针应与组织的宗旨、使命、愿景以及整体战略保持一致，确保人工智能技术的应用符合组织的长远发展目标；多方相关方的参与：在制定人工智能方针时，应鼓励多方相关方的参与，包括技术、法律、道德、业务等领域的专家，以确保方针的全面性和科学性；风险评估与管理：应对人工智能技术的潜在风险进行全面评估，包括技术风险、道德风险、法律风险等，并制定相应的风险管理策略和应对措施；合规性考虑：确保人工智能方针符合国内外相关法律法规的要求，特别是与数据保护、隐私安全、算法偏见等相关的法律法规；透明度与可解释性：关注人工智能系统的透明度和可解释性，确保用户和相关方能够理解人工智能系统的决策逻辑和输出结果，以增强信任度；道德原则：人工智能方针应体现道德原则，尊重人权、避免歧视和偏见，保护个人隐私和数据安全，确保人工智能技术的应用符合社会道德道德标准；应急响应计划：制定针对人工智能应用可能出现的紧急情况的应急响应计划，包括数据泄露、算法故障、道德争议等情况的处理流程和措施；持续性与适应性：制定的人工智能方针应具备持续性和适应性，能够随着技术的发展、业务环境的变化以及法律法规的更新而进行相应的调整和优化。第2部分：“5.2人工智能方针”流程控制表一级流程二级流程三级流程流程节点控制要点所期望输出制定人工智能方针明确组织宗旨分析组织愿景、使命与核心价值观确保方针与组织的长期战略一致组织宗旨与目标的清晰定义确定AI应用目标与战略明确AI应用的具体目标和预期贡献AI应用目标与战略的文档制定AI方针初稿草拟方针草案涵盖a)至d)的所有要求AI方针初稿引用相关组织政策确保与现有政策的一致性和互补性引用政策清单及关联说明评审与批准组织内部评审跨部门评审，确保全面性和可行性评审报告及修改建议最高管理者批准最高管理者确认并签署批准的人工智能方针文件管理与保持方针方针形成成文信息编制正式文件清晰、准确地记录方针内容正式的人工智能方针文件方针更新与修订监控外部环境变化定期评估市场、法规等变化对方针的影响更新需求评估报告评估内部运营效果回顾AI项目成果，评估方针的适用性和有效性内部评估报告及修订建议适时修订方针根据评估结果进行必要的修订修订后的方针文件沟通与获取组织内部沟通层级传达与培训确保各级员工理解并遵守方针培训记录与反馈收集定期回顾与强化通过会议、公告等方式强化方针意识回顾会议纪要与强化活动记录相关方沟通（如适用）确定关键相关方识别并评估需要获取方针的相关方关键相关方清单提供方针内容向相关方提供方针文件，解释其含义和重要性沟通记录与相关方反馈方针的易获取性发布在内部平台在内部网站、公告栏等易于获取的位置发布方