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文档简介

证券公众发行协议三篇《合同篇一》合同编号:____________本证券公众发行协议(以下简称“本协议”)由以下双方于______年______月______日签订。甲方(以下简称“发行人”):名称:____________________住所:____________________法定代表人:________________乙方(以下简称“承销商”):名称:____________________住所:____________________法定代表人:________________鉴于发行人拟进行证券公众发行(以下简称“本次发行”),承销商愿意担任本次发行的承销商,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定,双方经友好协商,达成如下协议:第一条发行事项1.1发行人同意本次发行证券的种类、面值、发行总额、发行价格、发行方式等事项按照双方协商确定的方案执行。1.2承销商同意按照双方协商确定的承销方式、承销价格、承销数量等事项承担本次发行的承销责任。第二条承销商的义务2.1承销商应当根据发行人的要求,组织发行工作,确保本次发行顺利进行。2.2承销商应当自收到发行人的发行文件之日起,按照约定时间、数量、价格完成证券的购买。2.3承销商应当配合发行人完成本次发行的相关审批、登记、托管、交易等事项。2.4承销商应当对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。第三条发行人的义务3.1发行人应当保证所发行文件的准确性、真实性和完整性,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.2发行人应当按照约定时间向承销商本次发行的相关文件,包括但不限于发行公告、发行结果公告、上市公告等。3.3发行人应当配合承销商完成本次发行的相关审批、登记、托管、交易等事项。3.4发行人应当对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。第四条费用及支付4.1承销商应当承担本次发行的相关费用,包括但不限于印刷费、推广费、会计师费、律师费等。4.2发行人应当承担本次发行的相关费用,包括但不限于承销费、律师费、会计师费等。4.3双方应当按照约定时间和方式支付各自应当承担的费用。第五条违约责任5.1任何一方违反本协议的约定,导致本次发行不能完成,应当承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。5.2任何一方违反本协议的约定,导致本次发行损害对方利益,应当承担损害赔偿责任。第六条争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决等事项,适用中华人民共和国法律法规,除非法律另有规定。本协议项下发生的争议,首先应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份,双方各执一份。7.2本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期至本次发行完成之日止。甲方(发行人):________________乙方(承销商):________________签订日期:________________《合同篇二》合同编号:____________鉴于甲方拟进行证券公众发行(以下简称“本次发行”),乙方愿意担任本次发行的承销商,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定,双方经友好协商,达成如下协议:第一条服务内容、数量与质量1.1乙方作为承销商,应如下服务:(1)协助甲方进行发行准备工作;(2)制定承销方案,并按照约定完成证券的购买;(3)协助甲方完成相关审批、登记、托管、交易等事项;(4)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。1.2乙方应确保服务的数量满足甲方需求,并保证服务质量符合行业标准和甲方的要求。第二条费用与支付2.1乙方承担本次发行的相关费用,包括但不限于印刷费、推广费、会计师费、律师费等。2.2甲方承担本次发行的相关费用,包括但不限于承销费、律师费、会计师费等。2.3双方应当按照约定时间和方式支付各自应当承担的费用。第三条交付及验收3.1乙方应按照约定时间向甲方交付本次发行的相关文件,包括但不限于发行公告、发行结果公告、上市公告等。3.2甲方应对乙方交付的文件进行验收,确认文件的准确性、真实性和完整性。第四条知识产权4.1双方同意,本协议项下的所有知识产权归双方共同所有。未经对方书面同意,任何一方不得使用对方的知识产权。4.2乙方在本次发行过程中产生的知识产权,归乙方所有。但乙方应保证不侵犯甲方的知识产权。第五条合同变更与解除5.1在本协议有效期内,除非双方协商一致,否则任何一方不得单方面变更或解除本协议。5.2双方同意,如因不可抗力等原因导致本协议无法履行,双方可协商变更或解除本协议。第六条双方权利与义务6.1甲方权利与义务:(1)准确的发行文件,保证文件的真实性、准确性和完整性;(2)按照约定时间向乙方支付承销费用;(3)配合乙方完成本次发行的相关事项;(4)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。6.2乙方权利与义务:(1)按照约定时间完成证券购买,确保发行顺利进行;(2)按照约定时间向甲方交付相关文件,并保证文件的准确性、真实性和完整性;(3)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方;(4)承担本次发行的相关费用。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的约定,导致本次发行不能完成,应当承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。7.2任何一方违反本协议的约定,导致本次发行损害对方利益,应当承担损害赔偿责任。第八条争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决等事项,适用中华人民共和国法律法规,除非法律另有规定。本协议项下发生的争议,首先应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1双方同意,在签订本协议之日至本协议解除或终止之日止,双方之间所有的商业秘密、机密信息和其他非公开信息,均应予以保密。9.2未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。第十条其他约定10.1本协议一式两份,双方各执一份。10.2本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,有效期至本次发行完成之日止。甲方(发行人):________________乙方(承销商):________________签订日期:________________《合同篇三》合同编号:____________甲方(以下简称“发行人”):名称:____________________住所:____________________法定代表人:________________乙方(以下简称“承销商”):名称:____________________住所:____________________法定代表人:________________鉴于发行人拟进行证券公众发行(以下简称“本次发行”),承销商愿意担任本次发行的承销商,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定,双方经友好协商,达成如下协议:第一条服务内容与数量1.1乙方作为承销商,应如下服务:(1)协助甲方进行发行准备工作;(2)制定承销方案,并按照约定完成证券的购买;(3)协助甲方完成相关审批、登记、托管、交易等事项;(4)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。1.2乙方应确保服务的数量满足甲方需求,并保证服务质量符合行业标准和甲方的要求。第二条服务质量与标准2.1乙方应按照约定时间向甲方交付本次发行的相关文件,包括但不限于发行公告、发行结果公告、上市公告等。2.2甲方应对乙方交付的文件进行验收,确认文件的准确性、真实性和完整性。第三条费用与支付3.1乙方承担本次发行的相关费用,包括但不限于印刷费、推广费、会计师费、律师费等。3.2甲方承担本次发行的相关费用,包括但不限于承销费、律师费、会计师费等。3.3双方应当按照约定时间和方式支付各自应当承担的费用。第四条知识产权4.1双方同意,本协议项下的所有知识产权归双方共同所有。未经对方书面同意,任何一方不得使用对方的知识产权。4.2乙方在本次发行过程中产生的知识产权,归乙方所有。但乙方应保证不侵犯甲方的知识产权。第五条合同变更与解除5.1在本协议有效期内,除非双方协商一致,否则任何一方不得单方面变更或解除本协议。5.2双方同意,如因不可抗力等原因导致本协议无法履行,双方可协商变更或解除本协议。第六条双方权利与义务6.1甲方权利与义务:(1)准确的发行文件,保证文件的真实性、准确性和完整性;(2)按照约定时间向乙方支付承销费用;(3)配合乙方完成本次发行的相关事项;(4)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方。6.2乙方权利与义务:(1)按照约定时间完成证券购买,确保发行顺利进行;(2)按照约定时间向甲方交付相关文件,并保证文件的准确性、真实性和完整性;(3)对本次发行的相关资料保密,不得泄露给第三方;(4)承担本次发行的相关费用。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的约定,导致本次发行不能完成,应当承担违约责任,向对方支付违约金,并赔偿因此给对方造成的损失。7.2任何一方违反本协议的约定,导致本次发行损害对方利益,应当承担损害赔偿责任。第八条争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决等事项,适用中华人民共和国法律法规,除非法律另有规定。本协议项下发生的争议,首先应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第九条保密条款9.1双方同意,在签订本协议之日至本协议解除或终止之日止,双方之间所有的商业秘密、机密信息和其他非公开信息,均应予以保密。9.2未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露本协议项下的保密信息。第十条其他约定10

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