《供应链安全管理体系 实施供应链安全、评估和计划的最佳实践 要求和指南GBT 38702-2020》详细解读

《供应链安全管理体系实施供应链安全、评估和计划的最佳实践要求和指南GB/T38702-2020》详细解读contents目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4申请范围5供应链安全保障过程附录A(资料性附录)供应链安全过程contents目录附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南参考文献011范围适用对象本标准适用于所有参与国际供应链的组织，无论其规模大小、行业领域或地理位置。它旨在帮助这些组织建立、实施、维护和持续改进其供应链安全管理体系。核心内容GB/T38702-2020标准详细规定了实施供应链安全、评估和计划的最佳实践要求和指南，包括供应链安全过程的制定、供应链整体或部分最低安全级别的建立与记录、以及协助组织满足世界海关组织标准框架内适用的授权运营者(AEO)准则和国家供应链安全方案。1范围目标通过提供一套全面的要求和指南，本标准旨在提升供应链的整体安全性，降低供应链中断的风险，保护供应链中涉及的货物、信息和资金的安全，同时促进供应链的透明度和可追溯性。国际兼容性本标准等同采用ISO28001:2007，确保了与国际标准的兼容性，使得采用本标准的组织能够更容易地与国际供应链伙伴进行合作与交流。1范围022规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范GB/T35770-2017供应链安全管理实施通则GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语(ISO9000:2015,IDT)下列文件对于本文件的应用是必不可少的GB/T29490-2013企业知识产权管理规范GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范GB/T23694-2013风险管理术语GB/T31950-2015企业安全生产标准化基本规范GB/T35770-2017供应链安全管理实施通则0204010305033术语和定义3术语和定义供应链安全管理体系指组织为确保供应链免受潜在威胁、风险及脆弱性影响，而建立并实施的一套系统化、结构化的管理框架。该体系旨在通过识别、评估、控制和监控供应链中的安全风险，保障供应链的稳定性和可靠性。供应链安全评估对供应链中可能存在的安全风险进行全面、系统的识别、分析和评价的过程。评估内容包括但不限于供应商资质、物流运输安全、信息安全、合规性等方面，旨在发现潜在的安全隐患并制定相应的应对措施。供应链安全计划基于供应链安全评估结果，为应对已识别的安全风险而制定的一系列具体行动方案。计划应明确责任分工、时间节点、资源需求等要素，确保各项安全措施得到有效执行。根据世界海关组织（WCO）的《全球贸易安全与便利标准框架》，授权运营者是指符合海关供应链安全标准的企业，这些企业因其良好的安全管理实践和信誉，在国际贸易中享受海关提供的便利措施。GB/T38702-2020标准旨在帮助组织满足AEO准则，提升其在全球供应链中的竞争力。授权运营者（AEO）指供应链在面对内外部冲击时，能够迅速恢复并持续提供产品或服务的能力。供应链韧性是供应链安全管理体系的重要组成部分，强调通过增强供应链的灵活性、适应性和冗余性，提高供应链的整体抗风险能力。供应链韧性3术语和定义044申请范围组织类型本标准适用于所有处于国际供应链中的组织，无论其规模大小、行业领域或地理位置。这包括制造商、供应商、分销商、物流服务商、零售商等供应链上的各个环节。供应链环节本标准覆盖了供应链的全过程，从原材料采购、生产制造、仓储运输到最终交付给客户的每一个环节。组织需要确定已建立安全的国际供应链的环节，并对这些环节实施安全评估和管理。安全要求申请范围还包括对供应链安全的具体要求，如物理安全、信息安全、人员安全、运输安全等方面。组织需要确保供应链中的各个环节都符合这些安全要求，以保障供应链的完整性和可靠性。4申请范围附加指南对于特定行业或特定类型的组织，本标准还提供了附加的指南和最佳实践。例如，对于中小企业来说，如何采用本标准来建立和执行供应链安全管理体系，以及如何根据世界海关组织框架标准设计的国家授权经营者(AEO)计划进行验证等。这些附加指南有助于组织更好地理解和应用本标准。4申请范围055供应链安全保障过程5供应链安全保障过程安全策略制定基于风险评估的结果，组织应制定相应的安全策略，明确供应链安全管理的目标和要求。这些策略应涵盖供应链的所有关键环节，包括供应商管理、物流运输、仓储管理等，以确保供应链的整体安全性。安全计划实施组织应根据制定的安全策略，制定详细的安全计划，并付诸实施。这包括建立安全管理制度、加强安全培训、实施安全监控等措施，以确保供应链安全管理的有效执行。风险评估组织应对供应链中的各个环节进行全面的风险评估，识别潜在的安全威胁和漏洞。这包括供应商评估、运输风险评估、仓储风险评估等，确保对供应链的整体安全状况有清晰的了解。030201组织应定期对供应链安全管理过程进行审查和评估，及时发现存在的问题和不足，并采取有效的改进措施。通过持续改进，不断提升供应链安全管理的水平和效果，确保供应链的长期稳定性和安全性。持续改进组织应建立完善的应急响应机制，以应对供应链中可能发生的突发事件。这包括制定应急预案、建立应急响应团队、进行应急演练等措施，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地进行应对，减少损失和影响。应急响应机制5供应链安全保障过程06附录A(资料性附录)供应链安全过程供应链风险评估：附录A(资料性附录)供应链安全过程识别供应链中的潜在风险点：包括供应商、物流、仓储、分销等各个环节可能存在的安全风险。评估风险影响程度：分析风险事件发生的可能性和后果，确定风险的优先级。制定风险应对措施针对高风险点制定具体的预防和应对措施，确保供应链安全。附录A(资料性附录)供应链安全过程附录A(资料性附录)供应链安全过程制定安全策略：包括供应商管理、物流安全、信息安全等方面的策略，确保供应链各环节符合安全要求。明确安全目标：根据风险评估结果，设定供应链安全管理的具体目标和指标。供应链安全计划制定：010203分配安全职责明确各部门和人员在供应链安全管理中的职责和权限，确保安全计划的顺利执行。附录A(资料性附录)供应链安全过程“供应链安全监控与审计：实施安全监控：通过技术手段和管理措施对供应链各环节进行实时监控，及时发现并处理安全问题。定期安全审计：对供应链安全管理体系进行定期审计，评估其有效性和合规性，提出改进建议。附录A(资料性附录)供应链安全过程持续改进机制建立持续改进机制，根据审计结果和实际情况不断优化供应链安全管理体系。附录A(资料性附录)供应链安全过程供应链安全培训与教育：安全技能培训：针对特定岗位和职责进行安全技能培训，确保人员具备必要的安全技能和知识。安全意识培训：对供应链相关人员进行安全意识培训，提高其对供应链安全重要性的认识。应急演练与培训：定期组织应急演练和培训活动，提高供应链相关人员在突发事件中的应对能力。附录A(资料性附录)供应链安全过程07附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定风险评估流程：附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定识别风险源：明确供应链中可能存在的安全威胁，包括物理安全、信息安全、运输安全等。分析风险影响：评估风险事件对供应链各环节可能造成的直接和间接影响，包括经济损失、声誉损害等。评估风险概率基于历史数据和专家判断，评估风险事件发生的可能性。确定风险等级结合风险影响和概率，采用矩阵法等方法确定风险等级，优先处理高风险项。附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定风险评估方法：附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定定性评估：通过专家打分、问卷调查等方式，对风险进行主观判断。定量评估：运用统计模型、仿真技术等手段，对风险进行量化分析，提高评估准确性。综合评估结合定性和定量方法，全面评估供应链安全风险。附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定“附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定对策制定原则：01针对性：根据风险评估结果，制定针对性的应对措施，确保有效应对风险。02可操作性：对策应具体、明确，便于实施和监控。03经济性在保障供应链安全的前提下，合理控制对策成本，避免资源浪费。持续改进建立风险监控和反馈机制，及时调整和完善对策，确保供应链安全管理的持续优化。附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定123具体对策示例：加强物理安全：采用视频监控、门禁系统等措施，提高仓库、运输车辆等关键环节的物理防护能力。提升信息安全：建立信息安全管理体系，加强数据加密、访问控制等措施，防止信息泄露和非法访问。附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定优化运输流程采用GPS追踪、电子封条等技术手段，提高运输过程的透明度和可控性，降低运输风险。建立应急响应机制制定应急预案，明确应急响应流程和责任分工，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地应对。附录B(资料性附录)安全风险评估方法和对策的制定08附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南成功案例：考察咨询机构过往的成功案例，了解其服务质量和客户反馈。专业资质：选择具有供应链安全管理领域专业资质的咨询机构，确保其具备丰富的实践经验和专业知识。咨询机构选择：010203服务内容明确咨询机构提供的服务范围，包括培训、评估、方案设计等，确保满足企业需求。附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南认证流程概览：申请提交：企业向认证机构提交认证申请，包括企业基本信息、供应链安全管理体系文件等。附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南文件审核：认证机构对企业提交的文件进行审核，确认其符合GB/T38702-2020标准的要求。认证机构派遣审核员进行现场审核，评估企业供应链安全管理体系的实施情况。现场审核根据审核结果，认证机构作出认证决定，并向企业颁发认证证书。认证决定附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南认证后维护：体系更新：随着供应链安全领域的发展和企业实际情况的变化，企业需对供应链安全管理体系进行适时更新和完善。问题整改：针对审核中发现的问题，企业需及时制定整改措施并落实，以维护认证的有效性。定期监督审核：企业需接受认证机构的定期监督审核，确保供应链安全管理体系的持续有效运行。附录C(资料性附录)获取咨询建议和认证的指南0102030409参考文献参考文献标准发布背景：GB/T38702-2020《供应链安全管理体系实施供应链安全、评估和计划的最佳实践要求和指南》由国家市场监督管理总局与国家标准化管理委员会于2020年3月31日联合发布，自2020年9月1日起实施。该标准旨在为我国处于国际供应链中的组织提供制定和实施供应链安全过程的要求和指南。标准制定依据：本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草，使用翻译法等同采用ISO28001:2007《实施供应链安全、评估和计划的最佳实践要求和指南》。这意味着该标准与国际标准接轨，确保了其专业性和权威性。标准起草单位：本标准由全国公共安全基础标准化技术委员会（SAC/TC351）提出并归口，负责起草的单位包括中国标准化研究院、北京城市系统工程研究中心、耀泰物流股份有限公司等。这些单位在供应链安全领域具有丰富的经验和专业知识，为标准的制定提供了有力支持。标准主要内容：GB/T38702-2020标准共分为5章和3个附录，主要内容包括范围、规范性引用文件、术语和定义、申请范围以