合同制定及审批操作规范（2024年度）

合同制定及审批操作规范（2024年度）本合同目录一览1.合同制定及审批概述1.1合同制定的目的和原则1.2合同制定的范围和内容1.3合同制定的程序和流程2.合同审批的组织与管理2.1合同审批的组织结构2.2合同审批的管理职责2.3合同审批的流程和时限3.合同审批的文件和资料3.1合同审批所需的文件和资料3.2文件和资料的准备和提交3.3文件和资料的审核和归档4.合同审批的标准和条件4.1合同审批的标准和要求4.2合同审批的重点和难点4.3合同审批的通过和拒绝理由5.合同审批的决策和签署5.1合同审批的决策程序5.2合同审批的签署权限5.3合同审批的签署形式6.合同审批的监督和评估6.1合同审批的监督机制6.2合同审批的评估指标6.3合同审批的改进和优化7.合同审批的风险管理7.1合同审批的风险识别和评估7.2合同审批的风险控制和应对措施7.3合同审批的风险预防和处理8.合同审批的培训和宣传8.1合同审批的培训内容和方法8.2合同审批的宣传和推广8.3合同审批的培训和宣传效果评估9.合同审批的记录和报告9.1合同审批的记录要求9.2合同审批的报告格式和内容9.3合同审批的报告归档和查询10.合同审批的保密和信息安全10.1合同审批的保密义务10.2合同审批的信息安全措施10.3合同审批的保密和信息安全违规处理11.合同审批的变更和解除11.1合同审批的变更条件11.2合同审批的解除程序11.3合同审批的变更和解除记录12.合同审批的违约责任和争议解决12.1合同审批的违约行为和责任12.2合同审批的争议解决方式12.3合同审批的违约和争议记录13.合同审批的监督和审计13.1合同审批的监督机制13.2合同审批的审计程序13.3合同审批的监督和审计报告14.合同审批的终止和后续工作14.1合同审批的终止条件14.2合同审批的后续工作内容14.3合同审批的终止和后续工作记录第一部分：合同如下：第一条合同制定的目的和原则1.1目的本合同旨在明确双方在合同制定及审批操作规范方面的权利、义务和责任，确保合同内容的合法性、合规性和合理性，维护双方合法权益，促进合作的顺利进行。1.2原则（1）平等原则：双方在合同制定及审批过程中，应遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，确保合同的合法性和有效性。（2）合规原则：合同内容应符合我国法律法规、政策规定及行业标准，不得违反社会公德。（3）审慎原则：双方在合同审批过程中应审慎评估合同风险，确保合同的可行性和可控性。（4）保密原则：双方应对合同内容及审批过程中的相关信息予以保密，不得泄露给第三方。第二条合同制定的范围和内容2.1范围本合同适用于双方在2024年度内签订的所有合同，包括但不限于销售合同、采购合同、服务合同、租赁合同等。2.2内容（1）合同的基本信息：包括合同双方名称、合同编号、签订日期等。（2）合同的主体条款：包括合同双方的权益、义务、责任等。（3）合同的附属条款：包括合同的生效、终止、违约责任、争议解决等。（4）合同的审批流程：包括合同审批的程序、时限、审批权限等。第三条合同制定的程序和流程3.1程序（1）合同起草：由甲方根据业务需要，拟定合同草稿。（2）合同审核：甲方将合同草稿提交给乙方，乙方对合同内容进行审核。（3）合同修改：乙方根据审核结果，对合同草稿进行修改。（4）合同审批：甲方对修改后的合同进行审批。（5）合同签署：双方签署合同，合同生效。3.2流程（1）甲方起草合同，并将合同草稿提交给乙方。（2）乙方在收到合同草稿后，应在约定时间内完成审核，并将审核意见反馈给甲方。（3）甲方根据乙方审核意见，对合同草稿进行修改。（4）甲方将修改后的合同提交给乙方审批。（5）乙方在收到修改后的合同后，应在约定时间内完成审批，并将审批结果反馈给甲方。（6）双方在合同审批通过后，签署合同，合同生效。第四条合同审批的组织与管理4.1组织结构（1）甲方设立合同审批部门，负责合同审批工作。（2）乙方设立合同审批小组，负责合同审批工作。4.2管理职责（1）甲方合同审批部门负责拟定合同审批流程、标准和制度，并进行合同审批工作。（2）乙方合同审批小组负责对甲方提交的合同进行审核，并提出审核意见。4.3合同审批的流程和时限（1）甲方将合同草稿提交给乙方，乙方在收到合同草稿后，应在10个工作日内完成审核。（2）乙方将审核意见反馈给甲方，甲方在收到审核意见后，应在5个工作日内完成修改。（3）甲方将修改后的合同提交给乙方，乙方在收到修改后的合同后，应在5个工作日内完成审批。（4）双方在合同审批通过后，应在3个工作日内完成签署。第五条合同审批的文件和资料5.1文件和资料（1）合同草稿及其修改稿。（2）合同审批申请表。（3）合同审批意见反馈表。（4）合同签署登记表。5.2文件和资料的准备和提交（1）甲方应按照合同审批流程，准备相应的文件和资料，并提交给乙方。（2）乙方在收到甲方提交的文件和资料后，应及时进行审核，并提出审核意见。5.3文件和资料的审核和归档（1）乙方应对甲方提交的文件和资料进行审核，确保合同内容的合法性和合规性。（2）审核通过的文件和资料，应由双方共同归档，以便后续查询和管理。第六条合同审批的标准和条件6.1标准（1）合法性：合同内容应符合我国法律法规、政策规定及行业标准。（2）合规性：合同内容应符合双方内部管理制度和行业规范。（3）合理性：合同内容应确保双方权益平衡，风险可控。6.2条件（1）合同双方具备签订合同的资格和能力。（2）合同内容第八条合同审批的决策和签署8.1决策程序（1）甲方合同审批部门对合同内容进行审议，形成审议意见。（2）乙方合同审批小组对甲方提交的合同进行审议，形成审议意见。（3）双方根据审议意见，就合同内容进行协商，达成一致意见。（4）甲方合同审批部门根据协商结果，形成合同审批决策。8.2签署权限（1）甲乙双方指定的合同签署人具有签署合同的权限。（2）合同签署人应按照甲乙双方的授权范围，签署合同。8.3签署形式（1）双方签署合同，应采用书面形式，并由合同签署人签字或盖章。（2）合同签署时，应确保合同内容及相关文件完整、清晰、无误。第九条合同审批的监督和评估9.1监督机制（1）甲方设立合同审批监督小组，对合同审批工作进行监督。（2）乙方设立合同审批监督小组，对合同审批工作进行监督。9.2评估指标（1）合同审批的及时性：合同审批应在约定的时限内完成。（2）合同审批的准确性：合同内容应符合法律法规、政策规定及行业标准。（3）合同审批的合规性：合同内容应符合双方内部管理制度和行业规范。9.3评估和改进（1）甲方应定期对合同审批工作进行评估，发现问题及时改进。（2）乙方应定期对合同审批工作进行评估，发现问题及时改进。第十条合同审批的风险管理10.1风险识别和评估（1）甲方应识别合同审批过程中的潜在风险，并进行评估。（2）乙方应对甲方识别的风险进行审核，并提出审核意见。10.2风险控制和应对措施（1）甲方应制定合同审批风险控制措施，并进行风险控制。（2）乙方应对甲方制定的风险控制措施进行审核，并提出审核意见。10.3风险预防和处理（1）甲方应采取措施预防合同审批过程中的风险，如法律培训、制度完善等。（2）乙方应对甲方采取的风险预防措施进行审核，并提出审核意见。第十一条合同审批的培训和宣传11.1培训内容和方法（1）甲方应对合同审批人员进行法律法规、政策规定及行业标准的培训。（2）乙方应对甲方提交的培训内容进行审核，并提出审核意见。11.2宣传和推广（1）甲方应对合同审批流程、制度进行宣传和推广。（2）乙方应对甲方提交的宣传活动进行审核，并提出审核意见。11.3培训和宣传效果评估（1）甲方应定期对培训和宣传活动进行效果评估。（2）乙方应对甲方提交的评估结果进行审核，并提出审核意见。第十二条合同审批的记录和报告12.1记录要求（1）甲方应按照合同审批流程，做好审批记录。（2）乙方应对甲方提交的审批记录进行审核，并提出审核意见。12.2报告格式和内容（1）甲方应按照规定的格式，提交合同审批报告。（2）乙方应对甲方提交的报告中内容进行审核，并提出审核意见。12.3报告归档和查询（1）甲方应将审批报告归档，便于后续查询和管理。（2）乙方应对甲方提交的归档报告进行审核，并提出审核意见。第十三条合同审批的保密和信息安全13.1保密义务（1）甲方应对合同审批过程中获取的乙方信息予以保密。（2）乙方应对合同审批过程中获取的甲方信息予以保密。13.2信息安全措施（1）甲方应采取措施保护合同审批过程中的信息安全。（2）乙方应对甲方制定的信息安全措施进行审核，并提出审核意见。13.3保密和信息安全违规处理（1）甲方应对保密和信息安全违规行为进行处理。（2）乙方应对甲方提交的违规处理结果进行审核，并提出审核意见。第十四条合同审批的终止和后续工作14.1终止条件（1）合同审批过程中，出现法律法规、政策规定及行业标准禁止的情形。（2）合同审批过程中，出现合同双方协商一致终止的情形。14.2后续工作内容（1）合同审批终止后，双方应对已审批的合同进行清理。（2）合同审批终止后，双方应对合同审批过程中产生的文件和资料进行归档。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：合同草稿及其修改稿附件2：合同审批申请表附件3：合同审批意见反馈表附件4：合同签署登记表附件5：合同审批流程图附件6：合同审批标准和要求清单附件7：合同审批培训资料附件8：合同审批宣传材料附件9：合同审批记录模板附件10：合同审批报告格式附件11：保密协议附件12：信息安全措施清单附件13：合同审批违规处理办法附件14：合同审批终止和后续工作处理指南附件1：合同草稿及其修改稿本附件包含合同的初步草稿、修改稿以及双方就合同内容进行协商后形成的最终稿。所有草稿和修改稿均应以书面形式提交，并注明版本号和修订日期。附件2：合同审批申请表本附件用于记录合同审批的申请信息，包括合同名称、合同双方、合同金额、合同期限等内容。甲方应按照乙方提供的格式填写申请表格，并提交给乙方。附件3：合同审批意见反馈表本附件用于记录乙方对甲方提交的合同草稿的审核意见。乙方应在约定的时间内填写此表格，并将审核意见反馈给甲方。附件4：合同签署登记表本附件用于记录合同签署的相关信息，包括签署人、签署日期、签署地点等内容。合同签署后，甲方应按照乙方提供的格式填写此表格，并提交给乙方。附件5：合同审批流程图本附件以图形的方式展示合同审批的流程，包括合同起草、审核、修改、审批、签署等各个环节。附件6：合同审批标准和要求清单本附件详细列出合同审批的各项标准和要求，包括合法性、合规性、合理性等评估指标。附件7：合同审批培训资料本附件包含甲方对乙方合同审批人员进行培训的资料，包括法律法规、政策规定、行业标准等内容。附件8：合同审批宣传材料本附件用于宣传和推广合同审批流程和制度，包括宣传册、海报等形式。附件9：合同审批记录模板本附件提供合同审批过程中所需记录的模板，包括审批记录、报告等。附件10：合同审批报告格式本附件规定了合同审批报告的格式要求，包括报告的结构、内容、提交时间等。附件11：保密协议本附件为双方签订的保密协议，约定双方在合同审批过程中获取的信息予以保密，不得泄露给第三方。附件12：信息安全措施清单本附件详细列出甲方应采取的信息安全措施，以保护合同审批过程中的信息安全。附件13：合同审批违规处理办法本附件规定了合同审批过程中出现的违规行为的处理办法，包括处理程序、处理结果等。附件14：合同审批终止和后续工作处理指南本附件提供了合同审批终止后的处理指南，包括已审批合同的清理、文件和资料的归档等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未在约定的时限内完成合同审批。2.甲方提交的合同内容不符合法律法规、政策规定及行业标准。3.乙方未在约定的时限内完成合同审核。4.乙方未按照约定提供审核意见。5.双方未按照合同审批流程进行审批。违约责任认定标准：1.甲方违约：甲方应支付违约金，违约金金额为合同金额的1%。2.乙方违约：乙方应支付违约金，违约金金额为合同金额的1%。示例说明：假设甲方未能在10个工作日内完成合同审批，则甲方应支付合同金额1%的违约金。同理，如果乙方未能在5个工作日内完成合同审核，则