2024版投资咨询和管理服务协议

2024版投资咨询和管理服务协议合同编号：___________甲方（委托方）：_______________________地址：___________________________________法定代表人：___________________________联系电话：_____________________________乙方（受托方）：_______________________地址：___________________________________法定代表人：___________________________联系电话：_____________________________鉴于甲方希望获得专业的投资咨询和管理服务，乙方作为专业的投资咨询和管理服务提供者，愿意为甲方提供相关服务。甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，经协商一致，订立本投资咨询和管理服务协议，以资共同遵守。第一条定义1.1投资咨询：指甲方就投资决策向乙方寻求专业意见和分析的服务。1.2投资管理：指乙方根据甲方的投资目标和风险偏好，对甲方的投资组合进行管理和调整的服务。1.3投资组合：指甲方委托乙方管理的所有投资资产的总和。第二条服务内容2.1乙方应向甲方提供以下服务：a.提供市场分析、投资策略建议等投资咨询服务；b.根据甲方授权，对甲方的投资组合进行管理和调整；c.定期向甲方报告投资组合的表现和市场动态；d.提供其他与投资相关的专业服务。第三条服务期限3.1本协议的服务期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。第四条服务费用4.1甲方同意按照以下方式支付乙方服务费用：a.固定咨询费：人民币_______元（大写：_______）；b.管理费：按照投资组合总值的_______%按季度支付；c.业绩报酬：若投资组合年化收益率超过_______%，则甲方应按照超出部分的_______%支付乙方业绩报酬。第五条甲方的权利与义务5.1甲方有权获得乙方提供的投资咨询和管理服务。5.2甲方应向乙方提供真实、准确的投资信息和需求。5.3甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用。第六条乙方的权利与义务6.1乙方有权按照本协议约定收取服务费用。6.2乙方应勤勉尽责地为甲方提供专业服务。6.3乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方披露。第七条保密条款7.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密予以保密。7.2保密义务不因本协议的终止而解除。第八条违约责任8.1如甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，金额为应付未付金额的_______%。8.2如乙方未提供约定的服务或服务质量不符合约定要求，应向甲方支付违约金，金额为已收取服务费用的_______%。第九条协议的变更与解除9.1双方可协商一致变更或解除本协议。9.2如遇不可抗力导致本协议无法履行，双方可协商解除本协议。第十条争议解决10.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2如果协商不成，任何一方均可向_______（甲方或乙方所在地）人民法院提起诉讼。第十一条其他约定11.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。11.2本协议一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_______乙方（盖章）：_______法定代表人（签字）：_______法定代表人（签字）：_______日期：_______年_______月_______日日期：_______年_______月_______日[正文结束]投资咨询和管理服务协议补充条款第十二条服务成果的确认12.1甲方应在接受乙方提供服务后，对服务成果进行书面确认。12.2若甲方在乙方提供服务后_______个工作日内未提出书面异议，则视为甲方对服务成果的认可。第十三条服务的排他性13.1乙方在本协议有效期内，不得为与甲方投资目标相竞争的第三方提供相同或类似的服务。13.2若乙方违反上述排他性条款，应向甲方支付违约金，金额为已收取服务费用的_______%。第十四条信息披露14.1乙方应向甲方披露与投资相关的所有重要信息，包括但不限于市场分析、投资策略等。14.2若乙方故意隐瞒或提供虚假信息，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。第十五条知识产权保护15.1乙方在提供服务过程中产生的所有知识产权，包括但不限于研究报告、分析报告等，归甲方所有。15.2甲方有权使用、复制、发布或以其他方式利用上述知识产权。第十六条协议的生效条件16.1本协议自双方签字盖章之日起生效。16.2本协议的生效不以甲方是否最终投资为条件。第十七条附加条款17.1双方可就本协议的特定事项另行签订附加条款。17.2附加条款与本协议具有同等法律效力。第十八条协议的终止18.1本协议在服务期限届满或双方协商一致解除时终止。18.2本协议的终止不影响双方已产生的权利和义务。附件及其他补充说明一、附件列表：投资咨询服务详细说明投资管理服务操作流程乙方服务团队资质证明投资组合管理策略报告投资组合历史表现记录双方营业执照复印件其他相关证明材料二、违约行为及认定：甲方未按约定支付服务费用。乙方未按约定提供服务或服务质量不符合约定要求。乙方违反排他性条款，为第三方提供相同或类似服务。乙方故意隐瞒或提供虚假信息，导致甲方遭受损失。三、法律名词及解释：投资咨询：指专业机构或个人就投资决策向委托方提供专业意见和分析的服务。投资管理：指专业机构或个人根据委托方的投资目标和风险偏好，对投资组合进行管理和调整的服务。排他性条款：指合同中约定的一方在特定条件下不得为第三方提供相同或类似服务的条款。知识产权：指法律确认的创作者对其创作的文学、艺术和科学作品所享有的一系列权利。四、执行中遇到的问题及解决办法：服务费用支付争议：双方应根据合同约定，通过协商或仲裁解决。服务成果确认分歧：甲方应在约定时间内提出异议，双方协商解决或委托第三方评估。服务排他性争议：乙方违反排他性条款，应按合同约定支付违约金，并停止违约行为。