上海清算所综合业务系统I-用户使用手册-计费子系统

上海清算所综合业务系统I

计费子系统

操作手册

目录

目录

目录.........................................................................i

1系统初始化配置..........................................................-1-

1.1技术人员配置........................................................................・1・

LL1数据典........................................................................-1-

1.1.2错误信息..................................................................・1・

LL3__系统参数配置,.............:.........丁..................

1.1.4计费子系统初始数据.......................................................・1・

1.2业务人员配置........................................................................土

1.2.1收费项及收费项参数..............................................................-1-

1.2.2优惠项..........................................................................-1-

1.2.3计费周期........................................................................-1-

2功能说明................................................................-2-

系统流程...................................................................................・3・

费用体系...................................................................................・6-

2|收费项-9-

2.1.1收费项管理.......................................................................-9・

收费项查询...........................................................・10・

收费项新增...........................................................・10・

收费项修改...........................................................-14-

2.1.L4收彷项停用/启用.....................................................-15-

2115收辨项注销-16-

2.1.2收费项复核管理.................................................................-17-

2.I.2.1收费项♦核杳询......................................................-18・

2.122收费项复核领取......................................................-19-

收费项复核...........................................................二19-

收费项复核查看......................................................・20・

2.1.3我提交的收费项复核申请.........................................................・21・

91^1和提左他的潜Jiii为核杏血.91.

2.132我提交的收费项复核撤回...........................................-22-

我提交的收费项复核修改...........................................・23・

我提交的收费项复:核删除...........................................・25・

2.135我提交的收费项复核杳看...........................................-26-

2.1.4收费项参数管理.............................................................-27-

2.I.4.1收费项参数查询...................................................・27・

2.L4.2收费顶参数新增...................................................•29・

2.L4.3收费项参数修改...................................................-35-

收费项参数注销...................................................-38-

2.145收费项参数查看...................................................-38・

2.1.5收费项参数宜核管理.........................................................-39-

2.151收费项参数复核象询................................................-39-

2.152收费项参数复核领取................................................-40-

收费项参数复核...................................................-41-

2.154收费项参数复核查看................................................・43・

2.1.6我提交的宸核申请...........................................................・44・

2.161我提交的收费项参数复核杳询.......................................・44-

我提交的收非项参数复核撤回.......................................-45-

我提交的收费项参数复核修改.......................................-46-

我提交的收费项参数复核删除.......................................・47・

2.165我提交的收费项参数复核查看.......................................・48-

2.2优惠项.........................................................................-50-

2.2.1优惠项管理.................................................................・50・

2.2.I.1优惠项杳询.......................................................-50-

221.2优惠项新增........................................................-52-

优惠项修改........................................................-59-

2.2.L4优惠项停用/启用...................................................-60・

优惠项查看........................................................・62・

2.2.2优惠项复核管理............................................................・62・

2.221优惠项复核信息查询...............................................-63-

2.222优惠项复核领取...................................................-63・

2.223优惠项复核.......................................................-65-

2.224优惠项复核信息查看................................................・67-

2.2.3我发起的优惠项第核申请.....................................................二67二

223.1杳询我发起的优惠项复核申请.......................................-68-

223.2撤回我发起的优惠复核申请.........................................-69-

223.3修改我发起的优惠项复核申请.......................................-70-

2.2.34删除我发起的优惠项复核申请...............................・71・

223.5查看我发起的优惠项复核申请.......................................-73・

2.3计费周期.......................................................................-73-

2.3.1il•费周期管理...............................................................-74-

计费周期杳询.....................................................・75・

杳看计费周期.....................................................-76-

2.3.L3新增il或周期............................................-77-

231.4修改计费周期......................................................-78-

删除计费周期......................................................-80・

2.3.2计费周期复核管理...........................................................・81・

2.321荏询it费周期笑核.................................................-81-

2.322在看计费周期复核信E...........................................................................................-82-

2.323领取计费周期.....................................................・83・

2.324―核计费周期.....................................................・84・

2.3.3我提交的计费周期印核申请...................................................二85二

2.331杳询我提交的计费周期复核申请.....................................-85-

2.332查看我提交的计费周期复核中请.....................................-86-

2.333撤回我提交的计费周期复核申请.....................................・87・

2.334修改我提交的计费周期复核申请.....................................・88・

233.5删除我提交的计费周期复核申请.....................................-90-

2.3.4缺省值管理.................................................................・91・

缺省值管理.......................................................-91・

2.3.5缺省值熨核管理.............................................................・92・

235.1杳-缺省值®核信息................................................-92-

2.352杳看缺省值复核信息................................................-93-

2.353领取缺省值........................................................-94・

235.4狂核缺省值........................................................-94-

236我提交的缺省值复核申请....................................................-95-

2.3.6.1查询我提交的缺省值复核申请.......................................・95・

236.2杳/我提交的缺省值复核申请.......................................-96-

2.363撤回我提交的缺省值复核小清.......................................-97-

2.364修改我提交的缺省值复核申请.......................................-98-

2.365删除我提交的缺省值更核申请.......................................・98・

2.4审核调整.......................................................................・99・

2.4.1费用汇总审核...............................................................-99-

2.4.L1汇总审核查询......................................................-99・

241.2审核通过........................................................・100・

24L3全部审核通过...............................................・105―1^4-

2.4.I.4-汇总费用录入..................................................-106-

2.4.I.5手工汇总........................................................二107-

2.4.2费用调整.............................................................・109-4^-

242.1费用调整杳询..............................................-109-4^8-

2.422费川调整..................................................-“0-109,

2.423汇总一新计锻..............................................-121--120-

2.4.3费用调整复核管理.....................................................-122-434-

2.431费用调整用核申请查询......................................二122—m-

2.432费用调整复核申请领取......................................-123—4^2-

243.3费用调整复核中诸复核......................................-125-434-

244我提交的费用调整复核申请.............................................-126-4^5-

2.441我提交的费用调整复核申请查询..............................二126T2§-

244.2我提交的费用调整复核申请撤回..............................127-4^-

2.443我提交的费用调整复核中请修改..............................-129-4^-

244.4我提交的费用调整复核中请删除...............................-130-4^-

2.4.5费用批量导入............•--132--』-31一

2.451费用批量导入...............................................二132-4^4-

2.5费用单.据................................................................・134-

2.5.1费用单据管理........................................................-135-4M-

费用汇总查询..............................................■136-4^-

发布到客户端..............................................-137―

发布到资金.................................................二139^^8-

2.5.L4全部发布到客户端..........................................二141T3»-

251.5全部发布到资金............................................・141・139-

2.5.L6单据作废...................................................-142—140-

251.7信封生成...................................................・143141

推送状态检查..............................................二143-444-

251.9设置缴费状态...............................................二143-443-

252的据作废复核管理.....................................................-150-

252.1单据作废复核查询..........................................-150-440-

252.2单据作废复核领取...........................................152TSO-

单据作废免核...............................................・153-4S4-

2.5.3我提交的单据作废复核申请.............................................・154-4^-

253.1我提交的单据作废复核申请查询..............................154T3-

2.532我提交的单据作废复核申请撤回..............................-155-4^-

2.533我提交的单据作废复核申请删除..............................156T4-

2.5.4单据缴费状态变更复核管理.............................................•156

254.1单据缴费状态变更复核查询...................................156—-

2.542单据缴费状态变更复核领取...................................-157—4^-

254.3单据缴费状态变更复核.......................................-158-4^7-

2.5.5我提交的单据缴贽状态变更中请........................................-159-4S8-

2.551我提交的单据缴费状态变更复核申请杳询......................159T»-

255.2我提交的单据缴费状态变更复核中请撤回......................[60T9-

2.553我提交的单据缴费状态变更复核申请修改......................-161TQ-

2.554我提交的单据缴费状态变更复核申请删除......................・161T40-

2.6费用杳询................................................................-162-4^>-

2.6.1费用汇总查询........................................................-162-144-

2.6.1.1费用汇总查询.....................................162~>4€^-

2.6.1.2费用总额杳看....................................二165~>46»-

261.3费用明细杳看.....................................二165-4M-

261.4费用流水杳看.....................................-166-464-

2.6.2费用流水查询.......二56^-1^-

费用流水杳询.....................................二166-4€5-

2.7系统控制....................................................................-168—

2.7.1系统阶段控制...........................................................・168-467-

271.1计费日切......................................................-168—Id

计费H终......................................................・169~~468~

272任务管理................................................................170>>46»-

272.1任务杳询......................................................-170-469-

272.2任务重做......................................................-170一四一

2.723异常任务管理..................................................-171—P0-

目录.........................................................................i

1系统初始化配置

1.1技术人员配置

系统初次安装时技术人员会完成如下基础设置：

1.1.1数据字典

在运行子系统中导入数据字典项配置。

1.1.2错误信息

在运行子系统中导入错误号及错误信息配置。

1.1.3系统参数配置

在运行子系统中导入系统参数配置，主要包括：计费子系统复核生效类型、可费用批量导入的费用项

目、优惠项新增/修改类型、不汇总费用录入类型、计费子系统日历种类、优惠项系统参数配置等等。

注：优惠项系统参数配置，配置编号170002,表示一个收费项最多配置N个优惠项，默认为3,可以

修改。计算优惠费用时，根据优惠项编号升序获取前N个优惠项计算。

1.1.4计费子系统初始数据

在计费子系统中导入的静态表数据，包括：流水号计数器表FEE_SN_COUNTER、公式信息表

FORMULAJNFO,公式参数表FORMULA_PARAM、定时任务表FEE_JOB、接口数据获取任务表

FEE_INTERFACE_TASK、计费周期缺音值表FEE_CYCLE_DEFAULT、费用汇总任务表

FEE_COUNT_TASKo

1.2业务人员配置

以下配置需要业务人员完成:

1.2.1收费项及收费项参数

收费项及收费项参数需业务人员自行手工配置,可参考21章节的描述进行操作。域代码已更改

1.2.2优惠项

优惠项及其相关参数需业务人员自行手工配置,可参考22章节的描述进行操作。域代码已更改

123计费周期

计费周期参数需业务人员自行手工配置，止匕外,计费周期缺省值虽然已经通过技术人员配置，但业务

人员可根据需要进行修改，可参考2.3章节的描述进行操作。域代码已更改

带格式的：W：屈，叵

源。恒生电子股份存限公司

1-

:批注[nbl]:缺少“系统控制”大功能的说明)

2功能说明

关于本章

本章描述内容如下表所示。

标题内容

错误!未找到引用源。错误『介绍收费项管理的操作。

未找到引用源。■收费项管

理

错误!未找到引用源。错误4-介绍优惠项管理的操作。

未找到引用源优惠项管

理

错误!未找到引用源。错误4介绍计费周期管理的操作。

辆。4计费周期

管理

1.4审核调整管理介绍审核调整管理的操作。

1.6费用单据管理介绍费用单据管理的操作。

1.7费用查询介绍费用查询的操作。

1.8系统控制介绍系统阶段控制和任务管理的操作。

带格式的:字体：爰皆;，I遇

源。恒生电子股份存限公司

2-

系统流程

带格式的:事件：包，回生

源。,恒生电子股份存限公司

3-

带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号］

1k收费项及收费项参数管理：收费项管理为新增或修改业务大类为净额清算费用，包

括净额清算费、净额结算过户费等的收费项目。收费项参数管理为对收费项目配置费用（带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

计算所使用的参数，包括计贽公式、参数分段区间等C系统根据公式及参数对会员的每

笔清算、结算数据生成费用流水，并加总得到费用总和「带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

26、优惠项管理：优惠项管理为新增或修改费用优惠项目，设置该优惠项目适用（带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

的收费项、适用持有人类型或持有人账号,并维护优惠项参数。系统根据优惠项适用范

围，获取会员的优惠基数（费用总和），并根据优惠参数计算优惠金额、最终费用汇总

一带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号一）

务费用查询：.带格式的：/体：（默认）宋体，（中文）宋体,展；

带格式的：字体：以川木体，，:中口穴体，叵

Q费用流水：根据收费项及参数，对会员的清算结算数据生成对应的费用流水，i带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号j

如现券净额清算费、氏押.式回购;学额消克费、工商式回购净额清算费、债券净额结豫过

户费。，带格式的：字体：（默认）茱而，（中文）宋体,五号।

■费用汇总：根据各类费用流水用流各类应计费用（流水加总而得的而用总和）;带格式的：学体［（飘认］兴体［返厂1体，区亨j

将应计费用作为优惠基数，应用优惠项，计算优惠金额及各类费用汇总：各类兆用汇总

加和得到应缴费用（即费用总额）。，（带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

带格式的：字体：宋体，五号）

源。,恒生电子股份存限公司

4-

4•、市核调整：展示各个会员每一计每周期的费用总额（为该会员计费周期内的带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号）

各类费用汇总之和）：支持殖看费用明细（即各类费用汇总），以及每类费用汇总下的费

用流水。确认费用总额、明细及流水无误后，可审核通过。,带格式的：与体广金认n花体，（中文）宋体,!

如需调整，可在费用调整界面选择待调整的费用总额记录，调增或调减费用金额为（带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号］

（带格式的：字体：（默认）宋体，（中文）宋体，五号

&、费用单据：，虔示各个示员个力或用期的级洪通知单、明细通知单。知贽/j

知单显示会员应缴费用：明细通知单显示会员应计费用（流水加总而得的费用总和）、带格式曲罡体口（默认木体，（中型宋体，卫号1

优惠金额、应缴费用（各类费用汇总以及费用汇总合计）。单据确认无误后，可发送客带格式的：手体「（默认）宋体，（中文）每体，五号j

户端、资金子系统进行后续处理〜带格式的：箜体二（默认L宋体，（中义:）宋体，五号=］

:带格式的：片体：（默认）宋体，（中文）宋体，五•号］

1、费用流水

要产生费用流水,必须满足以下条件：

>收费项设置正确并收费项参数设置正确

>日终能成功获取到清算、证券簿记、资金（和会员）业务数据

>收费项能匹配到业务数据

>H终能够成功进行标准费用计算

2、费用明细

要产生费用明细,必须满足以下条件：

>计费周期内有费用流水产生

>在计费周期末系统自动进行明细汇总或者手动汇总

3、应缴费用

应缴费用;某持有人某费用项标准费用•优惠费用

>优惠项设置正确才能产生优惠费用

>在计费周期末系统自动进行明细汇总或者手动汇总

4、费用单据

>费用汇总完成生成费用汇总记录

>审核通过费用汇总记录

5、单据作废

>仅允许对未缴费的单据才允许作废，部分缴费和完全缴费的单据是不允许作废的

6、持有人销户出单据

>在手工汇总模块，选择某一个持有人进行汇总，汇总后生成费用汇总记录，审核通过后就生成了

单据

带格式的:字体：爰皆;，I遇

源。恒生电子股份存限公司

5-

费用体系

2北务大类费用(产品)大类处炎品种费用项目

"3"固定收益类发行■记，务，(170017-1)

4发行托管北务费用<170027-03)付息兑付期务费(170017-2)

5(160059-3)凭证类创设登记服务费(170017-3)

6(170027-02)代付购付手续费(170017-4)

7

账户费类

着算持有人帐户费(170033-ACT0)清算会员密(170017-11)

8(170027-96)

9现券买卖(120003-CB-Net>

10质押式回购(120003-CR-Net)

11买町式回购(120003-OR-Net)

12人民币外汇即期竞价(120003-FX-SAT)

13净额瘠算让务费用清算类人民币外汇即期询价(120003-FX-SBT)净额清算费(170017-5)

14(160059-1)(170027-98)外币对即期竞价(120003-G7-SAT)

15人民币外汇远期(120003-FX-FWD)

16人民市外汇掉期(120003-FX-SVAP)

17跨境外汇即期(120003-JCA)

18跨境外汇即期(120003-JCA)JCA撤单费(170017-10)

轧差品种

本币(120004-CB-Net):争额结算过户费(170017-6)

19(170027-99)

带格式的:事件：包，回生

源。,恒生电子股份存限公司

6-

21现券买卖(170033-4)

22话押京回购＜170033-9＞

23买断式回购(170033-10)全额清算费(170017-12)

24债券远期(170033-5)

25债券借货(170033-8)

26现券买卖(170033-4)

固定收益类

脐押式回的《170033-9)

27(170027-03)

28买断式回购(170033-10)

29债券远期(170033-5)全额结算过户费＜170017-

30债券借贷(170033-8)13)

31回购谕期返售(170033-CLR2)

32芈交易过户(170033-2)

33非交易质押(170033-1)

34

35现券买卖(170033-4)

36全额结算北势费用质押式回购(170033-9)

37(160059-2)买断式回购(170033-10)全额清算费(170017-12)

38债券远期(170033-5