2024年版金融投资顾问合同

2024年版金融投资顾问合同目录第一章：定义与解释第二章：合同主体第三章：服务范围第四章：顾问的职责与义务第五章：委托人的职责与义务第六章：费用与报酬第七章：保密条款第八章：合同期限与终止第一章：定义与解释1.1定义1.1.1本合同所称“顾问”指甲方，即提供金融投资顾问服务的法人或其他组织。1.1.2本合同所称“委托人”指乙方，即接受金融投资顾问服务的法人或其他组织。1.1.3“服务”指甲方根据本合同约定向乙方提供的金融投资顾问服务。1.1.4“合同期限”指本合同第8.1条约定的期限。1.2解释1.2.1本合同条款的仅为方便阅读，不影响合同条款的解释。1.2.2本合同中的条款序号，如因修改、补充等原因发生变化，不影响合同条款的实际内容。1.2.3本合同中的“包括”和“包括但不限于”等词语，表示列举事项不限于已列明的事项。第二章：合同主体2.1顾问2.1.1顾问名称：____________________2.1.2顾问地址：____________________2.1.3联系人：____________________2.1.4联系电话：____________________2.1.5邮箱：____________________2.2委托人2.2.1委托人名称：____________________2.2.2委托人地址：____________________2.2.3联系人：____________________2.2.4联系电话：____________________2.2.5邮箱：____________________第三章：服务范围3.1服务内容（1）投资规划；（2）资产配置；（3）投资品种推荐；（4）投资风险评估；（5）投资跟踪与调整。3.2服务限制3.2.1顾问提供的金融投资顾问服务仅限于本合同约定的范围，不得超出约定范围提供服务。3.2.2顾问不得为委托人提供任何违法、违规的投资建议。第四章：顾问的职责与义务4.1职责4.1.1顾问应按照本合同约定，为委托人提供专业、高效的金融投资顾问服务。4.1.2顾问应确保所提供的服务符合相关法律法规及行业规范。4.2义务4.2.1顾问应保守委托人的商业秘密，不得泄露给第三方。4.2.2顾问应定期向委托人报告投资顾问服务的进展情况。第五章：委托人的职责与义务5.1职责5.1.1委托人应向顾问提供真实、准确、完整的投资相关信息。5.1.2委托人应按照顾问的建议，合理安排投资计划。5.2义务5.2.1委托人应支付顾问约定的费用。5.2.2委托人不得擅自将顾问提供的投资建议泄露给第三方。第六章：费用与报酬6.1费用（1）顾问费；（2）其他合理费用。6.2报酬（1）固定报酬；（2）业绩提成。第七章：保密条款7.1保密义务7.1.1双方在合同履行过程中所获悉的对方商业秘密，应予以严格保密。7.1.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。7.2保密范围7.2.1本合同项下的保密信息包括但不限于：（1）商业计划；（2）财务数据；（3）客户信息；（4）投资策略。第八章：合同期限与终止8.1合同期限8.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2合同终止8.2.1在合同期限内，如双方同意提前终止本合同，应签订书面终止协议。8.2.2在合同期限内，如一方违反本合同约定，另一方有权终止本合同。第九章：违约责任9.1违约定义9.1.1违约行为指任何一方违反本合同条款的行为。9.1.2违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的损失。9.2顾问违约9.2.1如顾问未能履行或未适当履行本合同约定的服务，委托人有权要求顾问采取补救措施。9.2.2如顾问的违约行为导致委托人损失，顾问应承担相应的赔偿责任。9.3委托人违约9.3.1如委托人未能履行或未适当履行本合同约定的义务，顾问有权暂停或终止提供服务。9.3.2如委托人的违约行为导致顾问损失，委托人应承担相应的赔偿责任。第十章：争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方因本合同产生的任何争议，应通过友好协商解决。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决期间的履行10.2.1在争议解决期间，除争议事项外，本合同其他条款仍应继续履行。第十一章：法律适用与司法管辖11.1法律适用11.1.1本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2司法管辖11.2.1双方同意，本合同项下的争议，由合同签订地人民法院管辖。第十二章：不可抗力12.1不可抗力定义12.1.1不可抗力指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。12.2不可抗力影响12.2.1由于不可抗力事件导致任何一方无法履行或部分履行本合同义务，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明。12.3责任免除12.3.1受不可抗力影响的一方，根据不可抗力的影响，部分或全部免除其违约责任。第十三章：合同的修改与补充13.1修改与补充13.1.1双方同意，本合同的修改与补充应以书面形式进行，并由双方代表签字或盖章。13.2修改与补充的效力13.2.1修改与补充部分与本合同具有同等法律效力。第十四章：通知与送达14.1通知方式14.1.1双方之间的通知应以书面形式进行，包括但不限于电子邮件、传真、快递等方式。14.2送达地址14.2.1双方的送达地址为本合同第2.1.2条和第2.2.2条约定的地址。14.3送达时间14.3.1通知送达对方指定地址时视为送达。第十五章：其他条款15.1合同分册15.1.1本合同可以分册签署，各分册合同具有同等法律效力。15.2合同副本15.2.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。15.3合同转让15.3.1未经对方书面同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。15.4合同有效性15.4.1本合同部分条款无效，不影响其他条款的效力。附件部分：附件一：顾问服务内容详细说明附件二：费用支付明细表附件三：投资风险评估报告签字部分：甲方（顾问）：____________________授权代表：____________________签字日期：____________________乙方（委托人）：____________________授权代表：____________________签字日期：____________________多方为主导时的，附件条款及说明：1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方特别权利1.1.1甲方有权在合同执行期间，根据市场情况对服务内容进行调整，但应提前通知乙方。1.1.2甲方有权要求乙方提供与投资顾问服务相关的必要资料和信息。1.1.1.1甲方调整服务内容时，应确保调整后的服务不低于原合同约定的服务质量。1.1.1.2乙方应积极配合甲方提供所需资料，不得无故拖延或拒绝。1.2甲方优先选择权1.2.1在同等条件下，甲方享有对乙方投资项目的优先选择权。1.2.2甲方有权优先参与乙方的新投资项目。1.2.1.1甲方行使优先选择权时，应书面通知乙方，并在约定时间内作出决定。1.2.1.2乙方在收到甲方行使优先选择权的通知后，应立即停止与其他方的相关洽谈。2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方特别权利2.1.1乙方有权要求甲方提供定期或不定期的投资顾问报告。2.1.2乙方有权对甲方的服务进行评估，并提出改进意见。2.1.1.1甲方应按照乙方要求的时间和格式提交投资顾问报告。2.1.1.2甲方应根据乙方的评估意见，及时调整服务内容和方式。2.2乙方终止权2.2.1在合同期限内，如乙方认为甲方未能提供满意的服务，有权提前终止合同。2.2.2乙方终止合同时，应按照合同约定支付已产生费用的合理部分。2.2.1.1乙方终止合同应书面通知甲方，并说明提前终止合同的理由。2.2.1.2甲方在收到终止通知后，应立即停止提供服务，并办理合同终止手续。3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介的定义3.1.1第三方中介指甲方和乙方之外的，为本合同项下服务提供介绍、协调等辅助性服务的法人或其他组织。3.1.1.1第三方中介应具备合法经营资质，并与甲方和乙方签订书面中介服务协议。3.2第三方中介的职责3.2.1第三方中介应协助双方完成合同签订及履行过程中的相关事宜。3.2.2第三方中介应确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。3.2.1.1第三