公司债券保障合同样式（2024年度版）

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公司债券保障合同样式（2024年度版）本合同目录一览1.合同主体及定义1.1发行人1.2债券持有人1.3债券1.4债券总额1.5发行价格1.6到期日1.7利息支付1.8利息率1.9评级机构1.10担保物2.债券的发行与购买2.1发行数量2.2发行方式2.3购买方式2.4购买价格2.5发行日期2.6购买日期3.债券的还本付息3.1还本方式3.2还本日期3.3付息方式3.4付息日期3.5付息金额4.债券的转让4.1转让条件4.2转让方式4.3转让费用4.4转让通知5.债券的评级与信息披露5.1评级要求5.2评级结果5.3信息披露义务5.4披露内容6.担保物的设定与解除6.1担保物的范围6.2担保物的价值6.3担保物的登记6.4担保解除条件7.合同的解除与终止7.1解除条件7.2终止条件7.3解除与终止的程序8.违约责任8.1发行人的违约行为8.2债券持有人的违约行为8.3违约责任的具体规定9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3诉讼管辖10.合同的生效、修改与解除10.1合同生效条件10.2合同修改程序10.3合同解除条件11.合同的附则11.1合同的解释11.2合同的适用法律11.3合同的效力12.其他约定12.1发行人与债券持有人的其他约定12.2债券与其他相关事项的关系13.附件13.1债券发行公告13.2债券发行文件13.3担保物清单13.4评级报告14.签署页14.1发行人签署页14.2债券持有人签署页第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1发行人1.1.1发行人是指根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人，具有独立承担民事责任的能力。1.1.2发行人是本合同的债务人，对债券的本金及利息承担全部偿还责任。1.2债券持有人1.2.1债券持有人是指根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人或自然人，持有并拥有本合同项下债券的所有权及权益。1.2.2债券持有人行使债券项下的权利，履行债券项下的义务。1.3债券1.3.1债券是指发行人根据本合同发行的，由发行人按照约定承担还本付息义务的债务证券。1.3.2债券的面值、期限、利率等事项按照本合同的约定执行。1.4债券总额1.4.1债券总额是指发行人根据本合同发行的债券的总面值。1.4.2发行人按照本合同约定，保证债券总额不超过约定的最高限额。1.5发行价格1.5.1发行价格是指发行人根据市场情况和债券利率等因素，确定的债券发行时的价格。1.5.2发行价格由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。1.6到期日1.6.1到期日是指债券发行后，发行人按照本合同约定应当履行还本付息义务的日期。1.6.2发行人保证在到期日按照约定支付债券本金及一期利息。1.7利息支付1.7.1利息支付是指发行人按照本合同约定的利率和计息方式，向债券持有人支付债券利息的行为。1.7.2发行人应在债券到期日之前，按照约定方式支付债券利息。1.8利息率1.8.1利息率是指债券持有人持有债券期间，按照债券面值计算的年度利率。1.8.2利息率由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。1.9评级机构1.9.1评级机构是指根据中国法律合法成立并有效存在的专业信用评级机构。1.9.2评级机构对发行人的信用状况进行评级，并为债券提供信用评级服务。1.10担保物1.10.1担保物是指为保证发行人履行债券还本付息义务，由发行人提供给债券持有人的用于担保的财产。1.10.2担保物的范围、价值、登记等事项按照本合同及担保合同的约定执行。第二条债券的发行与购买2.1发行数量2.1.1发行数量是指发行人根据本合同发行的债券的总面值。2.1.2发行数量由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。2.2发行方式2.2.1发行方式是指发行人根据本合同约定，采取的发行债券的方式。2.2.2发行方式包括公开募集、定向发行等，具体方式由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。2.3购买方式2.3.1购买方式是指债券持有人购买债券的方式。2.3.2购买方式包括公开募集、定向购买等，具体方式由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。2.4购买价格2.4.1购买价格是指债券持有人购买债券时应支付的价格。2.4.2购买价格由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。2.5发行日期2.5.1发行日期是指发行人根据本合同约定，发行债券的日期。2.5.2发行日期由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。2.6购买日期2.6.1购买日期是指债券持有人根据本合同约定，购买债券的日期。2.6.2购买日期由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。第三条债券的还本付息3.1还本方式3.1.1还本方式是指发行人按照本合同约定，偿还债券本金的方式。3.1.2还本方式包括一次性还本、分次还本等，具体方式由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。3.2还本日期3.2.1还本日期是指发行人根据本合同约定，应当偿还债券本金的日期。3.2.2还本日期由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。3.3付息方式3.3.1付息方式是指发行人按照本合同约定，支付债券利息的方式。3.3.2付息方式包括一次性付息、分次付息等，具体方式由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。3.4付息日期3.4.1付息日期是指发行人根据本合同约定，应当支付债券利息的日期。3.4.2付息日期由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。3.5付息金额3.5.1付息金额是指发行人根据本合同约定，应当支付的债券利息金额。3.5.2付息金额由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。第四条债券的转让4.1转让条件4.1.1转让条件是指债券持有人转让债券时应当符合的条件。4.1.2转让条件由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。4.2转让方式4.2.1转让方式是指债券持有人转让债券的方式。4.2.2转让方式包括公开转让、私下转让等，具体方式由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。4.3转让费用4.3.1转让费用是指债券持有人转让债券时应支付的费用。4.3.2转让费用由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。4.4转让通知4.4.1转让通知是指债券持有人向发行人或其他债券持有人发出的关于债券转让的通知。4.4.2债券持有人应在债券转让后及时向发行人或其他债券持有人发出转让通知，并提交相关证明文件。第五条债券的评级与信息披露5.1评级要求5.1.1评级要求是指发行人应当符合的信用评级要求。5.1.2评级要求由发行人与债券持有人协商确定，并在本合同中予以明确。5.2评级结果5.2.1评级结果是指评级机构对发行人信用状况评定的结果。5.2.2评级结果由评级机构提供，并作为本合同的一部分。5.3第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：债券发行公告内容：包含债券发行的时间、地点、发行数量、发行价格、利率等信息。要求：公告应详细明确，确保债券持有人的知情权。2.附件二：债券发行文件内容：包括发行人的公司章程、财务报表、信用评级报告等。要求：文件应真实、完整、准确，不得有误导性信息。3.附件三：担保物清单内容：列明担保物的名称、数量、价值等信息。要求：清单应详细，并附有担保物的权属证明。4.附件四：评级报告内容：评级机构对发行人信用状况的评估结果。要求：报告应由具有资质的评级机构出具，评估结果应公正、客观。5.附件五：债券持有人名册内容：记录债券持有人的姓名、持有数量等信息。要求：名册应定期更新，确保信息的准确性。6.附件六：还本付息计划表内容：列明债券还本付息的日期、金额等信息。要求：计划表应明确，便于债券持有人了解还款情况。7.附件七：转让确认书内容：确认债券转让的相关信息，包括转让日期、转让价格等。要求：确认书应由转让双方签字盖章，以确保转让的有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人的违约行为未按约定时间支付债券本金或利息。提供虚假信息或隐瞒重要信息。未经债券持有人同意，提前偿还债券。违反担保条款，导致担保物价值减少或丧失。2.债券持有人的违约行为未按约定时间支付购买债券的费用。提供虚假信息或隐瞒重要信息进行购买。未经发行人同意，提前转让债券。未履行合同约定的其他义务。3.违约责任的具体规定发行人违约：应支付违约金，违约金金额为本金和利息的总额的__%。债券持有人违约：应支付违约金，违约金金额为购买费用的总额的__%。违约金支付后，违约方仍应履行合同约定的义务。示例说明：若发行人未按约定时间支付债券利息，则应支付违约金，违约金金额为本金和未支付利息的总额的5%。若债券持有人未经发行人同意提前转让债券，则应支付违约金，违约金金额为购买费用的总额的3%。说明三：法律名词及解释：1.发行人：指根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人，具有独立承担民事责任的能力。2.债券持有人：指根据中国法律合法成立并有效存在的企业法人或自然人，持有并拥有债券的所有权及权益。3.债券：指发行人根据本合同发行的，由发行人按照约定承担还本付息义务的债务证券。4.利息支付：指发行人按照本合同约定的利率和计息方式，向债券持有人支付债券利息的行为。5.利息率：指债券持有人持有债券期间，按照债券面值计算的年度利率。6.评级机构：指根据中国法律合法成立并有效存在的专业信用评级机构。7.担保物：指为保证发行人履行债券还本付