证券从业资格考试习题

1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是o5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉等方面的C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前程A.T+1日成交12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：。A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是oE.比较分散15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是A.责令改正B.警告C.没收违法所得D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有_。A.股份编码B.股份名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括。A.人员执业资格B.证券投资建议、客户回访及投诉管理C.风险揭示D.投资顾问服务协议18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有A.融资买入额B.融资余额19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要A.融资方申报“卖出”,融券方申报“买入”C.交易单位为手(1手=100元面值)D.申报单位为1000手或其整数倍C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前两年减半D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前三年减半B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易27.以下,深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交B.申请上市的权证不低于3000万份C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月A.成交价格B.价格变动趋势D.达到这些价格和成交量所用的时间36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。A.企业的投资机会C.企业资源D.动态的营销机会37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。A.坚持公开、公平、公正的原则B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则C.坚持保护投资者利益的原则D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的A.申请执业证书时提供虚假材料的B.被市场禁入的C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的D.因违法或违纪行为被机构开除的A.市场准入B.利率变动状况C.银证合作的前景D.融资渠道的拓宽46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事A.临时停市B.技术性停牌D.政策性停牌47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。A.资金B.证券D.股东卡48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。A.降低转股价格A.通货膨胀导致财富和收入重新分配B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免