六月下旬《证券投资基金基础知识》基础试卷

六月下旬《证券投资基金基础知识》基础试卷

一、单项选择题(共50题，每题1分)。

1、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中，对于偶然操作失

误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是

()O

A、交易所及时电话通知，给予提醒

B、交易所将向监管部门专题汇报

C、直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

D、移交稽查部门立案调查

【参考答案】：A

【解析】教材原话。

2、对于风险厌恶者的无差异曲线来说，下列说法中不正确的是

()O

A、无差异曲线为一条向右凸的曲线

B、曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强烈

C、曲线越陡，投资者对风险增加要求的收益补偿越高

D、曲线越平坦，投资者对风险的厌恶程度越强烈

【参考答案】：D

【解析】曲线越平坦，投资者对风险的厌恶程度越弱。

3、以下()以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为常常表

现出不理性，因此会犯系统性的决策错误，而这些非理性行为和决策错

误将会影响到证券的定价，投资者的实际投资决策行为往往与投资者

“应该”(理性)的投资行为存在较大的不同。

A、行为金融理论

B、资本资产定价模型

C、套利定价模型

D、有效市场假说

【参考答案】：A

【解析】在BSV模型中，选择性偏差和保守性偏差常常导致投资者

产生的错误决策：反应不足或反应过度。

4、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,

不属于这一销售模式的是OO

A、通过银行的理财经理进行的销售

B、通过保险公司的理财经理进行的销售

C、通过投顾公司的财务顾问进行的销售

D、通过基金公司的理财经理进行的销售

【参考答案】：D

【解析】基金公司销售属于直销。

5、一投资者在2007年8月3日(周五，法定节假日前最后一个工

作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有收益的期限至()O

A、8月3日

B、8月4日

C、8月5日

D、8月6日

【参考答案】：C

【解析】通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地

公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高

证券市场的有效性。

6、特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的()程度。

A、收益高低

B、资产组合

C、风险分散

D、行业分布

【参考答案】：C

【解析】贝塔值只衡量市场风险。

7、基金转换一般采取()o

A、已知价法

B、未知价法

C、账面价值法

D、估计价值法

【参考答案】：B

【解析】基金转换一般采取未知价法。

8、指数型股票基金的主要投资对象为()o

A、指数所包含的成份股票

B、所有上市流通的股票

C、已发行但未上市的股票

D、指数成份股及一定比例的债券

【参考答案】：A

【解析】指数型基金采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数。

9、夏普指数以()作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差

的超额收益率。

A、方差

B、贝塔值

C、标准差

D、波动率

【参考答案】：C

【解析】特雷诺指数和詹森指数以贝塔值作为基金风险的度量，夏

普指数以标准差作为基金风险的度量。

10、封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级价格之间的

关系，当市场价格为1.14元、基金份额净值为1.20元时，该基金的折

价率为OO

A、95%

B、105%

C、5%

D、6%

【参考答案】：C

【解析】(1.2-1.14)/1.2*100%=5%

11、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的

是()。

A、投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒

定混合策略

B、买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒

定混合策略

C、恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组

合保险策略

D、恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入

并持有策略

【参考答案】：A

【解析】投资组合保险策略是追涨杀跌，持续趋势对其有利。

12、基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。

A、T+2

B、T+3

C、T+1

D、T

【参考答案】：C

【解析】基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指

令。

13、风险调整收益衡量的其他方法

A、误差项系数

B、跟踪误差

C、绝对误差

D、相对误差

【参考答案】：B

【解析】跟踪误差是指基金收益率与基准收益率之间的差异收益率

的标准差。

14、我国封闭式基金交易佣金不得高于()o

A、2.5%0

B、3.0%0

C、3.5%。

D、1.0%

【参考答案】：B

【解析】封闭式基金交易佣金不得高于3.0%。，也和股票一样。

15、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本

的比例最高且不低()的股东。

A、30%

B、40%

C、25%

D、10%

【参考答案】：C

［解析】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册

资本的比例最高且不低25%的股东。

16、基金会计的责任主体是对其进行会计核算的()o

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金登记注册机构

D、A与B

【参考答案】：D

【解析】基金会计的责任主体是对其进行会计核算的基金管理人和

托管人。

17、中国证券业协会证券投资基金业务委员会成立于()o

A、2000年12月

B、2002年12月

C、2004年12月

D、2004年2月

【参考答案】：C

【解析】封闭式基金是上市证券，由中国证券登记结算公司负责注

册登记工作。

18、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者

在公开信息的基础上(),它可以改善投资者的信息弱势地位，增加资

本市场的透明度，降低基金管理人的信用风险。

A、卖者自慎

B、卖者他负

C、买者自慎

D、买者他负

【参考答案】：C

【解析】基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，

客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。

19、股票投资的低市盈率效应策略是()o

A、极型股票投资策略

B、积极型股票投资策略

C、市场异常策略

D、以技术分析为基础的投资策略

【参考答案】：C

【解析】股票投资的低市盈率效应策略市场异常策略。

20、将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策

略被称为OO

A、混合指数法

B、加强指数法

C、积极指数法

D、股票指数法

【参考答案】：B

【解析】将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投

资策略被称为加强指数法。

21、不属于封闭式基金合同内容的是()o

A、确定基金交易价格

B、基金份额持有人的权利和义务

C、基金财产清算方式

D、基金份额发行、交易安排

【参考答案】：A

【解析】封闭式基金在交易所交易，价格由供求关系决定。

22、证券投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有。

A、投资人、托管人、管理人

B、管理人、托管人、投资人

C、托管人、管理人、投资人

D、管理人、托管人、管理人

【参考答案】：B

【解析】证券投资基金由管理人管理、托管人托管、投资收益归投

资人所有。

23、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,

从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市

场的()。

A、公平性

B、全面性

C、客观性

D、有效性

【参考答案】：D

【解析】不同的资产都要分开管理和核算。

24、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()o

A、指数基金

B、成长型基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

【参考答案】：D

【解析】平衡型基金既注重资本增值又注重当期收入。

25、以下投资策略属于积极投资策略的是()o

A、应急免疫

B、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

C、多重负债下的组合免疫策略

D、多重负债下的现金流量匹配策略

【参考答案】：A

【解析】后三项均属于消极投资策略。

26、目前，我国证券投资基金管理费按()计提。

A、日

B、周

C、月

D、季

【参考答案】：A

【解析】是十万分之一。

27、某投资组合的平均报酬率为16%,报酬率的标准差为24乐贝

塔值为1.1,若无风险利率6%,其特雷诺指数为()。

A、0.09

B、0.1

C、0.41

D、0.44

【参考答案】：A

【解析】(16%-6%)/1,1=0.09

28、《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有()o

A、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金,

并及时归还

B、合理预测基金的投资业绩

C、基金管理人以自有资金为持有人承担风险

D、不同的申购资金可适用不同的申购费率

【参考答案】：D

【解析】不同的申购资金可适用不同的申购费率。

29、假设某基金第一年的收益率为10%,第二年的收益率是20%,

其年几何平均收益率()O

A、小于15%

B、等于15%

C、大于15%

D、无法判断

【参考答案】：A

【解析】算术平均收益率=(10%+20%)/2=15%,一般情况下几何平

均收益率小于算术平均收益率，故小于15%。

30、2007年9月，我国推出首只QDH基金的公司是()。

A、博时基金管理公司

B、南方基金管理公司

C、招商基金管理公司

D、银河基金管理公司

【参考答案】：B

【解析】南方全球精选是我国推出首只QDII基金。

31、封闭式基金资产净值公告的时间频率是()o

A、每交易日公开1次

B、至少每周公开1次

C、至少每周公开2次

D、至少每月公开2次

【参考答案】：B

【解析】还包括投资运作监督等环节。

32、基金管理公司的业务特点不正确的是()o

A、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B、开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C、要满足来自监管部门的各种要求，运作成本很高

D、基金管理公司的经营风险很高

【参考答案】：D

【解析】基金管理公司的运作资金是受托资金，并不承担市场风险,

运作风险相当较小。

33、假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基

金经理预测正确了9个；在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理

预测正确了4个，则该基金的成功概率为()o

A、75%

B、8.3%

C、50%

D、25%

【参考答案】：D

【解析】(9/12+4/87)*100%=25%

34、对于当期基金合同生效不足()个月的基金，可以不编制年度、

半年度及季度报告。

A、1

B、2

C、3

D、6

【参考答案】：B

【解析】包括但不限于上述内容。

35、当基金估值出现错误时，()应当立即公告、予以纠正，并采

取合理的措施防止损失进一步扩大。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、外部专业机构

D、监管部门

【参考答案】：A

【解析】当基金估值出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以

纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

36、一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为()

的曲线。

A、向右上凸

B、向右下凸

C、向左上凸

D、向左下凸

【参考答案】：B

【解析】风险厌恶者的无差异曲线簇表现为向右下凸的曲线。

37、托管人召集基金份额持有人大会时，应至少提前()日公告大

会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A、30

B、20

C、15

D、40

【参考答案】：A

【解析】投资人缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的

承认和接受，此时基金合同成立。

38、开放式基金的认购采取()方式。

A、数量认购

B、金额认购

C、价格认购

D、足额认购

【参考答案】：B

【解析】开放式基金采用金额认购方式。

39、()负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。

A、基金管理公司

B、中国证券登记结算公司

C、基金托管人

D、证券公司

【参考答案】：C

【解析】对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入，在对

个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所

得税。

40、基金投资比例的规定中，如果基金名称显示投资方向，则应当

有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A、70%

B、60%

C、80%

D、一半

【参考答案】：C

【解析】如果基金名称显示投资方向，则应当有80%以上的非现金

基金资产属于投资方向确定的内容。

41、当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，长期

债券的收益率较短期债券的收益率()O

A、更低

B、更高

C、相同

D、不可比

【参考答案】：B

【解析】当收益率曲线有正的斜率，并且预计收益率曲线不变时，

长期债券的收益率较短期债券的收益率更高。

42、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()o

A、合法、合规性原则

B、全面性原则

C、审慎、适时性原则

D、成本效益原则

【参考答案】：D

【解析】还包括将基金有关参数输入监控系统等。

43、以下属于基金信息披露自律性规则的是()。

A、《证券投资基金信息披露指引》

B、《基金信息披露管理办法》

C、《上海证券交易所基金上市规则》

D、《证券投资基金法》

【参考答案】：C

【解析】《上海证券交易所基金上市规则》属于基金信息披露自律

性规则。

44、根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的

名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容

的比例不得低于()O

A、80%

B、70%

C、90%

D、60%

【参考答案】：A

【解析】根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基

金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定

内容的比例不得低于80%。

45、季度报告每()公布一次，披露目的是及时为广大基金持有人

提供关于基金投资运作及其业绩的简要报告。

A、周

B、月

C、季度

D、半年

【参考答案】：C

【解析】基金托管人主要业务人员一年内变更达到30%时，必须发

布临时报告。

46、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当

经()独立董事签字同意。

A、2/3以上

B、1/2以上

C、1/3以上

D、全部

【参考答案】：A

【解析】为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告

应当经2/3以上独立董事签字同意。

47、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋

势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托

管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合()

原则。

A、独立性

B、审慎性

C、及时性

D、合法性

【参考答案】：B

48、根据有关规定，股票基金至少应将()的基金资产投资于股票。

A、50%

B、60%

C、80%

D、100%

【参考答案】：B

【解析】至少60%的基金资产投资于股票的为股票基金。

49、具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规的规定，承担基

金投资运作，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的

专业性机构是()O

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金受益人

【参考答案】：B

【解析】承担基金投资运作的是基金管理人。

50、关于收益率曲线的叙述错误的是()o

A、收益率曲线总是斜率大于零

B、它反映了债券偿还期限与收益的关系

C、在理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以

此反映市场的实际利率期限结构

D、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，既

是债券收益率曲线

【参考答案】：A

【解析】集中偏好理论认为收益率曲线总是斜率正、负、零都是有

可能的。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、在债券投资组合管理过程中，通常使用的消极管理策略包括

()O

A、指数策略

B、优选策略

C、跟踪策略

D、免疫策略

【参考答案】：A,D

【解析】通常使用的消极管理策略包括指数策略和免疫策略。

2、反映股票型基金投资风险的指标是()o

A、标准差

B、贝塔值

C、持股集中度

D、融资比例

【参考答案】：A,B,C

【解析】反映股票型基金投资风险的指标包括标准差、贝塔值、持

股集中度、行业投资集中度、持股数量等。

3、关于无差异曲线，以下叙述正确的是（）。

A、无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强烈

B、对于风险中性者，其无差异曲线为水平线

C、对风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合

的效用水平越高

D、对风险偏好的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合

的效用水平越高

【参考答案】：A,C,D

【解析】对风险不在意的投资者的无差异曲线为水平线。

4、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A、封闭式基金

B、上市开放式基金

C、交易型开放式基金

D、指数基金

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】提高基金经理的工资不属于基金的重大事件。

5、证券投资基金市场营销的特点是（）o

A、服务性

B、专业性

C、持续性

D、适用性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券投资基金市场营销的特点包括规范性、服务性、专业

性、持续性与适用性。

6、基金资产账户管理业务中，以下()不符合有关法律、法规或部

门规章。

A、基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理

B、基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户供

基金管理人使用

C、基金托管人和管理人协商一致后，可以为多个基金设立一个账户,

统一进行会计核算

D、基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金

独立进行会计核算

【参考答案】：B,C,D

【解析】是按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求。

7、ETF的认购方式有()o

A、场内现金认购

B、场外现金认购

C、配额认购

D、证券认购

【参考答案】:A,B,D

【解析】ETF的认购方式有场内现金认购、场外现金认购以及证券

认购。

8、基金管理公司需报中国证监会批准的重大变更事项有()o

A、变更经营范围

B、公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更公司股东

C、变更公司名称

D、变更公司住所

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】教材原话。

9、市场营销系统中各个层次的人员必须通力合作以实施市场营销

计划和战略。成功的市场营销实施取决于公司能否将()等要素组合出

一个能够至此企业战略的、结合紧密的方案。

A、预算和控制

B、行动方案

C、组织结构

D、决策和奖励制度

【参考答案】：B,C,D

【解析】教材原话。

10、基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合()条件。

A、净资产不低于2亿元人民币

B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值

外汇资产

C、管理证券投资基金2年以上

D、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】基金管理公司内部控制的总体目标不包括实现基金管理公

司利润最大化。

11、基金宣传推介材料不能使用下列()语言。

A、尽享牛市

B、坐享财富增长，安心享受成长

C、净值归一

D、预购从速，申购良机

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】在我国，基金日常估值由基金管理人和基金托管人同时进

行。

12、违背投资决策业务控制的有()o

A、投资总监为每个基金经理量身定做投资策略

B、投资组合以战胜大盘和战胜同行为主

C、投资目标以预计未来涨幅最高为主

D、以业绩排名为核心构建投资管理业绩评价体系

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】参见教材P107

13、我国最早上市的两只封闭式基金是()o

A、基金金泰

B、基金开元

C、华安创新证券投资基金

D、南方稳健发展证券投资基金

【参考答案】：A,B

【解析】我国最早上市的两只封闭式基金是基金金泰和基金开元。

14、基金监管的“三公”原则是指()o

A、公开

B、公平

C、公正

D、公告

【参考答案】:A,B,C

【解析】非现场检查主要是通过报备制度。

15、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有()o

A、基金托管人对代销机构的基金销售活动负有监督检查义务

B、代销机构可以根据需要自行确定服务方式和内容

C、未取得基金代销业务资格的机构，不得受基金管理人的委托代

销基金

D、代销机构受管理人与托管人的共同委托，从事基金代销活动

【参考答案】：A,B,D

【解析】基金管理人对代销机构的基金销售活动负有监督检查义务;

代销机构的服务方式和内容应当由基金管理人来统一规定；代销机构受

管理人的委托，从事基金代销活动。

16、在技术系统的内部控制中，根据国家法律、法规的要求，遵循

()原则，严格制定信息系统的管理制度。

A、安全性

B、实用性

C、可操作性

D、合理性

【参考答案】：A,B,C

【解析】教材原话。

17、下列选项中有关LOF募集的论述，正确的是()o

A、LOF基金管理人应委托中国结算公司办理基金份额的登记结算

业务

B、LOF份额的认购分为场内认购和场外认购两部分

C、目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注

册登记系统

【参考答案】：A,B,C

【解析】场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记

系统。

18、积极的股票风格管理采取的策略包括()o

A、不论市场发生何种变化，投资组合长期不变

B、预测某一类股票前景良好，就增加它在投资组合中的权重

C、预测某一类股票前景不妙，就减少它在投资组合中的权重

D、长期保持与市场组合一致的投资组合

【参考答案】：B,C

【解析】积极的股票风格管理会根据市场情况进行组合的调整。

19、关于开放式股票型基金申购与赎回的说法，正确的是()o

A、采用“金额申购、份额赎回”原则

B、合同生效后，必须同时办理基金的申购与赎回

C、基金申购采取未知价方式

D、相对于基金认购，基金申购费率略低

【参考答案】：A,C

【解析】封闭期一般只办理申购不办理赎回；认购费率低于申购费

率。

20、根据是否还存在其他可能影响远期影响远期利率的因素，可以

将利率期限结构的预期理论划分为OO

A、完全预期理论

B、部分预期理论

C、有偏预期理论

D、无偏预期理论

【参考答案】：A,C

【解析】根据是否还存在其他可能影响远期影响远期利率的因素，

可以将利率期限结构的预期理论划分为完全预期理论和有偏预期理论。

三、判断题(共30题，每题1分)。

1、基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。

【参考答案】：正确

2、如果资产管理人能够准确的预测资产收益变化的趋势，并采取

及时有效的行动，则使用战略性资产配置会带来更高的收益。()

【参考答案】：错误

【解析】是使用战术性资产配置会带来更高的收益。

3、封闭式基金至少每周公告一次基金的资产净值和份额净值。(

【参考答案】：正确

【解析】封闭式基金公告资产净值和份额净值的频率是至少每周一

次。

4、被动管理方法指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得

市场平均收益的管理方法。()

【参考答案】：正确

【解析】参见教材(11.2)公式。

5、基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询

服务的工作人员应当具备相应的基金从业资格。()

【参考答案】：正确

【解析】属于基金从业人员的都需要基金从业资格。

6、多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线

或直线，不可能出现“凹陷”现象。()

【参考答案】：正确

【解析】B系数的应用主要包括证券的选择、风险控制及投资组

合绩效评价。

7、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行保值增值。

【参考答案】：正确

【解析】构建证券组合的目的是追求投资收益的最大化。

8、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分。

【参考答案】：正确

【解析】教材原话。

9、20世纪80年代以来，封闭式基金的数量和规模增加幅度最大,

目前已经成为证券投资基金中的主流产品。()

【参考答案】：错误

【解析】是开放式基金成为了主流产品。

10、市场组合是指由风险证券组成，并且其成员证券的投资比例与

整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()

【参考答案】：正确

11、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业

务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。()

【参考答案】：正确

【解析】基金托管人应以基金名义代基金开立银行存款账户。

12、基金赎回款项应由托管人负责在规定时间内直接划往投资人指

定的账户。

【参考答案】：错误

【解析】不能直接划往投资人指定的账户。

13、经证监会备案，同一基金管理公司特定客户资产管理业务的投

资经理与证券投资基金的基金经理可以相互兼任。()

【参考答案】：错误

【解析】基金财产是信托财产，不是公司资本。

14、QDH基金面临汇率风险、国别风险和流动性风险。()

【参考答案】：正确

15、基金管理公司办理特定客户资产管理业务只能开展“一对一”

业务，不能开展“一对多”业务。

【参考答案】：错误

【解析】还包括了严格控制基金资产的财务风险、建立科学严密的

风险管理系统等。

16、加强指数法与积极型股票投资战略之间在风险控制程度方面存

在着显著的区别。()

【参考答案】：正确

【解析】加强指数法属于消极投资策略。

17、监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所

有的部门、岗位和人员，这体现了内部