行政单位内部控制手册模版

XX市某单位

内部监控手册

xx年12月

名目

第1章总则.......................................................1

一、内部监控定义.................................................1

二、内部监控目标.................................................1

三、内部监控原则.................................................2

四、内部监控依据.................................................3

五、内部监控制度体系.............................................4

六、内部监控手册架构.............................................4

（一）单位层面的内部监控.......................................4

（二）业务层面内部监控.........................................4

第2章单位层面内部监控...........................................6

一、主要风险.....................................................6

二、监控目标.....................................................6

三、具体内容.....................................................7

（一）组织架构图................................................7

（二）职责范围.................................................7

（三）权限指引................................................23

（四）会计监控................................................25

（五）信息系统................................................26

第3章预算业务内部监控..........................................29

一、主要风险....................................................29

二、监控目标....................................................29

三、业务流程....................................................30

（-）财政预算下达与执行流程..................................30

（二）项目预算调整流程........................................32

（三）三公经费流程............................................33

（四）决算流程................................................34

四、监控矩阵....................................................36

五、监控文档....................................................40

六、适用范围....................................................43

第4章资金支付内部监控.........................................44

一、主要风险....................................................44

二、监控目标....................................................44

三、资金支付业务流程............................................45

（一）流程图..................................................45

（二）流程描述................................................46

四、监控矩阵....................................................48

五、监控文档....................................................50

六、使用范围....................................................54

第5章采购业务内部监控..........................................55

一、主要风险....................................................55

二、监控目标....................................................55

三、采购业务流程................................................57

（-）政府采购................................................57

（二）自行采购................................................59

四、监控矩阵....................................................61

五、监控文档....................................................64

六、适用范围....................................................68

第6章资产管理业务内部监控......................................69

一、主要风险....................................................69

二、监控目标....................................................69

三、资产管理业务流程............................................70

（-）资产管理................................................70

（二）资产清查与处置..........................................72

四、监控矩阵....................................................75

五、监控文档....................................................80

六、适用范围....................................................84

第7章协议管理内部监控..........................................85

一、主要风险....................................................85

二、监控目标....................................................85

三、协议管理流程................................................86

（一）流程图..................................................86

（二）流程描述................................................87

四、监控矩阵....................................................88

五、监控文档....................................................91

六、适用范围....................................................93

第8章专项资金内部监控.........................................94

一、主要风险....................................................94

二、监控目标....................................................94

三、专项资金业务流程............................................95

（一）流程图..................................................95

（二）流程描述................................................95

四、监控矩阵....................................................98

五、监控文档...................................................100

六、适用范围...................................................101

第1章总则

一、内部监控定义

《行政机关内部监控规范》第三条将其定义为：“内部监控，是指单位为实

现监控目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防

范和管控。”

从静态上讲，行政机关内部监控是指行政机关为履行职能、实现总体目标

而建立的保障系统，该系统由内部监控环境、风险评估、监控活动、信息与沟

通和监督等要素组建，并体现为行政、管理、财务和会计系统融为一体的组织

管理机构、政策、程序和措施；从动态上说，内部监控是行政机关为履行职能、

实现总体目标而应对风险的自我约束和规范的过程。

二、内部监控目标

通过内部监控体系的XX、实施与完善，以达到以下五个目标：

（1）合规目标——合理保证单位经济活动合法合规。行政机关经济活动

必需在法律允许的范围内进行，严禁违法违规行为发生，这是行政机关内部监

控最基本的目标，是其他四个目标存在的前提和基础。行政机关内部监控首先

要保证单位经济活动合法合规。

（2）平安目标——合理保证单位资产平安和使用有效。该目标强调了保

证行政机关资产的平安和有效利用，以保证其使用效率。行政机关资产管理一

直是管理中的重点和难点问题，由于收付实现制造成资产的价值与实物脱离，

如何解决单位在建工程项目及时转为固定资产，保证固定资产账实相符，都成

为行政机关内部管理的重要方面。

（3）报告目标——保证财务报告及相关信息真实完整。该目标与会计报告和相

关信息的可靠性关于，强调行政机关要提供真实可靠地会计报告和相关信息。会计报

告和相关信息反映了行政机关的运行管理状况和预算的执行状况，是行政

1

机关财务信息的主要载体。同时，会计报告及相关信息作为社会公共产品，完整

地反映了行政机关履行公共服务职能和履行社会责任的状况。另外，由于行政机

关的特殊性和权益相关者的高度分散性，更突出了行政机关会计报告和相关信息

的重要性。因此，行政机关必需合理保证会计报告和相关信息的真实完整，客观

地反映部门的运行管理状况和预算的执行状况，为领导层的决策提供可靠依据，

也为其解除受托责任提供依据。

(4)防腐目标——防范舞弊和预防腐败。我国行政机关把握了大量的社会

公共资源，在进行资源和资金的分配过程中，单位应该依照公平、公开、公正的

态度，廉洁奉公，采纳一系列程序化的办公流程，达到资源的优化配置。但是，

由于行政机关决策权、执行权和监督权的三权分立机制尚在完善过程中，从而引

发贪污腐败行为，破坏了单位内部监控体系，造成社会资源的极大铺张和分配不

公，这不但会降低人民群众对党和政府的信任度，甚至会影响到我党的执政地位。

因此，内部监控制度是防腐机制的重要组建部分。该目标是行政机关能否连续公

平分配资源的有效保障，是行政机关内部监控实现最高目标的制度基础，作用于

行政机关组织层级和业务层级。

(5)绩效目标——提高公共服务的效率和效果。行政机关与企业的根本区

别就是设立和运营目的不同，行政机关主要是行使行政职能和为社会提供公益服

务。因此，行政机关内部监控目标就是要提高单位行政公共服务的效率和效果，

履行行政机关的公共服务职能。

三、内部监控原则

制定内部监控手册应遵循以下基本原则：

(1)全面性原则。内部监控应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖行政

机关及其所属单位的各种业务和事项。所谓全面性主要体现在三个方面：一是全

过程监控，单位内部监控应当贯穿决策、执行和监督全过程；二是全方位监控，

单位内部监控应当覆盖单位及其所属单位的各种业务和事项；三是全员监控，内

部监控的关键是对人的监控，是对单位全体干部进行监控，包括单位领导班子及

基层干部都受到相应的监控。

2

(2)重要性原则。重要性原则要求内部监控在兼顾全面的基础上，特别关

注意要业务流程和高风险领域。这一原则强调行政机关建立与实施内部监控制度

应当突出重点，着力防范可能对单位造成或产生重大风险，也就是说要突出重点,

监控一般。重视重要的交易事项和风险领域，对业务处理过程中的关键监控点以

及关键岗位加以特殊的防范。对于关键监控点和关键岗位，单位应花费更大的成

本，实行更严格的监控措施，把单位的内部监控风险降到最低。

(3)制衡性原则。制衡性原则要求内部监控在行政机关机构设置及权利

义务分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。相互制

衡是建立和实施内部监控的核心理念，更多的体现为不相容机构、岗位或人员

的相互分别和制约。无论在单位决策、执行或是监督环节，如未能做到不相容

岗位相互分别和制约，将会造成滥用权职或串通舞弊，致使内部监控失败，给

单位经营进展带来重大隐患。对不相容的岗位进行分别与制衡，可行性争论

和决策要分开，执行和决策要分开。早期的制衡性分别就是管钱未能管账，如

职能重合则是不科学的。内部监控是对事不对人，是通过制度来实现的。

(4)适应性原则。内部监控应当与行政机关财政资金属性、业务范围、管

理流程和行政风险水平相适应，并随着状况的变化及时加以调整。一是内部监控

应当与单位组织层级和业务层级相匹配；二是内部监控应当随着国家法律法规、

政策、制度等外部环境的改变，以及单位业务流程的调整、管理要求的提高等内

部环境的变化，不断地、及时地进行修订和完善。内部监控与环境之间是一个不

断进行监控与反监控的较量与磨合，要做到“魔高一尺，道高一丈。”

四、内部监控依据

1.行政事业单位内部监控规范(试行)

2.行政单位财务规则

3.行政单位会计制度

4.中华人民共和国预算法

5.中华人民共和国招标投标法

6.中华人民共和国会计法

3

7.中华人民共和国政府采购法

8.中华人民共和国协议法

9.国库集中支付管理方法

10.行政事业单位国有资产管理暂行方法

五、内部监控制度体系

本手册所规范的内部监控制度主要包括以下内容:

1.总则

2.单位层面内部监控制度

3.预算管理内部监控制度

4.收支管理内部监控制度

5.采购业务内部监控制度

6.资产管理内部监控制度

7.协议管理内部监控制度

8.专项资金内部监控制度

六、内部监控手册架构

(-)单位层面的内部监控

1.主要风险

2.监控目标

3.具体内容

(1)组织架构图

(2)职责范围

(3)权限指引

(4)会计监控

(5)信息系统

(二)业务层面内部监控

1.主要风险

2.监控目标

4

3.业务流程

(1)流程图

(2)流程描述

4.监控矩阵

5.文档样式

6.适用范围

5

第2章单位层面内部监控

一、主要风险

单位层面的主要风险：

（一）单位经济活动的决策、执行和监督没有相互分别，权力过于集中。

（二）组织机构设置不合理，部门岗位职责不明确。

（三）岗位设置失控或设置不合理；关键岗位职责与分工不明晰，没有明

确区分不相容岗位。

（四）关键岗位长期由同一个人负责，没有相应轮岗制度，或人员能力水

平不足影响管理水平。

（五）会计机构设置不合理，会计人员业务水平和综合素养不足。

（六）对内部监控执行不力，人为操纵信息系统，信息沟通存在障碍。

二、监控目标

单位层面的监控目标：

（一）确保单位所有经济活动的决策、执行和监督相互分别。

（二）合理设置组织机构，明确各部门岗位职责。

（三）建立健全内部监控关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不

相容职位相互分别、互相制约和相互监督。

（四）实行内部监控关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。

（五）确保内部监控关键岗位工作人员具备与其工作岗位相适应的资格/资质

和

能力。

（六）建全会计部门，配备具有相应资格/资质和能力的会计人员。

（七）运用信息技术手段加强内部监控，将经济活动及其内部监控流程嵌入单

位信息系统固化流程中，削减或消除人为操纵因素，爱护信息平安。

6

三、具体内容

（-）组织架构图

主任

（主至领导）

副主任副主任副主任副主任副主任中小企业

（业务部门《业务部门（业务部门（业务部门（业务部门刚调查员副调查员

副局长

分管领导）分管领导）分管领导》分皆领导）分省列号》

（二）职责范围

1、部门职责

办公室：

（1）负责机关文秘、档案、机要、信访、保密、督办、政务信息、会议组

织和综合性文稿的起草与审核；

（2）帮助委领导处理机关日常政务工作，督查工作任务履行状况；

（3）负责政务公开工作；

（4）负责建立完善机关所有规章制度；

（5）负责做好本委社会治安综合治理、稳评、突发事件应急处理等工作；

（6）组织办理人大建议、政协提案，编撰《xx年鉴》等工作；

（7）负责经济和信息化系统信息网络xx；

（8）承担机关办公自动化、局域网xx和运行工作；

（9）负责机关公务接待，办公设备耗材、固定资产的购置和管理等后勤工

作。

综合规划处：

（1）牵头拟订全市工业和信息化中长期进展规划和年度方案；

7

(2)组织沟通协调制订专项规划和行业规划；

(3)提出新兴产业进展方向，牵头编制关于新兴产业及重点行业进展规划

及政策措施；

(4)承担新兴产业进展规划在工业信息化领域的综合沟通协调工作；

(5)推动产业转型升级工作；

(6)起草或参加起草重要资料文件和综合性、理论性文稿；

(7)组织、沟通协调委内综合性调查活动；

(8)会同委内各相关处室对专项资金支配使用提出初审建议或意见；

(9)负责经信系统目标管理工作。

产业政策沟通协调处(行政服务处与其合署办公)：

(1)拟订国家、省产业政策的实施建议或意见，监督检查产业政策落实状

况，沟通协调解决执行中的重大问题；

(2)拟订实施工业和信息产业结构调整建议或意见，提出优化结构、所有

制结构和企业组织结构的政策建议；

(3)牵头负责工业企业化解过剩产能及淘汰落后产能工作，推动化工行业

转型升级；

(4)负责企业污染搬迁、退城进区、土地开发的组织和实施；

(5)参加省太湖流域工业污染整治关于工作；

(6)负责依法行政工作；

(7)参加起草、审核规范性资料文件；

(8)监督检查政策法规、规章执行状况；

(9)负责法制宣扬教育工作；

(10)承担行政复议和行政诉讼工作；

(11)组织实施行政审批(服务)事项；

(12)负责驻市行政服务中心窗口的日常工作。

经济运行处：

(1)拟订实施近期经济运行调控目标和政策措施；

8

(2)监测分析全市工业和通信业经济运行态势，沟通协调解决经济运行中

的重大问题；

(3)负责工业和信息化的应急管理、产业平安、国防动员、反恐等关于工

作；

(4)组织沟通协调重要原材料的产运需储衔接和紧急调度，负责紧急状态

下重要物资的调度；

(5)负责规模企业、重点企业的培育、考核和奖励工作；

(6)负责经济新增长点的培育和监控工作；

(7)承担行业统计分析工作；

(8)组织和引导企业开拓市场；

(9)沟通协调企业重大资产重组项目，指导建立现代企业制度，负责拟上

市企业、企业改制为股份有限公司的审核工作；

(10)沟通协调推动制造业服务化工作；

(11)负责行业协会管理工作。

产业投资与科技质量处(挂“对外经济合作处“牌子)：

(1)负责全市技术改造投资管理工作；

(2)实施技术改造及工业和信息化领域固定资产投资规划和年度方案，监

测分析投资状况；

(3)按规定申报、核准、备案技术改造投资项目，沟通协调解决项目实施

过程中的重大问题；

(4)负责对国家和省、市重点技改项目进行监督检查；

(5)会同关于部门对技术改造专项资金和关于产业振兴扶持、产业升级引

导资金的项目进行支配和管理；

(6)按规定申报、实施和督查国家、省相关专项方案项目，负责企业技术

改造项目购置进口和国产设备抵免税的初审确认工作；

(7)参加投融资体制改革工作，对拟上市企业的融资项目进行审核，监督

上市企业募集资金的投向；

(8)负责技术改造项目设备招标代理机构的资质审核，监督管理技术改造

项目招投标活动;

9

（9）负责工业制成品进出口动态监测，开展工业和信息化领域的对外合作

沟通，指导生产企业自营进出口工作；

（10）推动产业技术进步、企业技术创新、高新技术产业进展，推动以企

业为主体的技术创新体系xx,负责市级企业技术中心的认定、评价工作，会同

关于部门审核上报国家级、省级企业技术中心；

（11）指导行业共性技术创新机构XX,编制和实施重点企业技术创新、引

进技术消化汲取、重大技术装备研制和国产化、企业技术中心创新能力XX、重

点新产品新技术开发及推广应用等项目方案；

（12）参加认定高新技术企业和高新技术产品，参加省重点新产品新技术

的鉴定和项目验收；

（13）组织由国家工信部评价的企业技术进步奖项评价；

（14）指导推动产学研结合和技术合作与沟通，推动企业知识所有权工作；

（15）指导企业质量管理，组织实施质量攻关和培训，贯彻技术标准，推动

实施企业品牌战略。

节能与综合利用处：

（1）综合分析全市经济与资源、环境沟通协调进展的重大问题；

（2）负责全社会节能减排的综合沟通协调工作，拟订实施全社会节能政

策；（3）参加编制环境爱护规划，组织开展节能减排全民行动；

（4）负责节能监督管理和节能评估审查，申报、审核节能减排和工业、通

信业循环经济专项资金项目；

（5）负责资源综合利用企业（电厂）产品认定工作，指导节能环保产业发

展；

（6）实施节能重点工程及新产品、新技术、新设备的推广应用；

（7）开展节省能源和国际沟通与合作；

（8）审核工业污染防治和资源节省综合利用重大项目；

（9）指导推动全市墙体材料革新、散装水泥进展和煤渣（灰）利用工作。

市国防科技工业办公室：

（1）负责全市军民融合、船舶工业、民爆行业的行业管理；

10

（2）负责组织争论编制全市军民融合、船舶工业、民爆行业的行业规

划，并组织实施；

（3）负责全市军品科研、生产、固定资产投资、质量管理以及军转民等工

作；

（4）负责全市船舶行业生产许可、运行监测、结构调整工作、平安生产标

准化管理；

（5）负责全市民爆行业生产销售许可证管理及能力布局和产品结构调整和

平安监督管理。

装备工业处：

（1）组织实施机械、汽车、航空航天、轨道xx等行业进展规划，提出产

业进展方向、重点和项目布局；

（2）提出相关行业进展的经济、技术政策、技术规范和标准，发布相关产

业信息，沟通协调行业进展中的重大问题；

（3）负责相关行业产业政策相符性审查和生产许可准入、淘汰落后生产能

力等事项；

依法承担相关行业xx项目的环境影响评价预审工作；

（5）对相关行业企业技术改造投资、技术创新等项目及财政用于相关行业

关于专项资金进行初审，帮助项目实施过程中的管理；

（6）参加相关行业产品质量的监督和管理；

（7）负责全市汽车行业管理工作，实施汽车行业进展规划，承担车辆生产

准入管理和发布车辆生产企业及产品公告工作。

原材料和消费品工业处（挂“新材料产业处”“市履行《禁止化学武器公约》

领导小组办公室，，牌子）：

（1）组织实施冶金、化工、建材、轻工、纺织、医药、食品等行业进展规

划，提出产业进展方向、重点和项目布局并推动实施；

（2）争论提出相关行业进展的经济、技术政策、技术规范和标准，发

布相关产业信息，沟通协调行业进展中的重大问题；

11

（3）负责相关行业产业政策相符性审查和生产许可准入、淘汰落后生产能

力等事项；

（4）依法承担相关行业xx项目的环境影响评价预审工作；

（5）对相关行业企业技术改造投资、技术创新等项目及财政用于相关行业

关于专项资金进行初审，帮助项目实施过程中的管理；

（6）参加相关行业产品质量的监督和管理；

（7）承担市履行《禁止化学武器公约》领导小组办公室的具体工作；

（8）负责稀土行业管理；

（9）依法承担农药生产企业核准、农药产品生产批准证书的审核与管理以

及xx化学物质行政爱护工作；

（10）组织实施传统工艺美术行业进展规划，组织开展相关大师、名人的

推举、上报工作；

（11）承担中药材生产扶持项目管理；

（12）承担盐业行政管理、烟草专卖管理的联系沟通协调工作。

电力与新能源产业处：

（1）参加全市能源规划编制工作；

（2）监测电力能源运行态势，沟通协调解决重大问题；

（3）组织拟订电力关于标准，平衡全市电力电量，承担电力需求侧管理工

作，组织开展有序用电；

（4）承担电力统计工作，参加电、热价格的制定和管理，指导推动农村电

气化工作；

（5）推动热电联产的改造应用，负责热电联造成或产生产运行和技改工作

管理以及热电联产企业（机组）年度核验工作；

（6）承担煤电油等生产要素的沟通协调和紧急调度工作；

（7）承担成品油应急储备管理；

（8）推动新能源装备产业进展；

（9）负责煤炭市场监督管理；

（10）负责电力行政执法和行政执法监督工作，承担电力爱护工作。

中小企业处（挂“市制造业园区工作办公室”牌子）：

12

（1）组织中小企业进展与改革中重大问题的调查争论，拟订促进和扶

持中小企业进展的政策建议或意见，提出中长期进展战略和规划；

（2）推动中小企业服务体系xx；

（3）开展中小企业创业辅导，指导创业基地xx；

（4）承担中小企业行政复议工作；

（5）指导中小企业调整产业、产品和布局结构；

（6）指导乡镇工业和中小企业集中区规划xx,推动产业集聚；

（7）组织民营经济招商引资工作；

（8）参加指导支援茅山地区经济进展工作；

（9）拟订和分解中小企业进展方案和年度工作目标，承担中小企业经济信

息统计、汇总、分析与发布工作，监测中小企业进展态势，指导中小企业信息

化服务体系xx；

（10）拟订全市经济管理干部和企业管理人员培训规划及实施方案；

（11）组织实施企业经营者培训工作，承担企业管理人员任职资格/资质

方面的关于管理工作，规范监管企业经营管理人员培训；

（12）扎口管理系统内外企业的培训工作。

xx物流和融资担保处：

（1）负责推动xx物流、企业融资、工业设计等生产服务业进展，拟订相

关进展规划、政策措施和年度方案并组织实施；

（2）监测分析相关行业运行态势，争论解决行业进展中的重大问

题；（3）沟通协调推动相关行业重大项目、功能集聚区及服务平台

XX;

（4）负责全市融资性担保机构的设立与变更审核、日常监管及服务工作；

（5）牵头做好全市春运组织工作，承担市春运工作领导小组办公室的具体

工作。

软件与电子信息产业处：

（1）承担全市电子信息产品制造以及软件和信息服务业的行业管理工作；

（2）拟订实施全市电子信息产品制造以及软件和信息服务业中长期进展战

略规划、重点专项规划及年度方案；

13

(3)拟订实施软件、系统集成及服务的技术规范和标准；

(4)指导和推动软件和信息服务业及外包产业进展；

(5)组织沟通协调重大系统装备、微电子等基础产品的开发与生产；

(6)组织沟通协调国家、省关于重大工程项目所需配套装备、元器件、仪

器和材料的国产化；

(7)推动信息技术成果及软件产品的研发与产业化，指导产业结构调整，

促进电子信息技术和软件的推广应用；

(8)负责全市电子信息产品制造业以及软件和信息服务业运营分析工作；

(9)负责电子信息产品和软件产业进展专项引导资金项目的申报、推举；

(10)跟踪推动电子信息产业、软件和信息服务业重大项目xx,指导和组

织推动电子信息产业、软件和信息服务业基地、园区及公共服务体系XX,推动

产业集聚进展；

(11)负责全市软件和信息服务企业认定、软件产品登记、系统集成资质

认证、信息系统工程监理等相关资质认证的初审和上报工作，推动软件知识所

有权爱护和正版化；

(12)承担对电子信息产品污染监控的监督管理工作。

互联网产业处：

(1)指导互联网、移动互联网、物联网、电子商务相关产业、园区、平台

的规划和XX；

(2)负责互联网、移动互联网、物联网、电子商务相关政策、技术规范和

标准的制定；

(3)负责全市互联网产业管理、推动和服务工作；

(4)指导全市互联网、移动互联网、物联网技术的应用及产业化；

(5)指导全市互联网、移动互联网、物联网终端设备的生产、销售和服务。

信息化推动处：

(1)组织全市信息化进展规划、沟通协调、指导、推动工作，制定相关政

策、技术规范和标准；

(2)实施信息化与工业化融合进展的政策规划和技术标准，开展综合评价；

14

（3）推动应用信息技术改造提升传统产业、进展新兴产业；

（4）推动公共技术平台和服务支撑体系xx,组织实施企业信息化示范工

程；

（5）指导沟通协调全市电子政务进展，推动跨部门的网络互通、业务协同

及信息技术推广应用；

（6）指导推动社会公共事业、社区管理服务、城市xx和xx管理、农村等

领域的信息化XX与应用；

（7）组织、沟通协调和推动智能卡、银行卡、无线射频识别技术产业化和

应用推广；

（8）提出信息化投资规模、方向和财政性xx资金支配的建议；

（9）承担使用财政性资金xx部门预算内的政府信息化项目审核、监督及

绩效评估工作。

市社会信用体系xx工作办公室（挂“财务审计处”牌子）：

（1）负责全市社会信用体系xx沟通协调推动工作，拟订全市社会用体系

xx的规划并组织实施；

（2）指导“守信激励、失信惩戒”制度实施，规划建立市级公共信用信息共

享机制；

（3）指导和监督管理全市企业及个人信用征信工作；

（4）考核各地、各部门社会信用体系xx工作；

（5）负责信用产品和信用市场的培育和推广，统筹信用知识教育、宣扬工

作；

（6）负责财务审计工作，跟踪调度和审计专项资金使用状况；

（7）负责行政、事业经费管理和所有经费预算的综合平衡，监督指导国有

资产管理。

人事与培训处：

（1）负责机关和委直单位干部的考察、任免、调配、沟通、挂职、考核、

奖惩、工资福利的管理工作；

（2）负责机关公务员的招录、转任和调任等工作；

15

（3）负责委直单位工作人员的公开聘请、岗位聘用和协议管理工作；

（4）负责机关和委直单位的机构编制、领导职数管理工作；

（5）负责干部人事档案、公务员信息系统xx及干部工资、编制统计分析

工作；

（6）负责组织经济系列、石油化工系列、工艺美术系列及电子信息系列高

级专业技术职位初审及上报工作；

（7）承担机关干部及委直单位领导班子成员的培训工作；

（8）负责机关和委直单位工作人员出国（境）管理工作。

省无线电管理局xx管理处（挂“信息平安与通信基础设备处”牌子）：

（1）在省无线电管理局和市某单位的领导下，负责本辖区无线电管理工作。

贯彻执行国家无线电管理的方针、政策、法规和规章；

（2）拟订地方无线电管理的具体规定，沟通协调处理本行政区域内无线电

管理方面的事宜；

（3）依据审批权限审查无线电台（站）的xx布局和台址，指配无线电台（站）

的频率和呼号，核发电台执照

（4）统筹管理全市信息资源，指导沟通协调信息资源的开发利用，承担社

会公共信息资源共享的沟通协调管理；

（5）实施全市信息基础设备xx、信息平安中长期规划和年度方案，拟订

相关政策和技术规范及标准；

（6）沟通协调推动信息平安公共基础项目xx、保障体系xx和信息平安等

级爱护，开展风险评估等基础性工作，推动信息平安促进信息平安产业进展；

（7）推动电信、广播电视和计算机网络“三网”融合进展，指导相关部门制

定通信管线、公共通信网（有线、无线）、专用信息网的规划并承担相应的管

理工作；

（8）沟通协调、指导、监督政府部门、重点行业重要信息系统平安保障，

沟通协调电信市场涉及社会公共权益的重大事宜；

（9）指导与沟通协调网络与信息平安事件应急管理、信息动员和通信应急

保障等，沟通协调处理重大事件；

16

（10）负责信息平安相关服务机构监督管理，依法指导管理电子商务认证

工作，推动跨行业、跨部门面对社会服务信息网络的互联互通。

监察室：

（1）负责制定经信系统年度纪检监察工作方案及党风廉政XX工作要点，

帮助委副主任抓好党风廉政xx和反腐败工作；

（2）负责监督检查全委系统干部职工遵守执行党的路线方针政策、国家法

律法规，以及贯彻落实中心和省、市、委党委重大决策部署等状况；

（3）负责监督检查机关和委直单位及其工作人员廉政勤政及作风效能等情

况；

（4）调查处理委机关工作人员和委党委任命的其他人员违反行政纪律的行

为；

（5）受理委机关工作人员和委党委任命的其他人员违反行政纪律行为的控

告、检举；

（6）受理委机关工作人员和委党委任命的其他人员不服委赐予行政处分确

定的申诉，以及法律、行政法规规定的其他由监察室受理的申诉；

（7）负责帮助委党委对党员干部进行党风、党纪和反腐倡廉警示教育。

党群与老干部工作处（挂“机关党委”牌子）：

（1）宣扬和执行党的路线、方针、政策，执行上级党组织和委党委的确定,

充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；

（2）推动机关党组织xx,对党员进行教育、管理和服务，督促党员履行

义务，督促党员干部和其他工作人员严格遵守国法政纪，严格执行党的纪律；

（3）对要求入党的乐观分子进行教育、培育和考察，做好党员进展工作；

（4）做好机关工作人员的思想政治工作，推动机关社会主义精神文明xx

与和谐机关xx；

（5）领导机关工会、妇委会等群众组织，组织开展工会活动和妇女活动；

（6）负责机关离退休干部的管理和服务工作，保障离退休干部享受相应政

治和生活待遇；

（7）牵头组织全委年度目标管理工作；

17

（8）依照党组织的隶属关系，领导直属单位的党群工作。

18

2.三权分立表

序号业务名称子业务名称业务环节决策/审批执行监督

主任、主任办公

预算下达与执行业务处室财务处

会、上级部门

1预算监控/项目预算调整主任、上级部门业务处室上级部门

三公经费主任财务处业务处室

决算流程主任、上级部门财务处核算中心

分管副主任、协

借款管理业务处室财务处、核算中心

管副主任、主任

2资金支付/分管副主任、协

报销管理业务处室财务处、核算中心

管副主任、主任

支付入账财务到处长财务处、核算中心业务部门

副主任、主任、

方案申报业务处室办公室、财务处

主任办公会

政府采购

3采购业务采购实施副主任、主任办公室上级部门

验收付款副主任、主任办公室、财务处业务处室

自行采购方案申报副主任、主任业务处室办公室、财务处

19

序号业务名称子业务名称业务环节决策/审批执行监督

采购实施副主任办公室上级部门

验收发放副主任办公室、财务处业务处室

取得副主任、主任业务处室办公室、财务处

修理修缮副主任、主任业务处室办公室

4资产管理/

清查副主任、主任办公室财务处

处置副主任、主任办公室业务处室、财务处

协议订立副主任、主任业务处室办公室

5协议管理/协议履行副主任、主任业务处室财务处

协议结算副主任、主任财务处业务处室

副主任、主任、

发布通知综合规划处上级部门

上级部门

6专项资金/项目申报副主任业务处室综合规划处

主任办公会、上

项目下达综合规划处上级部门

级部门

20

3.部门内部不相容职位分别表

序号业务名称子业务名称业务环节部门决策/审批执行监督

预算下达与执行业务处室处长预算岗业务处室副处长

项目预算调整业务处室处长预算岗业务处室副处长

1预算监控/业务处室

三公经费财务到处长会计岗、出纳岗财务处副处长

决算流程财务到处长预算岗财务处副处长

借款管理财务到处长会计岗、出纳岗财务处副处长

2资金支付/报销管理财务处财务到处长会计岗、出纳岗财务处副处长

支付入账财务到处长会计岗、出纳岗财务处副处长

方案申报/采购经办岗办公室副主任

政府采购采购实施办公室/采购经办岗办公室副主任

验收付款/资产管理岗办公室副主任

3采购业务

方案申报/采购经办岗办公室副主任

自行采购采购实施办公室/采购经办岗办公室副主任

验收发放/资产管理岗办公室副主任

取得办公室主任资产管理岗办公室副主任

4资产管理/修理修缮办公室办公室主任资产管理岗办公室副主任

清查办公室主任资产管理岗办公室副主任

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序号业务名称子业务名称业务环节部门决策/审批执行监督

处置办公室主任资产管理岗办公室副主任

协议订立办公室主任协议管理岗办公室副主任

5协议管理/协议履行办公室办公室主任协议管理岗办公室副主任

协议结算财务到处长协议管理岗财务处副处长

综合规划

发布通知综合规划到处长项目管理岗综合规划处副处长

处

相关业务

6专项资金/项目申报业务处室处长项目管理岗业务处室副处长

处室

相关业务

项目下达业务处室处长项目管理岗业务处室副处长

处室

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（三）权限指引

序号业务名称子业务名称业务环节主任办公会主任副主任部门负责人

预算下达与执审批支出大于五万

审批审核审核

行元的预算申请

1预算监控/项目预算调整/审批审核审核

三公经费/审批审核审核

决算流程/审批审核审核

借款管理/审批审核审核

2资金支付/报销管理/审批审核审核

支付入账/审批审核审核

审批总价大于二十

方案申报审批审核审核

万的采购申请

政府采购

采购实施/审批审核审核

3采购业务验收付款/审批审核审核

方案申报/审批审核审核