山东省烟草企业安全生产诊断分类分级指导标准

山东省烟草企业安全生产诊断分类分级指导标准（试行）

2022年8月

工贸企业分类标准

行业I类企业行业n类企业

冶金存在熔融金属作业活动的企业冶金

有色存在熔融金属作业活动或镁铝涉爆粉尘的企业有色

除I类企业以外的企业

机械存在熔融金属作业活动或镁铝涉爆粉尘的企业机械

轻工存在涉爆粉尘或液氨制冷的企业轻工

建材

纺织

n类企业

烟草

商贸

工贸企业分级相关评定表组合演示表

、类型行业安全技术评定

专项领域评定（B表）

（C表）独立加

通用基础

分项

管理评定金属冶炼Bl涉爆粉尘B2液氨制冷B3

（D

（A表）有限空通用技术专业技术

表）

行业\管理冶金有色机械管理铝镁粉其他粉尘管理现场间B4C1C2

Bl.lB1.2B1.3B1.4B2.1尘B2.2B2.3B3.1B3.2

冶金

A*•B4C1YJ-C2D

YJ

有色

A•••*B4C1YS-C2D

YS

机械

A••••B4C1JX-C2D

JX

建材

AB4C1JC-C2D

JC

轻工

A••••B4C1QG-C2D

QG

纺织

AB4C1FZ-C2D

FZ

烟草

AB4C1YC-C2D

YC

商贸

AB4C1SM-C2D

SM

注解：

1.各工贸企业的实际分数=100*各评定表实际得分总和/（各评定表基准分总和一各评定表不涉及项分数总和）。

2.一二类企业各设置A、B、C、D四个等级。.A级企业：得分290分；B级企业：75W得分＜90分；C级企业：60W得分＜75分；D级企

业：得分＜60分/或符合直接判定项。

-3-

山东省工贸企业分级管理评定表（A通用基础管理）

企业名称：检查日期：年月日

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

1.无安全生产责任制，扣20分；缺一个安全生

1.安全生产责任制应全覆盖到主要负责人、

产责任制，扣5分。

分管负责人、各级职能部门、各级管理人员

2.责任制内容不全面，扣3分。

（一）以及从业人员，明确各自安全生产职责。

3.全员安全生产责任清单未制定，扣5分。

安全生产2.制定全员安全生产责任清单。20

4.全员安全生产责任清单未全覆盖，扣3分。

责任制3.逐级签订安全生产工作目标责任书。

5.签订安全生产目标责任书，每缺一级或一个单

4.定期对责任制落实、责任书完成情况进行

位，扣3分。

考核。

6.未定期进行考核，扣5分。

1.未制定企业法规标准清单，扣5分。

（二）

制定企业法规标准清单，并定期更新。102.每缺一项重要法规标准，扣1分。

法规标准

3.未定期更新法规标准清单，扣5分。

参照《山东省生产经营单位安全生产主体责

安全管理

任规定》第七条和《企业安全生产标准化基1.每缺一项制度扣4分。

制度落实（三）

本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.2条要求2.制度未进行年度评估，扣10分。

（150安全生产20

建立相关安全生产规章制度，依据《企业安3.制度评估需修订但未进行修订的，每项扣2

分）规章制度

全生产标准化基本规范》（GB/T33000-201分。

6）第5.2.4条进行评估和修订。

1.岗位安全操作规程不全，每缺1个岗位扣5

（四）

企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规分。

岗位安全20

程，并发放到相关岗位且严格执行。2.未发放到相关岗位，每缺1个扣3分。

操作规程

3.每发现一起岗位违章操作扣5分。

1.涉及爆破、吊装、悬挂、挖掘、动火、临

（五）时用电、危险装置设备试生产、有限空间、1.危险作业管理制度未制定扣10分，票证审

危险作业有毒有害、建筑物和构筑物拆除，及临近油20批、资格审核、现场管理、作业报告等，每缺少

管理气管道、高压输电线路等危险作业的要依法一项扣5分。

制定危险作业管理制度。

-4-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

2.企业应当定期将本单位（含承包、承2.每年1月31日前（2022年为8月1日）未提

租、外来施工、常驻协作单位）危险作业种交危险作业信息报告的，扣20分。危险作业变

类、作业时间、主要作业场所等情况向所在更未在15日内上报的扣10分。

地负有安全生产监督管理职责的部门报告。3作.业方案、应急措施未结合企业实际、未进行

3.实施危险作业前，要制定作业方案和应技术交底、未做好应急准备的，未设专人管理、

急措施，办理审批手续，进行安全技术交未进行风险辨识、未制定安全管理人员现场核实

底，做好作业现场应急准备工作。的每项扣5分。

4.企业应建立危险作业档案，采取文字、4未.将承包、承租等单位、外来施工队伍和常驻

图表、音像等形式将危险作业方案、应急措协作单位等纳入管控的，扣10分。

施等资料归档备查。5.未对危险作业进行资料归档的扣5分。

1.应按《危险化学品重大危险源监督管理暂

行规定》（原国家安监总局令第40号）第

二十二条保存重大危险源相应的文件、资

料。

2企.业应将重大危险源安全评估报告或者评1.无重大危险源档案资料扣10分；档案资料不

价报告、备案申请表、重大危险源档案材料全扣5分。

报送所在地县级安监部门备案。企业重大危2.重大危险源评估报告未备案扣10分；未按规

险源评估报告满三年、装置设施新（改、定重新备案扣5分。

（六）

扩）建、危险化学品种类、数量、储存方式3未.制定专项管控方案扣5分；未实时进行监控

重大危险20

及重要设备设施发生变化，应重新备案。或者实行24小时值班制度扣5分；未禁止无关

源管理

3.按照《山东省安全生产风险管控办法》人员进入并严格限制作业人员数量扣5分；未由

（省政府令第331号）第十六条采取以下措生产经营单位主要负责人负责管控扣5分；未定

施：（1）制定专项管控方案；（2）实时进期进行巡查、排查扣5分；未采取其他必要措施

行监控或者实行24小时值班制度；（3）禁每项扣5分。

止无关人员进入并严格限制作业人员数量；

（4）由生产经营单位主要负责人负责管

控；（5）定期进行巡查、排查；（6）其他

的必要措施。

1.不得将项目委托给不具备相应资质或条件1.将项目委托给不具备相应资质或条件的相关

（七）20

的相关方。方，扣10分。

-5-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

相关方管2签.订项目安全协议，明确本单位和相关方2.未签订安全协议，扣10分。协议中双方安全

理的安全生产责任和义务。生产责任和义务不明确，扣5分。

3.对同一作业区的各相关方进行统一安全管3.对同一作业区相关方未统一管理，扣5分；无

理，有落实本单位责任和义务的记录。记录扣2分。

1.只能在临时性、辅助性或者替代性工作岗

位上使用劳务派遣人员。原则上不得安排劳

务派遣人员和灵活用工人员从事危险岗位工1.未按照规定安排劳务派遣和灵活用工人员从事

作。从事危险作业的，应当指定专门人员进危险岗位或危险作业的，扣10分。

行现场安全管理。2.未将劳务派遣人员和灵活用工人员纳入本单位

（A）2.将劳务派遣和灵活用工纳入本单位统一统一管理的扣5分

3.未按规定‘与劳务派。遣单位、灵活用工人员、

劳务派遣管理，明确其责任范围和考核标准等内容。

20

人员和灵3.与劳务派遣单位订立劳务派遣协议，明确实习学生分别签订劳务派遣协议、劳务合同、实

活用工各自承担的安全生产教育和培训职责以及具习协议的扣5分。

体内容。4未.按规定建立安全生产教育和培训档案的扣10

4.生产经营单位应当建立劳务派遣人员和分。未如实记录时间、内容、人员、考核结果

灵活用工人员的安全生产教育和培训档案，的，每缺一项扣3分。

如实记录安全生产教育和培训的时间、内

容、参加人员以及考核结果。

小计150

1.生产经营单位从业人员超过一百人的，1.未规范设置安全生产管理机构的，扣10分。

（一）应当设置安全生产管理机构或者配备专职安2.未配备专（兼）职安全管理人员的，扣10

安全管理全生产管理人员，从业人员在一百人以下分；安全管理人员配备不到位，每缺1人扣5

20

机构与人的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理分。

安全生产3.臬按照要求配备注册安全工程师从事安全生产

管理机构员人员。（高危生产经营单位另有规定，见B

设置情况表）管理工作，扣5分；每缺1人扣2分。

（401.未配备安全总监的，扣10分。

生产经营单位从业人员三百人以上的，应当

分）（二）2.安全总监未取得工程师及以上职称或注册安全

依法设置安全总监。（高危生产经营单位另10

安全总监工程师资格，或未在本行业领域内从事安全管理

有规定，见B表）

工作满3年的，扣5分。

-6-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

（三）从业人员一千人以上的生产经营单位，应当

1.未建立安全生产委员会的，扣5分。

组织领导建立安全生产委员会。10

2.未按规定开展工作，扣5分。

机构（高危生产经营单位另有规定，见B表）

小计40

L制定并实施本单位年度安全生产教育培训1.无年度教育培训计划,扣10分。

计划。2.“八抓二十项”未纳入全员安全培训，扣5分。

（一）2.培训计划应体现培育安全文化，体现警示3培.训计划不完善，每处扣1分。

10

培训计划教育等内容。4.培训计划未体现培育安全文化内容，扣2分。

3.“八抓二十项”应纳入企业全员安全生产培训计划未体现警示教育内容，扣2分。

培训年度计划。5.未按计划实施，每缺1个培训，扣3分。

1.企业主要负责人未取得资格证书，扣15分；

（二）生产经营单位主要负责人和安全生产管理人

企业安全管理人员未取得资格证书，每人扣10

主要负责员初次安全培训时间不得少于32学时。每

15分。

人和安全年再培训时间不得少于12学时。

2.单位主要负责人和安全生产管理人员未参加再

管理人员（高危生产经营单位另有规定，见B表）

培训或再培训不合格的，每缺1人扣5分。

安全生产

（三）特种作业人员或特种设备作业人员应按有关

教育培训特种作业人员或特种设备作业有无证上岗的或证

特种作业规定参加安全培训教育，取得相应操作证，15

（80件过期的，每1人扣5分。

分）人员方可上岗作业，并定期复审。

1新.员工上岗前安全教育：生产经营单位新1.未对新上岗员工进行岗前安全教育培训，扣10

上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少分；培训时间未达时限要求，扣5分。

于24学时。（高危生产经营单位另有规2.未进行每年的再培训，扣5分；培训时间未达

定，见B表）时限要求，扣2分。

（四）

2复.岗、转岗员工新岗位培训：员工在本单3未.对复岗、转岗人员进行重新培训的，每人次

职工安全15

位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗扣2分。

教育

时，应当重新接受安全培训。4.未对有关从业人员重新进行“四新”安全培训，

3新.工艺、新技术、新设备、新材料投入使每人次扣2分。

用前，应当对有关从业人员进行有针对性的5.企业未组织全体员工开展“八抓二十项”创新

安全培训。举措应知应会内容专题学习，扣5分。

-7-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

4.企业应组织全体员工开展“八抓二十项”

创新举措应知应会内容专题学习。

1.企业未组织“开工第一课”的，扣5分。主要负

责人未亲自授课的，扣3分。内容未包括政策形

1.企业应在春节、其他节假日和各种停工停

势课、思想动员课、警示教育课、安全部署课，

产复工前组织“开工第一课

（五）未结合本单位实际的，扣3分。

2.企业应每班前开展“晨会”。15

安全文化2.企业未开展“晨会”的，扣5分。未纳入制度、

3企.业应落实“大学习、大培训、大考试”专

未规范组织、未签名确认的，扣3分。

项行动方案要求。

3.企业未规范落实大学习、大培训、大考试”专

项行动方案要求的，扣5分。

1.建立安全生产教育培训台账和档案。1.每类教育培训无档案资料，扣5分，档案不

（六）2.如实记录安全生产教育培训的时间、内全，扣5分；无台账，扣5分。

10

建立档案容、参加人员以及考核结果等情况。2.未如实记录教育和培训情况，扣5分。

3.建立健全特种作业人员档案。3.未建立特种作业人员档案，扣5分。

小计—80—

1.企业应全方位、全过程辨识生产工艺、设

备设施、作业环境、人员行为和管理体系等无风险点台账的扣15分；风险点未覆盖企业所

15

方面存在的安全风险，做到系统、全面、无有活动及区域，缺1个扣2分。

遗漏，并持续更新完善。

四

风险分级1.无风险分级管控清单的，扣15分；未明确重

（一）

管控和隐大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级

风险分级2.企业应对不同类别的安全风险，采用相应

患排查治15及相应管理如构的管控层级，未分别用红黄橙蓝

管控的风险评估方法确定安全风险等级。

理（120四种颜色标示的，扣5分。

分）2.重大风险未单独建档管理的扣5分。

3.企业应根据风险评估的结果，针对安全风风险分级管控清单中工程技术、管理、培训教

险特点，从组织、制度、技术、应急等方面15育、个体防护、应急处置等管控措施不齐全、不

对安全风险进行有效管控。适用的，每个风险点扣1分。

-8-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

1.公司（厂）未公示重大风险及四色安全风险分

布图的，扣10分。

4.企业应在醒目位置和重点区域分别设置安2.车间未公示较大、重大风险及四色安全风险分

15

全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡。布图的，缺1个车间扣5分。

3.岗位未制作安全风险告知卡的，缺1个扣2

分。

1.未编制综合检查、各种专业检查、季节性检

查、节假日检查、日常检查等检查表的，缺1个

1企.业应制定隐患排查治理清单，明确和细检查表扣5分。

化隐患排查的事项、内容和频次。2.隐患排查内容存在严重缺陷的，每个检查表扣

15

2.异常事件的分析评估和经验反馈（苗头隐3分。

患）3隐.患排查频次不符合要求的，每个检查表扣3

分。

4未.包括苗头隐患内容的，扣5分。

（二）1.未制定年度隐患排查计划的，扣15分。

2.企业应制定隐患排查计划，并组织实施。15

隐患排查2.未按计划实施的，每缺1次扣5分。

治理

1.存在重大隐患未按期整改的，扣10分；一般

3.隐患排查治理的过程应做到排查、登记、隐患未按期整改的，扣5分。

评估、治理、验收、报告、销号等持续改进152.未建立隐患登记台账的，扣5分；台账不全，

的闭环管理。扣3分。

3.隐患整改未组织验收的，缺1次扣5分。

1.重大隐患未及时报告，扣5分。

4.重大隐患按照《重大安全生产隐患直报工

2重.大事故隐患治理方案未做到“五落实"，扣5

作规定》进行上报。治理方案应做到责任、15

分。

措施、资金、时限和预案“五落实

3重.大隐患未按期整改，每条扣10分。

小计120

（一）应具备维持正常运营和保障安全生产条件所

五201.未按规定提取安全生产费用，扣10分。

安全费用需的资金投入。

-9-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

安全投入（1）按规定提取和使用安全生产费用；2.安全生产资金投入或者安全费用无相关资金投

（40（2）安全生产费用纳入年度经费预算，专入证明材料，扣10分，投入资金超范围使用，

分）款专用。扣5分。

3.安全生产费用未纳入年度经费预算，或未做到

专款专用，各扣5分。

L企业应为从业人员办理工伤保险。

（二）1.未缴纳工伤保险,扣10分。

2.鼓励投保安全生产责任险。（高危生产经20

安全保险2.工伤保险漏缴，每人扣2分。

营单位另有规定，见B表）

小计40

（一）1.企业应规定应急组织机构及职责。1.未规定应急组织机构，扣5分；未明确应急组

应急管理2赋.予生产现场带班人员、班组长和调度人织机构职责，扣5分；应急组织机构及职责不完

10

机构、队员在遇到险情时第一时间下达停产撤人命令善的，扣2分。

2.未赢予相关人员决策权和指挥权，扣5分。

伍的决策权和指挥权。

1.生产经营单位应对本单位编制的应急预

案进行论证。（高危生产经营单位另有规

定，见B表）

六2应.急预案应由企业主要负责人签署实施并

应急预案及时发放至从业人员。

1.无应急预案的,扣20分。

编制及演3生.产经营单位存在下列情况之一的应及时

2.应急预案未论证或者未规范评审、未形成书面

练（70（二）修订：

评审纪要，扣10分。

分）应急预案——依据的法律、法规、规章、标准及上位20

3应.急预案未经主要负责人签署或未及时发放至

编制预案中的有关规定发生重大变化的。

从业人员，分别扣5分。

——应急指挥机构及其职责发生调整的。

4.应急预案未及时修订，扣10分。

——安全生产面临的风险发生重大变化的。

—重要应急资源发生重大变化的。

—在应急演练和事故应急救援中发现需要

修订预案的重大问题的。

—编制单位认为应当修订的其他情况。

-10-

类别检查项目检查内容分值检查标准扣分说明扣分

1.未配备必要的应急救援器材、设备、物资，扣

10分；应急救援器材、设备、物资数量不足，

（三）1.生产经营单位应按照应急预案的规定，配扣5分。

应急器备必要的应急救援器材、设备、物资。2.无应急救援器材、设备、物资台账（至少包括

15

材、设2企.业应对应急救援器材、设备、物资等进数量、位置、型号、责任人等信息），扣5分；

备、物资行经常性维护、保养，保证正常运转。无日常维修保养记录，扣5分，不完善，扣3

分；每有1具应急器材、设备、物资失效或超过

维修日期，扣5分。