2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题2）

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（训练题2）【导语】世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点，那么你离你的梦想也就更近了一步。整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（训练题2）”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问证券从业资格考试频道。

第21题利用未公开信息交易的，处◦年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A、3B、5C、10D、15【正确答案】B利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金第22题下列说法错误的是()。A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正【正确答案】D公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以5万元以上万元以下的罚款。第23题证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、集中交易B、分散交易C、竞价交易D、大宗交易【正确答案】A证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其也方式。第24题股份的设立方式包括发起设立和()。A、复杂设立B、募集设立C、简单设立D、先后设立【正确答案】B我国《公司法》第78条规定，股份可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立章程上较为简便。第25题下列不属于上市证券的是()。A、人民币普通股B、基金券C、人民币优先股D、国债【正确答案】C上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。第26题下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。A、客户信用资金台账B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用资金账户【正确答案】B融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。第27题《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C、经纪业务中的禁止性规定D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料【正确答案】C中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。第28题;母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。A、投资设立新的公司B、设立国内分部C、设立分支机构D、设立国外分部【正确答案】A母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制己有的公司。第29题下列说法错误的是()。A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应;在处分后5日内向协会报告C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准【正确答案】B从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。第30题对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是()。A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统B、系统将自动生成系统编码和密码C、申请人的初始密码是随机无规律D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字【正确答案】C申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字，故选项C说法错误。第31题上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括()。A、公司财务会计报告制经营情况B、涉及公司的重大诉讼事项C、未发行的股票、公司债券变动情况D、提交股东大会宙议的重要事项【正确答案】C略。第32题以下不符合证券业人员资格的是()。A、年满18岁的在校大学生B、被中国证监会认定为证券市场禁入者C、具有初中学历D、大学毕业后待业的人员【正确答案】C略。第33题企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后()日内，向登记主管机关申请办理登记。A、10B、15C、20D、30【正确答案】D略。第34题下列说法错误的是()。A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户D、任何人都不得挪用公款买卖证券【正确答案】C略。第35题证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向证监会报送月度报告。A、5B、7C、10D、15【正确答案】B略。第36题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。合格投资者累计不得超过()。A、100人B、20人C、200人D、300人【正确答案】C略。第37题涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核、复核应当留痕。A、一;一B、多;多C、多;一D、一;多【正确答案】A略。第38题下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是()。A、未被客户的委托为其买卖证券B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券【正确答案】B略。第39题财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工