合规监察岗位职责

合规监察岗位职责第一章总则第一条为规范公司内部管理，加强合规监察工作，提高公司合规文化建设水平，依据相关法律法规和公司实际情况，订立本规章制度。第二条合规监察岗位是公司内部紧要职能部门，负责监督和检查公司各项业务活动是否符合法律法规、行业准则和公司内部规章制度的要求。第三条合规监察岗位依托公司内部合规管理部门，负责执行合规规章制度，搭配公司内控、风控和法务部门工作。第四条合规监察岗位职责涵盖全公司范围，包含但不限于业务流程监控、合规培训、风险评估、合规督察、内部调查等。第五条本规章制度适用于公司全体员工，包含合规监察岗位及其他相关岗位。第二章职责分工第六条合规监察岗位职责负责订立合规监察工作的计划和方案，明确工作目标、内容和时间节点；负责监督和检查公司各项业务活动的合规性，及时发现和整改合规风险；订立合规培训计划，组织开展合规培训，提高员工的合规意识和知识水平；建立合规风险评估和掌控机制，定期对公司各项业务活动进行风险评估，并提出合规改进建议；负责编制合规监察报告，向公司高层汇报合规工作情况和发现的问题，并提出相应的整改措施；落实内部掌控和风险管理要求，及时发现并报告内部违规行为，推动问题的整改；帮助公司法务部门处理法律纠纷和诉讼事务，供应必需的合规支持和调查报告。第七条其他相关岗位职责公司全体员工应遵守公司内部规章制度和相关法律法规，乐观搭配合规监察岗位的工作；部门主管应加强部门合规管理，建立合规风险防范机制，确保业务活动的合规性；公司内控、风控和法务部门应紧密搭配合规监察岗位的工作，供应必需的支持和帮助；人力资源部门应帮助合规监察岗位进行合规人员的招聘和培训，确保人员素养符合合规要求；公司领导应高度重视合规监察工作，为合规监察岗位供应必需的资源和支持，确保合规体系的有效运行。第三章管理要求第八条合规监察岗位应建立健全合规管理制度，包含合规监察工作程序、合规培训计划、合规提示通知制度等。第九条合规监察岗位应订立认真的工作计划和报告，及时总结合规工作情况和经验，为公司决策供应依据。第十条合规监察岗位应定期开展内部合规培训，加强员工合规意识，提高合规知识和技能。第十一条合规监察岗位应建立合格人员库，对合规人员进行培训和考核，确保人员的专业素养和工作本领。第十二条合规监察岗位应定期组织合规风险评估和内部掌控自查，发现问题及时订立整改措施，并报告给公司领导。第十三条合规监察岗位应对发现的合规问题和违规行为进行调查和处理，并采取相应的矫正措施，确保问题得到解决。第四章惩罚措施第十四条对于违反本规章制度的行为，将依法依规进行相应处理，包含但不限于口头警告、书面警告、扣减奖金、降职、开除等。第十五条对于影响公司利益或违反法律法规的严重违法违规行为，将视情节严重程度，决议是否追究刑事责任。第五章附则第十六条本规章制度自颁布之日起执行，如有需要进行修订，应经公司领导批准并公告实施。第十七条本规章制度解释权归公司管理负责人，合规监察岗位应依照公司管理负责人的要求执行。第十八条本规章制度未尽事宜，依照公司相关规章制度和法律法规执行。